伊利内部控制自我评价报告.docx

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1、伊利内部控制自我评价报告 内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2022 年度内部限制自我评价报告 内蒙古伊利实业集团股份有限公司全体股东： 依据企业内部限制基本规范及其配套指引的规定和要求，结合 内蒙古伊利实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部限制制度和 评价方法，在内部限制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部 限制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、精确性和完整性担当个别 及连带责任。 建立健全并有效实施内部限制是公司董事会的责任；监事会对董事 会建立与实施内部限制进行监督；经理

2、层负责组织领导公司内部限制的 日常运行。 公司内部限制的目标是：合理保证公司经营合法合规、资产平安、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进公司实现发 展战略。由于内部限制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标供应合 理保证。 二、内部限制评价工作的总体状况 公司董事会授权审计部负责内部限制评价的详细组织实施工作，由 审计部牵头从核心业务部门抽调业务骨干，成立内部限制评价工作小组， 对纳入评价范围的单位进行了评价。 公司聘请了中介机构为公司供应内部限制询问服务；公司聘请了大2 华会计师事务所(特别一般合伙)对公司内部限制有效性进行独立审计。 三、内部限制评价的依据 本评价报告依据企业

3、内部限制基本规范及企业内部限制评 价指引的要求，结合企业内部限制制度和评价方法，在内部限制日 常监督和专项监督的基础上，对公司截止 2022 年 12 月 31 日内部限制 的设计与运行有效性进行了评价。 四、内部限制评价的范围 内部限制评价的范围涵盖了公司及其各事业部的主要业务和事项， 重点关注了质量、人力资源、探讨与开发、营销、投资、选购等高风险 领域。 纳入评价范围的内容包括治理结构与组织架构、发展战略、人力资 源、企业文化、社会责任、资金活动、选购业务管理、资产管理、营销 管理、投资管理、平安与质量管理、探讨与开发、财务报告、对外担保、全面预算、合同管理、信息系统、内部信息传递、内部监

4、督等内容。 上述业务和事项的内部限制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存 在重大遗漏。 五、内部限制评价的程序和方法 1、评价程序：制定内部限制评价工作方案、组建内部限制评价工作 小组、收集基础资料、对资料进行查阅和分析、针对内部限制要素和重 点限制活动的运行状况进行分析、编制内部限制评价工作底稿、实施现 场测试、汇总评价结果、缺陷的认定、编制评价报告。 2、评价过程中，综合运用个别访谈、调查问卷、穿行测试、实地查 验、抽样和比较分析等方法，广泛收集公司内部限制设计和运行是否有 效的证据，照实填写内部限制评价工作底稿，分析、识别内部限制缺陷。3 六、内部限制缺陷及其认定 公司董事会依据企业内部限

5、制基本规范、企业内部限制评价 指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险水同等因素，探讨确定了适用于公司的内部限制缺陷具 体认定标准。 公司将内部限制缺陷划分为： 1、重大缺陷：指一个或多个限制缺陷的组合，可能导致企业严峻偏 离限制目标。当存在任何一个或多个内部限制重大缺陷时，应当在内部 限制评价报告中作出内部限制无效的结论。 2、重要缺陷：指一个或多个限制缺陷的组合，其严峻程度低于重大 缺陷，但仍有可能导致企业偏离限制目标。重要缺陷的严峻程度低于重 大缺陷，不会严峻危及内部限制的整体有效性，但也应当引起董事会和 经理层的充分关注。 3、一般缺陷：指除重大缺陷和

6、重要缺陷以外的其它限制缺陷。 依据上述认定标准，结合日常监督和专项监督状况，我们未发觉报 告期内存在重大缺陷和重要缺陷。 七、重点限制活动中的问题及整改安排 针对报告期内发觉的内部限制一般缺陷,公司各业务部门、事业部均 按整改要求实行了相应的整改措施,并进行了制度完善,内部限制评价小 组对各业务部门、事业部的整改状况进行了监督检查,整改均达到预期效 果。 八、内部限制自我评价结论 公司已经依据企业内部限制基本规范及其配套指引和其它相关 法律法规的要求,对公司截止2022年12月31日的内部限制设计与运行的 有效性进行了自我评价。4 报告期内,公司现有内部限制体系较为完整、合理,内部限制制度符

7、合国家有关法律、法规和规章的要求。公司对纳入评价范围的业务与事 项均已建立了内部限制,并得以有效执行,达到了公司内部限制的目标。 公司将依据经营管理和发展须要,不断完善内部限制制度和程序,提高内 部限制管理水平,保障和推动公司持续、健康、稳定发展。 董事长：潘刚 内蒙古伊利实业集团股份有限公司 二一三年四月二十五日 伊利内部限制自我评价报告 内部限制自我评价报告 内部限制自我评价报告() 内部限制自我评价报告 内部限制自我评价报告 内部限制的自我评价报告 内部限制自我评价 芜湖港：内部限制自我评价报告 富临精工内部限制自我评价报告 瑞贝卡 内部限制自我评价报告 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页