陕西省科技成果转化政策文本分析——基于政策工具与创新价值链双重视角-马江娜.pdf

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1、第期(年月)中国科技论坛基金项目:国家软科学研究计划项目“陕西省科技成果转化的中试模式及机理研究” ()陕西省科学技术研究发展计划项目“年度陕西省技术市场及成果统计分析” ()收稿日期: 作者简介:马江娜( )女山西晋城人西安电子科技大学经济与管理学院硕士研究生研究方向:为科技管理、数据分析陕西省科技成果转化政策文本分析 基于政策工具与创新价值链双重视角马江娜李华王方(西安电子科技大学经济与管理学院陕西西安 )摘要:在政策工具和创新价值链的双重视角下对选取的份陕西省政府颁布的科技成果转化政策用内容分析法进行文本分析根据样本选择、分析框架的制定、分析单元的定义和统计分析等步骤层层展开分析陕西省科

2、技成果转化政策在政策工具设计、搭配及构建中所存在的过溢与缺失问题以期为未来优化和完善陕西省科技成果转化政策提供借鉴关键词:科技成果转化政策工具创新价值链内容分析中图分类号: 文献标识码: ( ): : 万方数据中国科技论坛(年月)第期研究现状和研究方法 研究现状科技成果转化相关研究是近年来研究的热点问题之一李玲娟等从科技成果转化链角度系统分析了科技成果转化政策指出了成果转化中亟待解决的问题为科技成果转化提供了可借鉴的经验卢章平等采用内容分析法研究中国 年科技成果转化政策从政策的颁布部门及效力等角度进行了分析指出了政策工具在使用过程中存在的问题为政策制定提供建议卢章平等亦从政策结构、内容及实施效

3、果等角度对国家和江苏省 年的科技成果转化政策的政策执行效率进行了对比从中找出影响实施效力的因素葛章志等采用内容分析法对中国 年地方政府促进科技成果转化的新政策从政策制定的背景、政策工具的使用情况等角度进行了分析而针对陕西的研究中车茹雅等通过分析陕西科技进步的现状与特征找出了陕西科技与经济不协调的原因并提出刺激科技消费、增加科技成果的有效供给等建议以期为未来陕西经济发展提供借鉴张明卓通过对 年陕西高校的科技成果及相关经济数据进行整理分析从管理体制、激励体制、产权、中介、风险、市场及政策等方面找出了制约科技成果转化的因素并给出了建议汪小梅等在剖析制约陕西高校科技成果转化因素的基础上分析了科技成果转

4、化的评价原则建立了其评价指标体系并提出了评价方法白利娟等通过建立模糊综合评价模型对陕西省高校的科技成果转化工作进行了评价通过上述文献梳理可知学者们多数致力于研究科技成果转化政策本身所存在的问题对陕西省科技成果转化的研究也主要集中于科技与经济现状以及科技成果转化的评价体制及制约因素等方面而对科技成果转化政策是如何作用于转化的具体环节以及政策主要服务于转化的哪些环节等的问题关注较少随着创新驱动发展战略的提出促进科技成果向生产力的转化已经成为当前亟待解决的问题 研究方法内容分析法是一种以定性研究为基础的量化分析各种数据内容的技术 将用语言描述的内容转化为用数量表示的资料并用最终的统计数字解释分析的结

5、果本文在内容分析法的基础上引入政策工具和创新价值链两个维度制定分析框架其中政策工具是将政策目标及意图变为具体行动从而达到预期结果的手段创新价值链讨论的是在科技成果转化为生产力的过程中价值实现的问题即可以被用来作为科技成果转化的过程性政策目标然后按照如图所示的研究步骤进行图政策文本分析的研究步骤政策文本选择科技成果转化政策文本选取来源于陕西省人民政府、陕西省科学技术厅等政府网站和行业门户网站为了保证数据的相对完整性和代表性按照以下原则对政策文本进行筛选:一是发文单位为陕西省政府及其相关部门二是与科技成果转化密切相关三是确保选取的政策类型为法规、规章、规划、通知公告等体现政府政策的文本不计入行业标

6、准等文件政策文本的搜集方法为:以“科技成果转化”“技术交易”及“技术转移”为关键词对年(搜集的政策中与科技成果转化相关的政策最早于年出台)的科技成果转化政策进行全文搜索共搜索到份政策然后对政策条款进行遴选将其中已经失效或者相关程度不高的删除最终选取与科技成果转化密切相关的份陕西政策作为研究样本并将其编号(见表)万方数据第期(年月)中国科技论坛表陕西科技成果转化相关政策列表编号政策名称(发布文号) 陕西省国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要陕政发 号 陕西省人民政府办公厅转发省国资委关于做好年国有企业提质增效工作指导意见的通知陕政办发 号 陕西省人民政府关于积极推进“互联网 ”行动的实施意见陕

7、政发 号 陕西省人民政府关于大力推进大众创业万众创新工作的实施意见陕政发 号 陕西省人民政府关于印发深化标准化工作改革实施方案的通知陕政发 号 陕西省人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会资本投资的实施意见陕政发 号 陕西省科学技术奖励办法实施细则陕科成发 号 陕西省人民政府办公厅关于促进省级以上经济技术开发区转型升级创新发展的指导意见陕政办发 号 陕西省人民政府关于扎实推动经济持续健康发展的意见陕政发 号 关于落实年省政府工作报告重点任务处室分工的意见陕科办发 号 陕西省人民政府关于修改陕西省科学技术奖励办法的决定陕西省人民政府令第号 陕西省人民政府关于印发年国民经济和社会发展计划的通知

8、陕政发 号 陕西省人民政府关于落实政府工作报告重点工作部门分工的意见陕政发 号 陕西省人民政府关于促进科技资源开放共享的指导意见陕政发 号 陕西省人民政府办公厅关于印发下半年稳增长促改革调结构惠民生防风险重点工作分工意见的通知陕政办函 号 关于印发关于促进科技园区和创新平台发展的意见的通知陕科政发 号 陕西省加强科技成果转化中试环节工作方案陕政办发 号 陕西省人民政府办公厅关于印发全面提升企业创新能力行动方案的通知陕政办发 号 陕西省人民政府办公厅关于加强战略性新兴产业知识产权工作的意见陕政办发 号 陕西省人民政府办公厅关于进一步加快企业技术创新的实施意见陕政办发 号 中共陕西省委陕西省人民政

9、府关于深化科技体制改革加快区域创新体系建设的意见陕发 号 陕西省人民政府关于进一步促进科技和金融结合的若干意见陕政发 号 陕西省专利条例陕西省人民代表大会常务委员会公告(第号) 陕西省科学技术进步条例陕西省人民代表大会常务委员会公告十一届第号 陕西省人民政府办公厅关于加快发展高技术服务业的实施意见陕政办发 号 陕西省人民政府关于加快发展服务业的若干意见陕政发 号 陕西省人民政府办公厅印发贯彻落实省政府关于加快培育和发展战略性新兴产业意见重点工作分工方案的通知陕政办函 号 陕西省技术转移示范机构管理办法陕科成发 号 关于印发陕西生产力促进中心“科技入园行动”实施方案的通知陕科高发 号 陕西省人民

10、政府办公厅关于“十二五”科技统筹创新工程的实施意见陕政办发 号 陕西省人民政府办公厅关于省中小企业服务体系建设的指导意见陕政办发 号 陕西省人民政府关于支持经济结构调整加快经济发展方式转变若干财税政策措施的意见陕政发 号 陕西省“十二五”科学和技术发展规划陕科计发 号万方数据中国科技论坛(年月)第期续表编号政策名称(发布文号) 中共陕西省委陕西省人民政府关于加快关中统筹科技资源改革率先构建创新型区域的决定陕发 号 关于印发中共陕西省委科技工委、陕西省科学技术厅年工作要点的通知陕科工办发 号 陕西省财政厅陕西省科学技术厅关于印发科技型中小企业技术创新资金管理暂行办法的通知陕财办企 号 关于印发陕

11、西省推动产业技术创新战略联盟构建与发展实施办法的通知陕科计发号 陕西省人民政府关于贯彻落实国务院中央军委建立和完善军民结合寓军于民武器装备科研生产体系若干意见的实施意见陕政发 号 关于印发陕西省科技企业孵化器认定和管理办法的通知陕科高发 号 陕西省高新技术产业发展条例陕西省人民代表大会常务委员会公告十一届第号 陕西省促进科技成果转化条例(年修正本)陕西省第十一届人民代表大会常务委员会公告第号 陕西省人民政府办公厅关于转发省发展改革委促进自主创新成果产业化实施意见的通知陕政办发 号 关于印发陕西省创新型企业试点工作实施方案的通知陕科政发 号 陕西省人民政府关于实施“双百工程”推进军民结合产业突破

12、发展的意见陕政发 号 陕西省人民政府办公厅转发省科技厅等部门关于贯彻推进县(市)科技进步意见实施细则的通知陕政办发 号 陕西省人民政府关于印发陕西省中小企业发展规划( )的通知陕政发 号 陕西省人民政府关于印发陕西省中长期科学和技术发展规划纲要( 年)的通知陕政发 号 陕西省人民政府关于实施科技规划纲要增强自主创新能力建设创新型陕西若干政策规定的通知陕政发 号 陕西省委、陕西省人民政府关于增强自主创新能力提高经济竞争力的决定陕发 号 陕西省人民政府印发陕西省新世纪教育振兴行动计划的通知陕政发 号科技成果转化政策分析框架构建政策是政府通过对各种政策工具的设计、搭配及组织形成的这些工具是将政策由理

13、念变为现实从而实现政策目标的手段政策工具是政策研究的一个有效、重要的途径是政策过程分析在工具理性层面的发展和深化基于工具性的视角对科技成果转化政策进行分析有助于深层次地把握陕西目前科技成果转化政策体制的特征、发展趋势为政府有针对性地影响科技成果转化的过程提供借鉴() 维度:政策工具本研究首先借鉴等人的观点认为政策工具包含供给面、环境面和需求面三大类再结合施丽萍、樊霞 等的技术创新政策分析框架对三大政策工具进行详细的内容划分具体包含种(见表)这种分类方法可以有目的性地指导政策体系的构建因而得到广泛的使用其中供给面政策工具是指政府通过给以研究经费、人才以及技术等方面的支持从而保证科技成果的顺利转化

14、环境面政策工具是指政府利用税收优惠、营造良好交易市场等途径间接影响科技成果转化的环境氛围需求面政策工具则着重通过政府采购等手段激励并开拓科技成果应用的市场从而拉动科技成果转化综合来看供给面、需求面和环境面政策工具对科技成果转化分别起推动、拉动和影响作用万方数据第期(年月)中国科技论坛() 维度:创新价值链政策工具的使用只显示了政策采用何种手段发挥作用而没有表明其政策目的因此只使用政策工具对政策进行分析是不全面的而且使用同一种政策工具可以达到不同的目的例如政策工具“人才培养”可以推动科技成果转化研究开发阶段的发展也可以促进其进行生产试验因此为了更全面地分析政策如何推动科技成果转化的发展需要从政策

15、使用了何种政策工具和政策工具所作用的转化阶段即创新价值链环节这两个方面研究由于促使科技成果转化是实施创新驱动发展战略的重要工作内容科技成果转化政策的最终目的是为了实现创新驱动发展因此本研究引入创新价值链作为第二个研究维度表政策工具的分类和解释工具类别工具名称定义及举例供给面人才培养相关条款中有利于人才培养的各种政策如人才发展规划、教育和培训、海外人才引进等科技信息支持通过建设信息网络、图书馆、数据库等为科技成果转化提供相关信息服务、专业咨询等资金投入政府直接为科技成果转化活动提供资金支持如研发经费、各种专项资金等基础设施建设包括国家(重点)实验室、研发中心、研发基地、高技术园区、研发协会等的建

16、设与组建环境面金融支持各种金融及衍生机构提供的贷款、担保、风险投资等支持税收优惠给予企业各项赋税上的减免如税收减免、税率优惠、加速折旧、加计扣除法规及管制政府规定的规范成果转化主体行为、维护市场秩序、营造良好竞争环境的各项法规、制度政策性策略基于协助科技成果转化所制定的各项策略性措施如规划、奖励创新、鼓励、公共资讯及辅导需求面政府采购中央及地方政府的各项采购规定如政府采购、公营事业采购、合约研究服务外包政府将研发计划委托给企业或民间科研机构贸易管制进出口管制措施如贸易协定、关税、货币调节海外机构政府直接设立或间接协助企业海外设立各种分支机构如建立海外贸易组织创新价值链是指从获取创新源开始通过采

17、取一系列相互独立、相互关联的提升科技开发价值的创新活动将创新源转化为新产品实现商业化产业化的链条组合体整合科技成果转化的特点 将创新价值链分为研究开发、生产试验、商业化与产业化三个环节研究开发是整个科技成果转化进程的起始点主要是通过知识创新、科研等一系列创新性工作获得实验成果生产试验阶段介于研究开发的实验室生产和批量生产之间是成果转化机制核心部分通过和市场趋势对比对前一阶段的成果进行后续研究不断对其进行调整直到满足推广条件商业化与产业化是科技成果转化的最终环节是将由前两个阶段所获得的新工艺运用于生产盈利过程进而发展成新兴产业政策工具对创新价值链的作用关系如图所示图政策工具对创新价值链的作用关系

18、万方数据中国科技论坛(年月)第期()二维分析框架的构建通过对政策工具和科技成果转化创新价值链的理论梳理最终形成如图所示的政策分析构架图科技成果转化政策文本分析框架政策文本编码政策条款是对政策文本进行内容分析的基本单元本文依据“政策编号具体条款/章节”对选取的份政策文本内容进行编码例如 表示编号为的政策文本的第条 表示编号为的政策文本的第条的第条细则部分政策文本内容分析单元编码举例如表所示频数统计与维度分析本文采用内容分析法以种政策工具和创新价值链的三个环节为依据对陕西省科技成果转化的份政策文本进行分析而内容分析法中不同政策的政策力度不会影响最终的结论故本文不考虑不同的政策力度如若某条政策不单单

19、使用一种政策工具那么必须将使用的所有政策工具都记录下来再根据每种政策工具作用的转化过程即创新价值链环节进行统计最终形成如附表所示的政策二维分析分布图另外在此分析基础上对份政策文本共计条政策条款在政策工具和创新价值链两个维度下进行频数统计总共使用政策工具次统计结果如表所示表政策文本内容分析单元编码举例政策编号政策名称科技成果转化政策文本内容分析单元编码陕西省国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要第五章第一节推动金融与科技深度融合设立陕西省科技成果转化引导基金建立从实验研究、中试到生产的全过程科技创新融资模式构建普惠性创新支持政策体系促进科技成果资本化、产业化 陕西省人民政府办公厅转发省国资委关于

20、做好年国有企业提质增效工作指导意见的通知第十七条打造一批院所引领型的创新产业集群和孵化基地在国家、省级重点实验室、工程实验室、工程中心建设等方面取得新进展 陕西省人民政府关于积极推进“互联网 ”行动的实施意见三(三) 完善激励扶持措施引导企业、金融机构、风险投资机构等投资信息产业加快互联网产业优化升级、科技成果转化和重大产业化项目建设 陕西省人民政府印发陕西省新世纪教育振兴行动计划的通知二(八)组建一批生产力促进中心、企业联合开发研究中心、技术成果转移中心等相对稳定的中试基地和成果转化基地 表政策工具及创新价值链的内容分析结果工具类别工具名称研究开发生产试验商业化与产业化小计总计供给面人才培养

21、 科技信息支持 资金投入 基础设施建设 ( )万方数据第期(年月)中国科技论坛续表工具类别工具名称研究开发生产试验商业化与产业化小计总计环境面金融支持 税收优惠 法规及管制 政策性策略 ( )需求面政府采购 服务外包 贸易管制 海外机构 ( )合计( ) ( ) ( ) 基本政策工具维度分析由表可知供给面、环境面和需求面政策工具的使用频数所占的比例依次为 、 和 所有的政策工具中环境面的“政策性策略”(次)使用频数最多接下来依次是“法规及管制” (次)以及供给面的“基础设施建设”(次)和“资金投入” (次)其中环境面中的政策工具“政策性策略”的使用主要包括鼓励、规划、引导以及政府部门分工协作等

22、等 “法规及管制”则主要是指政府规定的规范主体行为、维护市场秩序营造良好竞争环境的各项法规、制度在很大程度上影响着科技成果的转化供给面中的政策工具“基础设施建设”主要是指为促进科技成果的转化而建设的国家重点实验室、研发基地、孵化器基地等 “资金投入”则是指为科技成果转化的发展提供资金支持如研发经费、各种专项资金等 创新价值链维度分析在基本政策工具维度分析的基础上引入创新价值链维度的影响因素由表可知 项政策文本对科技成果的转化提供了包括研究开发( )、生产试验( )和商业化与产业化( )阶段的全面干预根据条款的具体分布发现绝大多数的政策工具都是应用在科技成果转化的研究开发阶段作用于生产试验和商业

23、化与产业化阶段的政策工具基本持平由此可见陕西省对科技成果转化的重视但为了更好地促进科技成果的转化需要对生产试验、商业化与产业化环境给予更多的政策服务并将政策具体化提高其可行性结论与政策建议 结论()在科技成果转化政策工具中环境面政策工具使用过溢其中“政策性策略”和“法规及管制”政策工具运用最为频繁由频数统计可知在科技成果转化政策文本包含的政策工具中环境面政策工具使用的次数(占 )最多而且在该类政策工具中政策性策略和法规及管制政策工具占到政策性策略广泛使用的这一现象已经由其他学者在其他产业政策进行了验证该项政策工具为科技成果转化制定了大政方针具体落实则需要省科技厅、省财政厅等部门出台相应的实施细

24、则如陕西省人民政府关于落实政府工作报告重点工作部门分工的意见(陕政发 号)和陕西省人民政府办公厅关于印发全面提升企业创新能力行动方案的通知(陕政办发 号)等这些政策工具为陕西省科技成果转化指明了发展的方向而政策落地则需要省科技厅、财政厅等相关部门出台相应的实施细则而法规及管制工具运用过于频繁一方面是由于在后续的政策文件中需要对之前未被实行的政策进行不断补充与提及另一方面是由于在后续的政策文件中不断强调之前虽被实行但却没万方数据中国科技论坛(年月)第期有达到实施目标的政策这样就造成了一定程度的过溢()科技成果转化政策中对于供给面和需求面(特别是需求面)的政策工具的应用存在严重不足很多行之有效的政

25、策工具(比如服务外包)没有被采用在供给面政策工具运用上人才培养、科技信息支持政策工具相对于资金投入、基础设施建设这两类政策工具相对运用较少陕西省科技成果转化政策中大量提到建设中试基地、研究中心、投入资金等可见陕西省对于科技成果转化的重视但对人才培养、科技信息支持政策工具的较少运用使得对于陕西高等院校、科研机构的科技成果转化过程没有发挥出应有的效果在需求面政策工具的使用中不足及缺失现象更为严重所用频数仅占 需求面政策主要通过政府采购、服务外包等途径正向激励并营造一个较为稳定的技术市场环境从而加快科技成果转化为现实生产力例如通过外包不仅能够增强企业和民间机构对科技成果转化的重视程度更能减轻政府在财

26、政、技术、人才等诸多方面的压力从而更好地促使科技成果的商业化特别是为了减少市场这个创新主体的不确定性需加强相应的需求面政策的制定()科技成果转化的相关配套政策还待完善科技评价与管理机制在高等院校、科研机构进行技术转移、科技成果转化过程中发挥着重要作用教师或科研人员依托于其基金项目等获得的成果开展技术交易活动往往由于成果熟化度不高、市场风险性和不确定性因素较大等影响无形中形成了一种不交易、不转化也不愿意承担任何风险的心态从而使得大量的科技成果处于闲置状态无法被真正地开发和利用此外财政金融作为调节市场活动主体并发挥积极性的重要手段在鼓励技术交易主体进行技术转移和成果转化方面起着举足轻重的作用然而现

27、有的财政金融政策还存在些问题亟待解决例如教科企业融合各方缺乏第三方融资渠道保障一旦出现资金断裂便对各方继续合作产生影响还有就是个人所得税的问题虽然有关政策允许“原则上在年内分期缴纳个人所得税”但有可能导致需要缴纳的当月个人所得税税率提高而且股权价格并不确定 政策建议为了形成关于科技成果转化的布局合理、体系完善的政策平台供给面、环境面、需求面这三种政策工具应该相互补充、相得益彰其中供给面政策工具和需求面政策工具应该保持数量上的平衡而环境面政策工具应刺激和支持这两方面政策工具发挥更大的作用 因此提出以下建议:()适度降低环境面政策工具的使用频率加强政策的可实施性和执行力度环境面政策工具中的“政策性

28、策略”和“法规及管制”虽然为科技成果转化的发展制定了大政方针但其具体落实则需要科技厅、财政厅等相关部门出台相应的实施细则并完善相关配套政策的制定从而改善政策的可执行性提高其实施力度优化科技成果转化市场适度加大如税收优惠、财政补贴等政策工具的实施力度如为了鼓励产业进行自主性知识产权的创造与运用可制定一些关于增值税的普惠性优惠政策创立并完善促进教科产业更好融合的“第三方融资平台”帮扶优质性合作项目的发展给予其资金支持()重视供给面和需求面政策工具对科技成果转化的推拉与拉动作用在促进科技成果转化的过程中供给推动和需求拉动的影响力更大更具活力可适度加大这两类政策工具的使用频数在供给面政策工具中增加“科

29、技信息支持”、 “研究开发资金投入”等政策工具的使用频数可有效推动科技成果的转化可适度加强线上与线下相结合的网络平台建设使其更专业、更市场化为高等院校、科研机构进行交易提供信息支持促进成果信息的相互流通同时要拓宽资金投入渠道鼓励社会民间加大投入强度更好地利用引导基金促进科技成果转化降低高等院校、科研机构在进行科技成果转化过程中的风险在需求面政策工具的使用中可通过将研究开发项目外包、提高政府对新产品的采购程度等方式降低科技成果在转化过程中的风险拉动科技成果的转化()注重政策工具与创新价值链的搭配使万方数据第期(年月)中国科技论坛科技成果转化政策更合理完善本文探讨的政策工具与创新价值链之间的关系也

30、为日后政策制定者在推动科技成果的转化所面临的价值链环节时该采取何种政策工具提供了参考由结论可知政策工具作用于研究开发阶段的频数远远高于作用于生产试验、商业化与产业化的频数这样的分布情况导致了陕西“只看重学术成果而不关心成果转化”的现象越来越严重因此在未来的政策制定中需将政策服务更多地侧重于生产试验及商业化与产业化阶段促使每一个成熟的研究项目更快地启动并使之产业化参考文献:李玲娟霍国庆曾明彬等基于价值链的科技成果转化政策述评.科学管理研究(): 卢章平王晓晶基于内容分析法的科技成果转化政策研究.科技进步与对策(): 卢章平王晓晶国家和地方科技成果转化政策对比分析.图书情报工作(): 葛章志宋伟地

31、方政府促进科技成果转化新政策研究.科技管理研究(): 张明卓陕西省高校科技成果转化的制约因素与对策研究.西安建筑科技大学汪小梅白利娟袁薇陕西高校科技成果转化评价体系研究.工业工程(): 白利娟汪小梅基于模糊综合评判方法的陕西高校科技成果转化分析.情报杂志(): . (): 苏敬勤李晓昂许昕傲基于内容分析法的国家和地方科技创新政策构成对比分析.科学学与科学技术管理(): . (): 黄萃苏竣施丽萍等政策工具视角的中国风能政策文本量化研究.科学学研究(): 顾建光吴明华公共政策工具论视角述论.科学学研究(): : . :施丽萍基于内容分析法的中国科技创新政策研究.杭州:浙江大学樊霞吴进基于文本分析

32、的我国共性技术创新政策研究.科学学与科学技术管理(): 张雅娴苏竣技术创新政策工具及其在我国软件产业中的应用.科研管理(): 刘兵曾大本苏竣我国镁产业发展政策的分析与评价.中国科技论坛(): 谢青田志龙创新政策如何推动我国新能源汽车产业的发展 基于政策工具与创新价值链的政策文本分析.科学学与科学技术管理(): 黄钢徐玖平李颖科技价值链及创新主体链接模式.中国软科学(): 司云波和金生从知识发酵机理看科技成果转化.科技进步与对策(): 邓立治刘希宋知识管理在科技成果转化过程中的应用研究.科技管理研究(): 王先庆王斌伟高校科技成果转化:过程与机制.深圳大学学报(人文社会科学版)(): 赵筱媛苏竣基于政策工具的公共科技政策分析框架研究.科学学研究(): . (): . (): (责任编辑刘传忠)万方数据