廉洁风险防控手册(试行).docx

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1、廉洁风险防控手册(试行) 廉洁风险防控手册 （试行） 二0一一年十二月 书目 一、手册综述 .1 （一）指导思想 .2 （二）目的 .2 （三）适用范围 .3 二、廉洁风险防控概述 .3 （一）风险及风险管理 .3 （二）廉洁风险 .4 （三）廉洁风险防控 .5 三、廉洁风险防控机制 .6 （一）公司管理理念与员工行为准则 .6 （二）领导干部的基本要求 .7 （三）领导机制与工作职责 .8 （四）工作机制 .9 （五）宣扬教化机制 .10 （六）监督机制 .11 四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 .12 （一）人力资源管理 .12 1、公司党组管理干部任职管理业务事项 .14 2

2、、分公司党组管理干部任职管理业务事项 .16 3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 .18 I 4、基层企业中层干部任职管理业务事项 .20 5、基层企业员工录用管理业务事项 .22 （二）投资管理 .24 6、兼并收购业务事项 .24 （三）物资管理 .26 7、公司基建工程设备选购业务事项 .26 8、公司生产更改工程设备选购业务事项 .29 9、公司新增物资供应商业务事项 . 3210、基层企业物资选购选择供应商业务事项 .3 411、基层企业物资选购预付款、验收、付款业务事项 .38 12、基层企业报废物资出售业务事项 .40 （四）工程管理 . 4213、基建工程承包商选择业务事项

3、. 4214、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 . 53（五）燃料管理 .56 16、燃煤选购业务事项 .56 （六）监察审计 .6 217、内部审计业务事项 .6 218、信访举报和案件查办业务事项 .6 4（七）其他 .67 19、基层企业粉煤灰销售业务事项 .67II 49 五、测评、监督与考核 .70 （一） 测评 .70 1.2.3.4.5.6.7.测评内容 .70 测评频率 .70 样本数量选取 .70 测评方法 .71 测评报告 .71 缺陷整改 .72 文档保存 .72 （二） 监督与考核 .72 附表1 测评底稿 .7

4、5 附表2 纪检监察人员参与招标工作会议记录表 .110 III 华能国际电力股份有限公司 廉洁风险防控手册 一、手册综述 建立健全惩治和预防腐败体系是党中心在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。中心要求要以科学发展观为指导,主动推动以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全内控机制，构筑制度防线，形成以主动防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。 近年来，集团公司仔细实行中心和国资委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求，扎实推动惩治和预防腐败体系建设，取得了明显成效。2022年12月集团公司印发了运用风险管理理论和阅历深化推动华能

5、集团惩防体系建设的看法，要求华能企业进一步结合企业管理的实际，主动探究运用风险管理理论和方法，把惩防体系植于企业内部限制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，全面开展廉洁风险防控，深化推动具有华能特色的惩治和预防腐败体系建设。 华能国际电力股份有限公司根据集团公司的要求, 仔细开展反腐倡廉建设，主动组织实施廉洁风险防控工作。为进一步运用风险管理理论和阅历，完善惩防体系建设，在仔细总结近年来紧密结合企业内部限制和风险管理工作开展反腐倡廉建设的基础上，依据中心、国资委和集团公司反腐倡廉建设的有关法规、条例、文件和公司内部管理制度等编制本手册。 1 （一）指导思想 坚持党的“标本兼治、综合治

6、理、惩防并举、注意预防”的反腐倡廉战略方针，提倡“崇尚廉洁、远离腐败”的廉洁文化，践行华能“三色”公司理念，运用风险管理理论和阅历，同公司内部限制制度有机结合，构建具有华能特色的惩防体系，把廉洁风险防控植入企业经营管理体系之中，使党在国有企业中的政治核心作用、监督保障作用融入管理，得到充分发挥。 （二）目的 通过对同廉洁风险防控有关的公司管理理念与员工行为准则、对领导干部的基本要求、领导机制与工作职责、工作机制、宣扬教化机制、监督机制等的概括性表述，阐述了公司廉洁风险防控的内部环境，全面体现中心、国资委、集团公司和公司对反腐倡廉建设工作的指导方针和工作要求,使公司各单位和全体员工全面了解和驾驭

7、反腐倡廉建设的有关规定及执行这些规定的详细要求。 通过对公司各项业务中可能涉及廉洁风险的业务事项的梳理和分析，识别出业务流程中的廉洁风险点，制定相应的廉洁风险防控措施，形成廉洁风险识别、评估及防控措施表，使之固化于业务流程之中，使廉洁风险防控的各项措施与公司日常管理活动充分有机的结合并得到详细落实，防范腐败行为的发生。 通过建立廉洁风险防控的内部测评制度，监督相关责任主体落实有关的防控措施，预防腐败行为的发生，形成持续改进和不断完善的循环机制，保证防控工作的实施效果；强化外部监督检查力度，建立激励约束机制，实施科学考核体系，对防控工作绩 2 效进行定期考核和客观评价，保证公司廉洁风险防控工作的

8、有关机制得到充分有效地落实。 （三）适用范围 本手册，适用于公司本部及管理各单位。手册确定的存在廉洁风险的业务事项，在公司内部限制手册中已经明确限制流程的，仍根据内部限制手册的规定执行，但其流程中被本手册标识为存在廉洁风险的业务环节，其廉洁风险防控措施必需根据本手册规定执行；对内部限制手册没有涉及的业务事项，其限制流程和廉洁风险防控措施均按本手册的规定执行。 二、廉洁风险防控概述 （一）风险及风险管理 1风险 风险是指某一负面影响事务发生的可能性和导致损害程度的大小。在风险的形成过程中，涉及风险因素、风险事务和风险损失三个方面。 风险因素是指能够引起或增加风险事务发朝气会并影响损失严峻程度的因

9、素。 风险事务是指风险因素未受限制或限制失效而发生变动从而干脆或间接造成损失的事务。 风险损失是指风险事务造成的干脆或间接的损失。 2风险管理 风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析，采纳合理、有效的方法对风险的限制。风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。 3 风险识别是指用感知、推断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。 风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。 风险应对是指探讨、制定并实施风险规避、风险限制和降低风险损失的措施，应对风险的措施一般有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。 企业风险管理须要企业的决策层、管理层和全

10、体员工的共同参加。 （二）廉洁风险 1廉洁风险 廉洁风险指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严峻性。 腐败是指利用公共权力谋取私利的行为和现象，其基本特征是公共权力的非正值运用。腐败行为包括三个构成要件：公共权力的滥用、谋取私利（包括个人或小团体利益）的意图、制度性缺陷。 廉洁风险具有客观性、损失性和不确定性。 客观性指任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。 损失性指一旦廉洁风险发生，就会给企业造成损失。 不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必定发生。 2廉洁风险缘由 思想道德方面。主要是由于行为主体政治思想、职业道德修养缺乏，私欲贪念膨胀。 4 法规制度方面。主要是由

11、于法律法规和有关制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行为主体在执行和操作时有空可钻，有机可乘。 体制机制方面。主要是由于管理体制或工作机制不健全、不适应，造成管理空当或监管缺位、错位。 业务流程方面。主要是由于业务流程设计不合理、不完善，执行不规范，监管不到位。 3廉洁风险表现形式 依据中心国有企业领导人员廉洁从业若干规定等规定，廉洁风险的表现形式主要有： 违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目支配和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。 个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。 不正确行使经营管理权，使本人的配偶、子女及其他特定关系人获得

12、利益，侵害公共利益、企业利益。 违反规定进行职务消费。 铺张奢侈、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。 （三）廉洁风险防控 廉洁风险防控是运用风险管理理论和阅历，形成有效识别、评估和限制廉洁风险的机制。公司廉洁风险防控遵循以下基本原则和工作方法： 1基本原则 5 围绕中心、服务大局。廉洁风险防控工作要紧密围绕企业工作的重点领域和关键环节，把反腐倡廉的要求贯穿其中，为企业健康运营供应保障。 把握规律、勇于创新。廉洁风险防控工作要主动探究和正确把握廉洁风险的特点和规律，以改革创新的精神，通过制度创新和流程再造防控廉洁风险，发挥惩防体系与风险管理的合力效应。 精细构建、狠

13、抓落实。廉洁风险防控工作要找准腐败防控的关键点，以规范和制约权力为核心构建防控体系，仔细落实党风廉政建设责任制，实现廉洁风险的预控和在控。 2工作方法 收集风险信息。廉洁风险信息的收集应覆盖企业多层面、多环节，留意通过信访举报、效能监察、审计监督和对制度、流程评估分析中发觉问题，避开风险信息的遗漏。 评估监控重点。运用定性或定量评估方法，对廉洁风险发生的可能性和风险损失的影响程度进行评估，确定高、中、低风险级别，从而明确廉洁风险监控重点和管理层次。 制定防控措施。从教化、制度、监督、改革、纠风、惩处六个方面有针对性地制定廉洁风险防控措施，做到措施严密、责任到位，覆盖企业全方位、全过程和全部人员

14、。 三、廉洁风险防控机制 （一）公司管理理念与员工行为准则 企业理念是企业持续经营和长期发展的思想基础和行为准则，是企业员工共同遵守的价值标准和行为规范。公司企业理念 6 中的企业宗旨、核心价值观和员工行为准则集中体现了公司员工廉洁从业，防范廉洁风险的道德规范和行为标准。 企业宗旨:为中国特色社会主义服务的“红色”公司；注意科技、爱护环境的“绿色”公司；坚持与时俱进、学习创新、面对世界的“蓝色”公司。 核心价值观:坚持诚信，注意合作；不断创新，主动进取；创建业绩，服务国家。 员工行为准则： 1）酷爱祖国，酷爱华能。 2）遵纪遵守法律，遵章守制。 3）诚恳守信，公道正派。 4）刻苦学习，不断创新

15、。 5）爱岗敬业，创建业绩。 6）团结协作，擅长沟通。 7）虚心谨慎，与人为善。 8）助人为乐，热心公益。 9）崇尚科学，反对迷信。 10）勤俭节约，爱护环境。 （二）领导干部的基本要求 廉洁风险防控涉及企业内部各层次人员，但重点是领导干部。领导干部处于企业各项工作的核心地位，驾驭企业管理的各种权力，也面临较大的廉洁风险，一旦发生腐败行为，将给企业造成更大的损失，产生极坏的影响，严峻损害党和企业的形象。因此，加强领导干部的思想教化和权力的规范、制约，是廉洁风 7 险防控工作的重点。 领导干部应树立马克思主义的世界观、人生观和价值观，正确对待权力、地位和利益，廉洁自律、克己奉公，加强党性修养和廉

16、洁从业道德修养,增加法制观念和纪律意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线。 中心、国资委和集团公司制定了一系列关于领导干部廉洁从业、防控腐败的制度和规定，对领导干部的思想和行为进行了明确的规范和约束。这些制度和规定包括：中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、国有企业领导人员廉洁从业若干规定、关于进一步推动国有企业实行“三重一大”决策制度的看法、关于领导干部报告个人有关事项的规定、关于在中心企业开展述廉议廉工作的看法、中国华能集团公司党风廉政建设责任制实施方法等。各级领导干部应当严格遵守这些制度和规定。 （三）领导机制与工作职责 1领导机制 公司廉洁风险防控工作实行各单位党委（党组）统一领导，党政齐

17、抓共管，纪委（纪检组）组织协调，部门各负其责的领导机制，纪检监察部门是本单位廉洁风险防控工作的归口管理部门。 2工作职责 各单位党委（党组）负责领导并探讨部署本单位廉洁风险防控工作，对上级党组织负责。 各单位纪委（纪检组）和纪检监察部门在本单位党委（党组） 8 的领导下，负责组织、协调、监督本单位廉洁风险防控工作，向本单位党委（党组）及上级纪检监察部门负责并汇报工作。 各部门依据部门职责负责本部门的廉洁风险防控工作，并向本单位的党委（党组）负责并汇报工作。 （四）工作机制 各单位按有关规定和要求组织开展的有关党建、反腐倡廉建设的例行工作，是公司廉洁风险防控工作机制的基本体现，能有效保证各项工作

18、要求的实行。公司廉洁风险防控的例行工作主要包括： 1.年度反腐倡廉建设工作会议 各单位每年召开一次反腐倡廉建设工作会议，总结上一年反腐倡廉建设工作状况，探讨部署本年度反腐倡廉建设工作。 2.党风廉政建设责任书 各单位每年和上级单位签订党风廉政建设责任书，明确年度党风廉政建设责任目标，并将责任进行分解，落实到本单位各部门及下一级企业。根据一岗双责的原则，党风廉政建设责任书签订人，应为本单位党、政主要负责人。 3.民主生活会 公司各单位每年召开一次领导班子民主生活会。各单位党委（党组）要找准党性党风方面存在的突出问题，确定民主生活会的主题，广泛征求看法，深刻进行自我剖析，坦诚沟通思想，开展指责和自

19、我指责，并有针对性地制定措施进行整改。根据一级抓一级的原则，建立健全上级党委(党组)成员指导下级党组织民主生活会的制度。 9 4述廉议廉会议 公司各单位每年组织召开一次述廉议廉会议。述廉、议廉的对象为各单位领导班子成员。 述廉的主要内容包括：遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的状况，存在的突出问题及其他须要说明的状况。 议廉的主要内容包括：领导班子抓党风建设和反腐倡廉工作、遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的状况，存在的突出问题。 5“三重一大”决策制度执行 为促进企业领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，公司及所属各单位对企业的重大决策、重要人事任免

20、、重大项目支配和大额资金运作（简称“三重一大”）事项，必需经领导班子集体做出确定。 公司及管理各单位要建立“三重一大”事项集体决策的制度。制度要对“三重一大”事项进行界定，规定决策程序，确保“三重一大”决策制度落实到位。 （五）宣扬教化机制 加强廉洁风险防控宣扬教化，切实发挥宣扬教化的引导作用、规范作用、教化作用和激励作用，是做好廉洁风险防控的重要工作。 不断丰富廉洁风险防控宣扬教化内容，有效采纳各种宣扬教化方法，通过专题教化、集中培训、检企共建等形式，加强常常性教化，切实提高干部员工的思想道德水平和廉洁从业意识；党委（党组）理论学习中心组要有安排地支配反腐倡廉专题学习； 10 要把反腐倡廉教

21、化列入干部教化培训规划，贯穿于干部培育、选拔、运用的全过程。 深化推动廉洁文化建设，总结提炼廉洁文化核心理念，并通过廉洁谈话、廉洁承诺、廉洁短信以及理论研讨、文化活动等形式进行广泛深化宣扬教化，在企业内部形成“崇尚廉洁、远离腐败”的良好氛围。 （六）监督机制 廉洁风险防控监督机制，是确保反腐倡廉工作落到实处的有效途径和有力手段，是对权力运行的制约和监督。各单位廉洁风险防控要重点做好以下监督工作。 1党风廉政建设责任制考核 年度党风廉政建设责任制落实状况的检查考核是最基本的综合监督机制，是全面评价各单位廉政建设状况的重要手段，对各单位全面推动反腐倡廉建设有重要的促进作用。考核过程要通过民主测评等

22、方式，对领导干部履行职责及廉洁自律等状况进行考核评价。 2效能监察 防控廉洁风险是效能监察工作的重要职能之一。公司及所属各单位，要依据上级单位的要求，结合本单位实际，本着服务中心工作，预防和治本相结合的原则，做好效能监察的选题立项，并通过效能监察的开展，有针对性地提出整改措施和看法，促进本单位的反腐倡廉建设。 3领导干部报告个人有关事项 为加强对领导干部的管理和监督，促进领导干部廉洁从业， 11 中心制定了关于领导干部报告个人有关事项的规定，公司及管理各单位要仔细执行中心的规定，符合申报要求的领导干部应当根据规定照实报告个人有关事项，自觉接受监督。 4.群众监督 群众监督机制主要包括职工代表大

23、会，厂务、党务公开，信访举报及案件查办等。 1）职工代表大会 为了加强民主决策、民主管理和民主监督，公司及管理各单位应按有关规定建立职工代表大会制度，保证广阔职工行使民主权力。公司及管理各单位要在职工代表大会上对企业党风廉政建设状况、领导干部廉洁自律状况以及其它重大事项向职工代表报告，接受职工监督。 2）厂务、党务公开 公司及管理各单位要按规定主动推行厂务、党务公开，制定有关厂务、党务公开的制度。凡是按规定属于民主公开内容的事项要刚好通过单位局域网、宣扬橱窗、公告栏等予以公布，接受广阔职工监督。 3）信访举报及案件查办 公司及管理各单位要畅通信访渠道，建立、健全信访举报和案件查办制度，刚好了解

24、驾驭廉洁风险信息，调查处理廉洁风险事务。 四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 （一）人力资源管理 12 13 1、公司党组管理干部任职管理业务事项 公司党组管理干部任职管理业务事项廉洁风险点标识图公司领导公司人资部备注起先干部考察酝酿及建议本业务事项执行公司领导干部管理暂行方法。标示图中标注为红色字体的业务环节为存在腐败风险的业务环节，下同。主要领导批准制定考察方案干部考察形成干部考察报告，提出干部任职建议公司党组会探讨确定干部提职公示平级任职任职文件任前谈话宣布任职结束 14 公司党组管理干部任职管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员

25、廉洁风险等级主要防控措施有关领导干部考察酝酿干部考察对象未经充分酝酿，不符合基人资部门有关人及建议本要求。员高 1、酝酿对象需符合干部运用基本条件和资格； 2、酝酿过程应在肯定范围内进行，加强沟通，听取公司主要领导和有关副职领导的看法； 3、拟提任所在单位领导职务的考察对象应在本单位进行民主举荐，在民主举荐比较集中的人选中产生； 4、拟作定向支配的考察对象一般由组织人事部门提出建议方案，报单位党政主要领导同意并征求单位其他副职领导的看法后确定。干部考察 1、不根据规定的程序和范围进行考察； 2、隐瞒、歪曲、泄露考察状况； 3、接受考察对象或者考察对象请托人的好处； 4、审核档案弄虚作假； 5、

26、反映考察对象问题线索清晰、内容详细的举报不照实报告； 6、更改、伪造测评、举荐结果。考察组成员高 1、考察组人员2人及以上； 2、制定考察方案，并经批准； 3、保存考察原始资料，编制考察总结； 4、执行公务回避规定。形成干部考察受考察对象或者考察对象请托人的影报告，提出干响，不照实客观公正地形成考察报告。部任职建议 1、不根据规定召开党组会议探讨确定公司党组会研干部任职；究确定 2、个人确定干部任职或者个人变更党组会议集体作出的干部任职确定。考察组成员低考察组成员在考察报告上签字，对考察报告的真实性负责。 1、按“三重一大”决策制度要求，党组集体确定干部人选； 2、执行公务回避规定。公司党组成

27、员低公示反映公示对象问题线索清晰、内容详细的举报隐匿不报、不调查核实、不照实报告。纪检监察部门有关人员中人资部门有关人员 1、2人及以上（其中1名人资部工作人员）同时开启举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报； 2、进行调查核实，形成调查报告； 3、执行公务回避规定。 15 2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 分公司党组管理干部任职管理业务事项廉洁风险点标识图公司人资部分公司领导分公司人资部备注起先区域分公司应依据公司领导干部管理暂行方法，对所管理的干部制定相应的管理方法。主要领导批准干部考察酝酿及建议制定考察方案干部考察形成干部考察报告，提出干部任职建议分公司党组会探讨确定干部提职审

28、核后提交公司党组审定是公示平级任职批复分公司 是否是公司党组任前备案管理干部否任职文件任前谈话宣布任职结束 16 分公司党组管理干部任职管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施 1、酝酿对象需符合干部运用基本条件和资格； 2、酝酿过程应在肯定范围内进行，加强沟通，听取分公司主要领导和有关副职领导的看法； 3、拟提任所在单位领导职务的考察对象应在本单位进行民主举荐，在民主举荐比较集中的人选中产生； 4、拟作定向支配的考察对象一般由组织人事部门提出建议方案，报单位党政主要领导同意并征求单位其他副职领导的看法后确定。有关领导干部考

29、察酝酿干部考察对象未经充分酝酿，不符合基人资部门有关人及建议本要求。员高干部考察 1、不根据规定的程序和范围进行考察； 2、隐瞒、歪曲、泄露考察状况； 3、接受考察对象或者考察对象请托人的好处； 4、审核档案弄虚作假； 5、对反映考察对象问题线索清晰、内容详细的举报不照实报告； 6、更改、伪造测评、举荐结果。考察组成员高 1、考察组人员2人及以上； 2、制定考察方案，并经批准； 3、保存考察原始资料，编制考察总结； 4、执行公务回避规定。形成干部考察受考察对象或者考察对象请托人的影报告，提出干响，不照实客观公正地形成考察报告。部任职建议 1、不根据规定召开党组会议探讨确定分公司党组会干部任职；

30、探讨确定 2、个人确定干部任职或者个人变更党组会议集体作出的干部任职确定。考察组成员低考察组成员在考察报告上签字，对考察报告的真实性负责。 1、按“三重一大”决策制度要求，党组集体确定干部人选； 2、执行公务回避规定。分公司党组成员低公示反映考察对象问题线索清晰、内容详细的举报隐匿不报、不调查核实、不照实报告。纪检监察部门有关人员中人资部门有关人员 1、2人及以上（其中1名人资部工作人员）同时开启举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报； 2、进行调查核实，形成调查报告； 3、执行公务回避规定。 17 3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 基层企业副职后备干部选拔业务事项廉洁风险点标识图上级

31、单位党组基层企业领导基层企业人资部备注起先领导班子会议探讨提出考察人选本业务事项执行公司基层企业后备干部管理暂行方法。领导班子会议是指总经理（厂长）办公会、党委会或党政联席会。下同。民主举荐制定考察方案干部考察形成干部考察报告，并提出建议领导班子会议探讨确定公示探讨同意主要领导签发形成上报文件列入后备干部名单结束 18 基层企业副职后备干部选拔业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员人资部门有关人员中监审部门有关人员廉洁风险等级主要防控措施民主举荐 1、不根据规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主举荐； 2、更改、伪造民主举荐结果。 1、制

32、定民主举荐方案，并经批准； 2、保存民主举荐的原始资料； 3、形成民主举荐报告； 4、执行公务回避规定。领导班子会议 1、领导个人指定考察人选；探讨提出考察 2、考察人选不符合民主举荐要求。人选 1、不根据规定的程序和范围进行考察； 2、隐瞒、歪曲、泄露考察状况； 3、接受考察对象或者考察对象请托人的好处； 4、对反映考察对象问题线索清晰、内容详细的举报不照实报告； 5、更改、伪造测评、举荐结果。领导班子成员中 1、执行“三重一大”决策制度，集体确定考察人选； 2、执行公务回避规定。干部考察考察组成员高 1、考察组人员2人及以上； 2、制定考察方案，并经批准； 3、保存考察原始资料，编制考察总

33、结； 4、执行公务回避规定。形成干部考察受考察对象或者考察对象请托人的影报告，并提出响，不照实客观公正地形成考察报告。建议考察组成员低考察组成员在考察报告上签字，对考察报告的真实性负责。 1、不根据规定召开领导班子会议探讨确定后备干部人选；领导班子会议 2、个人确定后备干部人选或者个人改探讨确定变党委会或党政联席会集体确定的后备干部人选。领导班子成员低 1、按“三重一大”决策制度要求，领导班子集体确定干部人选； 2、执行公务回避规定。公示反映考察对象问题线索清晰、内容详细的举报隐匿不报、不调查核实、不照实报告。纪检监察部门有关人员中人资部门有关人员 1、2人（其中1名人资部工作人员）同时开启举

34、报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报； 2、进行调查核实，形成调查报告； 3、执行公务回避规定； 4、接受独立第三方对举报状况进行检查。 19 4、基层企业中层干部任职管理业务事项 基层企业中层干部任职管理业务事项廉洁风险点标识图公司人资部区域分公司人资部基层企业领导基层企业人资部备注起先基层企业应依据公司干部管理规定，制定相应的干部管理方法。领导班子会议探讨确定提出干部配备需求和任职条件举荐选拔竞争上岗发布公告报名人员资格审查民主举荐组织考试提出人选建议领导班子会议探讨确定干部考察领导班子会议探讨确定形成考察报告，并提出建议公示公司直管单位征求相关部门看法征求相关部门看法是否需报上级单位

35、审批区域分公司管理单位否公司直管单位备案备案办理任免文件区域分公司管理单位结束 20 基层企业中层干部任职管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施 1、干部配备需求和任职条件应符合干部管理有关规定； 2、提出干部配备需求和任职条件的过程应在肯定范围内进行，加强沟通，听取基层企业主要领导和有关副职领导的看法。 1、通过试题库随机抽取试题或指定专人出题，并明确相应的试题保密管理规定； 2、纪检监察人员进行过程监督。 1、明确评分标准和规则； 2、阅卷应实行隐匿应试人姓名的方法进行； 3、执行公务回避规定； 4、纪检监察人员进行过

36、程监督。 1、制定民主举荐方案，并经批准； 2、保存民主举荐的原始资料； 3、形成民主举荐报告； 4、执行公务回避规定。提出干部配备有倾向性地提出干部配备需求和任职条人资部门有关人需求和任职条件。员件中泄漏试题。组织考试利用职务之便进行不公正评分。试题出题和保管人员中阅卷人员面试人员低人资部门有关人员民主举荐 1、不根据规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主举荐； 2、更改、伪造民主举荐结果。中监审部门有关人员干部考察 1、不根据规定的程序和范围进行考察； 2、隐瞒、歪曲、泄露考察状况； 3、接受考察对象或者考察对象请托人的好处； 4、审核档案弄虚作假； 5、对反映考察对象问题线索

37、清晰、内容详细的举报不照实报告； 6、更改、伪造测评、举荐结果。考察组成员高 1、考察组人员2人及以上； 2、制定考察方案，并经批准； 3、保存考察原始资料，编制考察总结； 4、执行公务回避规定。形成考察报受考察对象或者考察对象请托人的影告，并提出建响，不照实客观公正地形成考察报告。议 1、不根据规定召开领导班子会探讨决领导班子会议定干部公示人选；探讨确定 2、个人确定干部公示人选或者个人变更集体作出的干部公示人选。考察组成员低考察组成员在考察报告上签字，对考察报告的真实性负责。 1、按“三重一大”决策制度要求，领导班子集体确定干部人选； 2、执行公务回避规定。领导班子成员低公示反映考察对象问

38、题线索清晰、内容详细的举报隐匿不报、不调查核实、不照实报告。纪检监察部门有关人员中人资部门有关人员 1、2人及以上（其中1名人资部工作人员）同时开启举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报； 2、进行调查核实，形成调查报告； 3、执行公务回避规定。 21 5、基层企业员工录用管理业务事项 基层企业员工录用管理业务事项廉洁风险点标识图上级公司领导上级公司人资部基层企业单位领导基层企业人资部备注起先本业务事项执行公司分支机构与下属单位员工录用管理方法。批准汇总审批提出员工需求安排依据批复的录用安排发布聘请信息收集简历或资格审查组织考试组织考试背景调查领导班子会议探讨确定公示主要领导审批录用审批上

39、报拟录用人员文件形成拟录用人选建议批复办理录用手续备案报上级单位备案结束22 基层企业员工录用管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员廉洁风险等级主要防控措施提出员工需求以权谋私，有倾向性地提出员工录用计安排划。人资部门有关人员高 1、人资部门需依据本单位生产经营发展须要，在对人力资源现状分析的基础上提出员工需求安排； 2、员工需求安排需经企业领导班子集体探讨确定。 1、比照录用安排确定的录用人员资格或岗位要求，提出考试人员名单； 2、人资部负责人和企业领导逐级审核。 1、通过试题库随机抽取试题或指定专人出题，并明确相应的试题保密管理规定； 2、纪检监察人员进行过程监督。 1、明确评分标准和规则；