农商行合规与风险管理部工作总结.docx

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1、农商行合规与风险管理部工作总结 农商行合规与风险管理部工作总结 2022年合规与风险管理部在省联社、农商行党委的正确领导下，在各级部门关切与支持下，通过全行员工的共同努力，合规意识得到增加，创建工作稳步推动，风险管理工作进一步提升，流程银行建设工作全面启动，各项制度进一步完善，各项流程得到优化，各项工作基本成了年初安排，为*县村商行又好又快发展做出了主动贡献，现就合规与风险管理部一年来所开展的主要工作总结汇报如下：。 一、基本状况 合规与风险管理部是其次道风险防线，主要职责是合规管理、风险管理、合规审核、违规积分管理、法律事务以及标准行社创建管理等工作。同时对流程与合规风险管理系统进行管理和维

2、护，为合规风险管理和标准行社创建工作供应了电子化办公允台，提高了管理实力和管理水平，合规与风险管理部配有2人，其中1人抽调到资产管理部，面对人手不足，事务多的状况下，合规部能主动有效地推动各项工作开展，完成年初的工作安排。 二、各项工作开展状况 (一)主动稳妥地推动流程银行建设 1.按省联社要求，今年4月份起先，我行选派2名工作人员到*农合行参与流程银行建设工作学习，到9月份结束，先后6次现场观摩了*农合行流程银行建好的作法和方法，将好的方法和阅历带回本行，达到学以致用，对我行启动流程银行建设工作打下了坚实的基础。 2.仔细参与培训和组织本行开展培训工作，10月18日由董事长带队，行长及合规部

3、负责人参与省联社组织的培训；11月5日由行长带队，流程办成员参与省联社组织的业务骨干培训班。11月13日本行组织战略澄清阶段培训；11月20日组织本行开展战略澄清阶段实际操作培训；11月27日组织本行战略训练营培训，以上的受训和培训，让全行职工了解流程银行建设的概念，理论和方法，流程银行建设是干什么，究竟怎样做，对业务发展的作用，让全行员工从思想上有根本性地转变，流程银行建设是今后发展的须要，是金融改革的必经之路，是企业做大做强的发展趋势。 3.11月29日我行流程银行建设工作动员大会召开，端庄我行流程银行建工作起先起动，一个月来，在行领导和同志们关切支持下，流程银行建设已进入战略澄清阶段，目

4、前正在分析我行的内外部环境，我行发展的机遇和挑战，存在的优势和劣势，通过SWOT分析，找出缘由，制定我行将来三年发展规划，明年元月份有望落地实施。 4.由合规部牵头审核，总行各部门对现行的各项规章制度进行再次梳理，实行废、改、立，在去年修订的129个制度的基础上，又增加了40个制度和方法，累计达到169个，各项制度基本涵盖了农商行各个业务领域，形成以制度管人、按规章办事的管理原则，促进农商行各项业务又好又快地发展。 5.流程银行建设是农村银行改革发展的一项重大举措，流程银行建只有起点、没有终点，是一项按部就班、不断完善的过程，我行在省联社的正确指导下，遵循先试点后推广、先重点后全面、先优化后完

5、善的原则，主动稳妥地开展和实施流程银行建设工作，依据本身工作须要，今后还要参观其他行社好的做法和好的阅历，深化领悟，稳步推动，做出自身的特色。 (二) 扎实推动标准基层行社创建工作 1.依据省联社要求，制定了*农商行标准基层行社创建三年工作规划，要求各支行始终遵循省联社提出的打基础、抓规范、提素养、促发展的创建指导思想，并以五大规范做为创建工作的主抓手，细心组织、全力推动，促进了我行创建工作步伐和创建效果，经过三年的扎实推动，全行基础管理水平将持续提高，风险防控实力逐步增加，员工合规意识不断提高，服务水平和社会形象显著提升，着力增加风险导向型经营与管理水平，全力推动全行合规经营上台阶，管理水平

6、上等级，打造一批精品支行网点。 2.按季考评，动态管理，2022年度共计开展2次标准行社创建工作考评，共计考评36支行次，发出考评通报二期，对存在问题全行通报和曝光；依据省联社*省农村合作金融机构标准基层行社创建验收考评实施细则（2022版）（*农信联发2022104号）规定，标准行社等级有效期一般不超过3年，2022年12月31日前已取得相应等级的支行有效期至2022年6月底，按原等级重新申报，我行于10月8日开展为期一周的标准行社创建验收工作，依据五大规范容，逐条考核验收，最终确定各支行的等级，对存在的问题逐行下发督查整改通知书，并通报全县，引起各支行高度重视，更加有力的推动了今年标准行社

7、创建工作，使他们找准问题，补差补缺，迎头赶上；12月2日3日对塔畈、王河两家支行申报一级和二级支行进行验收，依据验收结果，两家支行达到相应申报的等级。 3.严格要求，比照标准仔细开展验收，制定了*农商行标准基层行社创建等级验收方案，依据*省农村合作金融机构标准基层行社创建等级确认实施细则要求，对申报一级、二级创建单位不良贷款超过超过5%、8%的支行不予验收，总行在各支行申报材料的基础上进行仔细复审，对不良贷款现场复查，通过复查剔除二家支行申报验收资格，确认塔畈、王河二家支行为验收对象。 4.确保创建成果，等级逐年提升，到2022年底，我行达一级标准支行5家，二级标准支行7家，三级标准支行6家，

8、创建从无到有，从等外级到全部达三级以上，歼灭创建空白行的目标，创建质量、等级在逐年提升，各支行争先进位的意识在提高。 (三) 扎实推动合规年建设活动 1.为仔细实行省联社、安庆监管分局开展的合规建设年活动的各项要求，全面提升合规管理水平，保障各项经营管理工作顺当开展，实现业务平稳、平安、可持续发展，依据省市银监局要求和*省农村合作金融机构开展合规建设年活动方案(*农信联发202271号)的总体布置，今年6月初开展了合规建设年活动。一是成立组织，制订方案。总行成立了合规建设年活动领导小组，由总行党委书记、董事长任组长，领导班子其他成员任副组长，各部门负责人为成员负责合规建设年活动的日常工作。依据

9、相关工作要求，结合我行实际状况，总行制订了合规建设年活动实施方案；二是层层动员，人人参加。总行于6月20日组织召开合规建设年动员大会，传达安庆银监分局开展合规建年活动会议精神；三是加强宣扬，营造活动氛围。各支行依托电子显示屏和宣扬栏对本支行活动状况开展状况进行跟踪宣扬；风险与合规管理部定期转发监管部门、省联社和本行的合规建设年活动开展状况简报以及风险提示书等，保证了政策执行到位，制度落实到位。 2.组织合规培训与测试。年初已制定了年度培训安排，组织开展了多次以合规建设为主题的学习培训活动，今年共计开展合规培训4次，受训人员达300人次，员工集中学习时间由各支行、部依据实际工作状况，确保每周不少

10、于2小时。利用合规与风险管理系统平台，总行依据职工的学习状况，适时组织合规测试，每季开展合规测试一次，测试状况在全行通报；并将测试结果与员工的岗位调整、竞聘提拔、绩效考核等进行挂钩。 3.强化制度建设，规范操作流程。依据合规建设年活动会议精神，我行在去年制订的129项制度和方法的基础上，今年各部门先后制订了40多项制度和方法，使各项制度更加清楚，职责更加明确，流程更加精细，服务更加规范，保障了各项业务的快速发展。 4.为了扎实推动合规建设年活动，总行在各条线和各支行聘请了合规督导员，充分发挥合规督导员作用，按季召开合规督导员联席会议，通报本季度存在的合规风险状况，布置下一季度工作，更加有力的推

11、动合规文化建设。为了落实合规建设年工作，总行先后开展了内控检查和专项检查、突击检查、会计基础业务专项检查、信贷大检查等一系列检查活动，有效发挥三道防线的作用，确保合规政策得到不打折扣的执行，营造人人合规、人人讲规、人人守规的深厚氛围。 农商行合规与风险管理部工作总结 重庆农商行合规风险管理方法满分 某年农商行稽核(风险合规)工作看法 风险合规部工作总结 农商行合规操作心得 农商行合规操作心得 农商银行风险合规工作总结 合规,让农商行更美妙 合规风险管理 风险合规部上半年工作总结 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页