合规风险管理工作典型发言材料.docx

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1、合规风险管理工作典型发言材料 合规风险管理工作汇报材料 海阳市农村信用社 （2007年11月11日） 各位领导： 海阳市位于烟台南端，海阳联社现有职工437人，33个分支机构，各项存款达30亿元，各项贷款21亿元。今年以来，海阳联社坚持“稳健经营、稳步发展”的经营理念和风险防范优先、注意经济效益和持续协调发展的原则，根据省联社有关合规风险管理文件精神和部署，狠抓各项措施的制定和落实，努力营造“平安就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的良好内控文化氛围，确保了全市农村信用社稳健经营、稳步发展。 一、开展合规风险管理工作主要做法： （一）加强培训教化，强化合规意识 为进一步增加全员的法制观念和合

2、规意识，创建良好合规文化，我社从学、看、赛等三方面入手，促进了合规文化教化的深化开展。一学。仔细贯彻好办事处周六学习日制度，深化开展全员“学法规、学制度”的合规文化学习活动，重点学习山东省农村信用社法律法规学问读本、山东省农村信用社员工违规违纪惩罚方法等读本，依据刑法、商业银行法、贷款通则等法律法规,就信贷业务中涉及的商业受贿罪、挪用资金罪、违法发放贷款罪等有关规定、表现形式及法律责任进行了整理摘编和 1 解读，并每月进行一次考试，将考试成果作为岗位竞聘、职务晋升的重要依据，干脆与效益工资挂钩兑现，通过考试促进了员工对规章制度的学习和驾驭。同时将制度学习与业务培训相结合，举办了两期会计人员业务

3、学问培训班、一期信贷规范化管理培训班，全市546人次参与了培训。并通过多元化的培训方式，把理论、实践与规章制度有机地整合在一起，激发了员工学习的主动性，并通过思索、探讨和反馈等形式加深理解，使培训达到了良好的效果。二看。联社统一组织中层干部收看办事处下发的毒之害等有关犯罪的电教片和典型案例影相资料，并由班子成员分片与基层员工一起观看，现场与员工绽开探讨，使员工的遵守法律意识得到升华。为了增加干部员工预防职务犯罪的实效性，9月份我社组织由班子成员、中层干部和客户经理共计134人到烟台监狱接收警示教化。在监狱现场参观了服刑人员的生产车间和生活场所，亲眼目睹了服刑人员失去人身自由、接受强制劳动改造的

4、工作生活场景。并在监狱这一特别场所举办了警示教化现场会，通过2名服刑人员的忏悔让大家受到极大的震撼，深受教化。三赛。为纵深推动我社合规风险管理工作的开展，10月份我们举办了“我与合规文化建设”为主题的演讲竞赛，并邀请当地银监部门负责人做嘉宾，全市30名员工发表了激情洋溢的演讲。此次合规文化演讲竞赛是我社开展合规风险管理的一项重要内容，其目的是不断培育崇尚学习制度、遵守制度的合规文化氛围，从而掀起全员学习制度、遵守制度的新热潮。通过各种成效显著的工作 2 和活动，使全体员工精确把握企业合规文化建设的发展形势，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，让学习效果真正体现在员工自觉规范的行为中来。 （二）

5、加强制度建设，为合规经营供应组织和制度保证 规章制度建设是合规风险管理工作的基础和核心。为了更好地使各项业务经营活动能够正常开展，今年以来，我社大力加强制度建设，使内控管理水平全面提升，经营管理水平明显提高。一是注意制度建设，靠制度来杜绝风险。我们组织有关业务骨干，仔细探讨与金融业务方面相关的法律学问、金融监管规定，依据外部法律法规、监管理念的改变、业务流程变革以及内控管理的新要求，通过对内外部检查中发觉的问题进行分析，遵循“业务发展，内控先行”原则，对我社的各项规章制度进行了全面梳理。针对目前还不建全、不完善的现有规章进行了补充完善。二是加强内部审计力度。今年我社结合案件查防强化年，进一步完

6、善了内控稽核检查制度，提高稽核检查工作的效率，针对目前我社存在的薄弱环节和风险点，在加强制度的落实和创新上下功夫。对高风险业务，易发案件部位，强化稽核检查的深度、广度和频率，重点检查业务操作的合规性。对违规违纪人员进行了从快从严处理。 （三）加强内部问责制，强化制度执行力 我社通过抓好问责制的落实，与案件专项治理和正在深化开展的治理商业贿赂专项工作结合起来开展，落实以查促防等各项 3 措施，全面履行防范职能。一是明确岗位责任。把各信用社、部门负责人为第一责任人，每名员工为各自岗位的第一责任人。二是做好信访举报的查核工作。我社高度重视信访举报查核工作，对信访反映的每一个问题、每一条线索都进行仔细

7、梳理、细致分析、深化调查、照实反映，对查实的问题提出整改和处理看法，并跟踪落实。通过印发文件、召开会议、发放问卷等方式，对辖内职工公布举报程序，增加了内外监督效果。今年共收举报违规信件12封，核实7封。三是完善监督渠道。为拓宽反映问题的收集渠道，聘请了3名党性原则、工作责任心强的同志为党风廉政兼职监察联络员，负责收集基层员工对联社领导及机关党风廉政建设和机关作风的看法及建议，同时，在内部网设立信访举报电子邮箱，广泛听取对领导干部的看法，接受群众举报，进一步加强对领导干部的监督管理。 二、今后工作中须要解决的问题 （一）合规风险管理意识淡薄 合规风险管理目前是一个较新的管理理念和管理方式，是具有

8、长期性和全局性的工作。做好合规风险管理就必需使合规成为全部从业人员自觉的行为，并使之真正融入到业务操作和经营管理的各个环节和领域中去。但有部分人员对合规风险管理的重要性相识不足，合规风险管理意识薄弱。 （二）合规风险管理实力不强 一是合规风险管理实力不高，尤其是对合规风险的识别和评 4 估上未实现动态监测和量化管理，对合规风险管理的创新和发展后劲不足；二是在困难多变的市场环境中，新的合规风险不断产生，对合规风险管理的阅历积累尚且不足，导致应对和处理实力较弱；三是合规风险管理人才缺乏，合规风险管理队伍实力不高，在肯定程度上制约了合规风险管理的发展。 三、加强合规风险管理的建议 针对以上合规管理中

9、存在的问题，结合本单位实际状况，应从以下几方面入手加强和改进合规管理： （一）加强合规文化建设，塑造深厚的合规文化 合规是农村信用社得以存在和发展的现实基础，也是“稳健经营、稳步发展”的内在要求。要努力培育员工形成以诚恳守信为基础的职业操守，大力营造蓬勃向上且富有活力的合规文化，将合规文化提升凝练成为企业文化的核心构成要素，把合规文化的理念融入到日常经营管理和决策中。通过加强宣扬教化，让员工了解和驾驭合规学问，提高对合规风险管理重要性的相识和理解，以确保合规风险管理切实有效。 （二）建立合规风险管理组织体系，落实合规风险管理工作 假如没有一个强有力的组织系统，合规风险管理是空谈。合规风险管理部

10、门应与各业务部门加强联系，有效发觉和管理合规风险。同时，应为各业务部门和员工供应有关合规风险管理的询问、指导和培训，通过供应合规性提示、评价和报告等方式，警示督促业务部门管理合规风险。合规部门与其他业务部门相互配 5 合，在新产品、新业务的管理制度、操作流程等方面进行合规性审核，并赐予合规性看法，以真正体现合规部门的价值。 感谢大家！ 合规风险管理工作典型发言材料 合规风险管理工作安排 银行合规风险管理工作报告 保险合规管理工作职责 中支合规与风险管理工作半年报告 合规风险管理 开发区支行合规风险管理工作实施方案 合规管理工作总结(财务公司) 合规管理工作考核方法 风险合规 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页