政产学研协作数据库的知识产权保护机制研究——基于上海材料基因组数据库的范式分析-盛宇.pdf

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1、2017年第10期 科技管理研究Science and Technology Management Research 2017 NO10doi：1039696issn1000-7695201710028政产学研协作数据库的知识产权保护机制研究基于上海材料基因组数据库的范式分析盛 宇1一，李红13(1上海大学管理学院，上海 200444；2上海政法学院计算机教学部，上海 201701；3上海大学材料基因m-T-程研究院，上海200444)摘要：从项目管理角度研究政产学研协作数据库的知识产权保护机制，基于数据库项目管理五阶段论提出适用于政产学研数据库的知识产权管理模型，并以上海材料基因组数据库项目

2、为例，详细阐述项目启动阶段的数据库知识产权战略部署、项目计划阶段的数据库知识产权计划设置、项目实施阶段的数据库知识产权保护措施、项目监测阶段的知识产权管理、项目完成阶段的知识产权运用，形成一套系统化、全方位的政产学研数据库项目的知识产权保护体制。关键词：政产学研协作；数据库；知识产权；上海材料基因组数据库中图分类号：D9234；F27642 文献标志码：A 文章编号：10007695(2017)10一018907Research on Intellectual Property Protection Mechanism ofGovernment-Industry-Academy Collabo

3、ration DatabaseBased on Paradigm Analysis of Shanghai Genome Material DatabaseSHENG Yul2 LI Hon913(1School of Management，Shanghai University，Shanghai 200444，China；2Department of Computer Science。Shanghai University of Political Science and Law，Shanghai 201701，China；3Materials Genome Institute，Shangh

4、ai University，Shanghai 200444，China)Abstract：The paper studies the intellectual property protection mechanism of governmentindustryacademycollaboration databases from the perspective of project managementIt proposes intellectual property managementstrategies in response to the five phases of databas

5、e project managementTahng Shanghai Genome Material databaseas an example，it elaborates in detail on database intellectual property strategy deployment in the project initiationphase，database intellectual property planning in the project planning phase，database intellectual property protectionin the

6、project execution phaSe，database intellectual property management in the project monitoring phase，databaseintellectual property application in the project closure phase，and therefore forms a set ofsystematic and comprehensiveintellectual property protection mechanism for database project under the c

7、ollaboration of government，industry andacademyKey words：governmentindustryacademy coUaboration：database；intenectual property；Shanghai Genome MaterialDatabase政产学研合作本质上是指政府、高校、科研院所和企业等投资与技术创新主体按照优势互补，共同发展的目标，联手开展技术创新活动，实现科技与经济的协调发展。目前，它已成为各国推动技术创新的重要手段。上海“材料基因组”计划项目是一个在大数据环境下的大型官产学研项目，由于项目参与单位众多，其具有知识

8、产权主体(权利人、投资人)的复杂性、知识产权客体(材料基因)的特殊性、组织结构(上海材料基因工程研究院)的独特性等特点，需要建立一个合理、优化的知识产权保护机制，以充分保护各主体权益并调动其参与的积极性。本文依托对材料基因数据库的知识产权收稿日期：20160820，修回日期：20161l02基金项目：上海市科学技术委员会的资助项目“上海材料基因组工程研究院建设项目”(14DZ2261200，15DZ2260300)万方数据盛宇等：政产学研协作数据库的知识产权保护机制研究基于上海材料基因组数据库的范式分析机制设计，由点及面，以小见大，旨在为今后我国大型基础性研究项目建立清晰知识产权保护机制提供参

9、考样本，因此具有研究价值和现实意义。1 数据库知识产权保护研究现状目前国内对数据库知识产权保护研究主要集中在以下几个方面：(1)从法律角度进行研究。这是国内研究较为集中的方向，如邱均平等阐明了数据库知识产权保护立法中的平衡论原则并提出建议；赵中华阐述了数据库知识产权保护的必要性、保护方式以及我国保护现状和不足旧1；章江燕以原创性数据库与非原创性数据库为路径，分别对两者保护的有关问题进行分析比较研究J。(2)图书馆数据库知识产权研究。文献数据库是图书馆不可或缺的重要资源，相应的数据库知识产权也受到重视，如袁哗阐述了数字图书馆如何在谋求自身发展建设和保护著作权利益之间保持平衡的知识产权策略M o；

10、曹玉平通过案例分析寻求规避图书馆数据库使用中知识产权风险的方法1；吴丁阐述了高校图书馆使用商业数据库过程中的知识产权风险及应对策略。6 J。(3)DOI与法律相结合的数据库知识产权保护。DOI(Digital Object Unique Identifier，数字对象唯一标识符)出现后，有学者提出可以采用DOI与法律相结合的方法保护数据库知识产权，如王建提出采用版权法和DOI相结合、以其它方法为补充的方式对数据库进行保护r 7I；王嵘等根据我国数据库产业的发展情况提出引进DOI系统，大力建设自主知识产权数据库1；尹海清等提出在材料数据库平台中通过DOI体系对各自所有的数据资源命名，从而获得清晰

11、的知识产权归属J。国外对数据库的知识产权保护研究主要集中在以下方面：(1)数据库知识产权法律保护研究。如Stephen MMaurer介绍了欧盟各国在数据库保护上的发展历程；JeffLangenderfer介绍了受欧盟和国际数据库法律保护条款影响下的美国法律的变化1|；EstelleDerclaye探讨了数据库特殊权利保护中对“实质性投资”这一概念的界定2|；(2)数据库角度出发的知识产权保护研究。如JunliChang提出了生物信息数据库分层次保护的思想，认为基础库应该公开共享，而经过加工的知识库(第二层)应该采用合适的法律手段保护3|；JuliaJohnson阐述了北美数据库知识产权保护为

12、传统体育产业带来的好处1 4|。(3)著名材料数据库的组合保护策略。许多著名的材料数据库都采取知识产权策略来避免侵权和维护自身利益。几个常用材料数据库的知识产权保护情况见表1。表1 常用材料数据库知识产权保护情况表壅鱼 塑塑壁堕坌 墼塑圭塑NIST 【2009年，美国】归属美国国家标准与技术研文献、实验、项目等究院政府拨款，16年预计投入超1千万知识产权策略免责声明美国版权法保护数据引用要求免责声明数据集命名署来源名称收费情况收费，免费收费提供更多服务未注册免费注册付费注册广告收入MetWeb 【1990年，美国】商业形式，数据库的核心是90厂家和经销商、工程材料在线数据库，包含超过1 100

13、00张数据10工作手册和文献表NIMS 【2001年，日本】归属日本国立研究所，年投全球范围内的发表的免责声明 公开数据(免费)人250亿日元，除了政府投资外还包括协议研究、论文、专利和其他相关日本版权法保护 不公开数据设施补贴中筹得资金。 研究信息 数据引用要求、网站链接要求、严禁内容修改ASM 【2003年，美国】目前是全球最大的金属材料美国和全球范围内的免责声明 使用收费工程师和科学家协会 材料信息 美国和国际商标法、版权法保护， 广告收入并遵从俄亥俄州法律使用受国际版权保护的材料内容需提交申请【1970年代，英国】不以营利为目的科研组织， 经同行严格评审的出免责声明受资助为主，所有收入

14、用于科学研究，数据库版物 需签署使用协议每年有3次更新，用户可以从网站下载 数据引用要求使用收费(盈利，非盈利组织收费不同)软件出售咨询顾问从表1可知这些数据库一般均采用免责声明，避免可能的数据库内容的著作权纠纷；采用收费或访问限制来保护那些具有特定价值的数据库资源；要求使用者在使用数据库资源时要进行数据引用说明；MetWeb数据库还将数据来源(如公司名称)编人数据集名中，使数据来源信息同数据内容绑定，明确数据提供者的知识产权和归属权；NIMS数据库要求不得对数据库内容进行修改，对建立数据库链接也有一定要求。2 政产学研协作数据库的知识产权管理概念模型政产学研协作数据库开发一般是以大型项目的形

15、式运行，包含项目管理的“启动、计划、实施、监测、完成”五个阶段，因此本文从项目管理角度出发，万方数据盛宇等：政产学研协作数据库的知识产权保护机制研究基于上海材料基因组数据库的范式分析 191基于数据库项目管理五阶段论提出政产学研数据库的知识产权管理概念模型，如图1所示。图1 政产学研数据库知识产权管理概念模型(1)数据库项目启动阶段：进行知识产权战略部署。以知识产权战略明确数据库项目未来的知识产权管理愿景，站在全局的高度，为材料基因组工程数据库的知识产权保护和管理指明方向。(2)数据库项目计划阶段：开展知识产权规划设计。进行知识产权规划即设计成果归属原则、数据共享、数据价值评估规则、利益分配和

16、激励规则。只有未雨绸缪，在这些问题上形成共识，数据库项目才能健康运行、可持续发展。(3)数据库项目实施阶段：贯彻知识产权保护行动。这个阶段的工作重心在厘清权利归属。首先，要避免侵犯他人知识产权，需要进行知识产权尽职调查，理清各方已有知识产权情况；其次，对数据库知识产权成果的保护可采取版权登记、专利申请等法律手段，建立起拥有自主知识产权的知识产权资产。如何进行数据共享和落实一线人员的激励措施也是知识产权保护行动的内容。(4)数据库项目监测阶段：实施知识产权管理。知识产权审计是知识产权管理的前提，知识产权审计是对组织所拥有、所使用或所收购的知识产权资产进行系统性检查。根据知识产权审计结果及内外部环

17、境变化，对数据库知识产权成果采取维护、放弃、保密和公开等不同管理策略。(5)数据库项目完成阶段：促进知识产权运用。知识产权评估是知识产权应用的前提，数据库知识产权评估是根据数据价值评估规则，评估量化数据库成果的无形资产价值。知识产权评估也是数据库成果利益分配的依据。3 上海材料基因组数据库知识产权保护机制设计31 上海材料基因组项目概述2014年在上海市政府领导下，由上海大学牵头、多家高校和研究所协同的上海材料基因组工程研究院(下称研究院)正式成立，这是一个典型的政产学研协作组织，研究院运行机制参见图2。外鄯企业理事会二院长研发学术委员会上海硅酸盐所，上海交通大学鲤公共l数据库 J计算模拟平台

18、I分析表征I服役失效知识产极和法务1 r一l重大I重大应用、发现牵引 I!项目l形成系统协同创新Cluster会员服务企业研发服务中心为企业提供个解j夫方案图2 上海材料基因组工程研究院运行机制研究院实行理事会领导下的院长负责制，近三年研发任务包括公共平台建设、重大项目审批和会员服务。公共平台按照材料基因组工程研究的架构，由数据库知识库平台、计算模拟平台、分析表征平台、服役与失效平台以及知识产权和法务平台构成；研究院项目主体包括上海大学及他各协同单位，项目类型分为三种：一是应用牵引项目，二是技术推动项目，三是前瞻性部署项目；会员服务是研究院面向企业的产业需求，设立企业研发服务中心，为企业提供个

19、性化解决方案。32 上海材料基因组数据库特点321数据库权益主体的复杂性上海材料基因组数据库主体包括提供经费资助的政府、材料基因组工程协同平台成员单位、平台成员单位的外协单位、研究人员个人。目前研究院在建项目有八个，每个项目都将产生相应的材料基因数据库资源，八个项目参与主体社会网络关系图如图3所示。万方数据盛宇等：政产学研协作数据库的知识产权保护机制研究基于上海材料基因组数据库的范式分析图3材料基因数据库权益主体社会网络关系图可以看出研究院集群(包括上海大学、上海交通大学、上海研究所材料研究所、上海硅酸盐和上海光源)处于主体社会关系网络的核心，各需求或应用单位处于网络边缘，总体来看，各主体间协

20、作关系十分紧密，除上海电气外，其余主体的协作关联数均超过5个，如何理清其中的知识产权归属和保护，是一个亟待解决的问题。322 数据库内容的特殊性材料基因组是近年来出现的一个新概念，如同人的基因排列决定了人体机能一样，材料显微组织及其中的原子排列决定了材料的性能，把材料的成分一结构一性能关系和数据库与计算结合起来可以加快研发速度，降低成本5I。材料基因研究对于整个社会发展都有着重要意义，是一种产业共性技术。本项目数据库包括基础数据库和特色数据库，基础库有：物质性质库、材料专业术语、金属材料牌号基础库、单位换算、金属材料的性能数据库和冶金原材料数据库等。特色库有：冶金特色库、金属材料金相数据库、谱

21、学性能库、相图数据库、电镜图像分析库等。323数据库结构的独特性上海材料基因组数据库结构如图4所示，将材料基因数据库来源分为四类：实验数据、计算数据、生产数据和文献数据，这些数据分别来自不同的主体，按照统一的标准(字段)被采集，输入知识库后经过数据的编辑和处理，按照材料属性进行分类存储，根据访问用户的不同，提供不同的访问权限和不同的服务，为数据库知识产权保护形成一道技术屏障。实验数据 计算数据 生产数据 文献数据图4上海材料基因组数据库结构万方数据盛宇等：政产学研协作数据库的知识产权保护机制研究基于上海材料基因组数据库的范式分析33 政产学研视角下上海材料基因组数据库知识产权保护机制设计为了解

22、成员单位数据库知识产权现状及其保护诉求，本文对四家项目共建单位进行实地调研，在调研结果和概念模型基础上提出上海材料基因组工程数据库知识产权保护机制。331材料基因组工程数据库知识产权战略部署上海材料基因工程数据库是一个官产学研协作、参与主体多元、投资大、建设周期长的系统工程，在项目成立伊始，就定位了“以包含知识产权信息收集与利用的数据库平台建设”目标。料基因组项目知识产权战略总目标为：将项目建设成为拥有自主知识产权的、具有国际竞争力的创新合作体。近期目标为：通过数据库知识产权保护机制的构建，实现数据权利归属明晰、数据提供共享顺畅、数据利益分配合理、各方利益协调平衡，为上海材料基因组工程数据库的

23、建设和可持续发展保驾护航。332材料基因组工程数据库知识产权规划设计(1)数据库知识产权成果归属原则。首先，依据我国科学技术进步法、合同法、专利法、中华人民共和国促进科技成果转化法、信息网络传播权保护条例等相关法律，对适用情况依法进行归属划分。其次，法律中无明确规定，则采用“合同优先，兼顾政策”的原则，由第三方知识产权专家组采用“事前协定，事中评价，事后评定”的方法，评定标准主要包括资源投入(经费、设备和智力投入)、数据引用度、数据使用度三个因素，评定后再由项目管理委员会提出知识产权分割归属。(2)数据提供共享机制。根据数据来源，把项目数据分为自有数据和平台数据两大类。其中，自有数据主要包括自

24、有一手数据以及收集整理的二手公开数据等。平台数据主要包括平台项目产生的数据以及利用平台新获数据。从知识产权的角度，设计区别自有数据和平台数据、平台内使用和平台外使用的数据共享机制，使平台上的不同参与主体愿意提供和分享数据。建立数据提供共享机制时也要遵循“合同优先，兼顾政策”的原则。(3)数据库收益分享机制。主要包括平台内成果分享(数据联盟)和平台外成果分享两个方面。其中，平台内成果分享机制采用数据联盟模式，包插数据来源署名和平台内交叉免费研究性使用两方面。平台外成果分享包括平台对外许可(在此采用类似专利池的“集体管理”制度，由平台统一对外许可)、平台收益分配两个方面。数据利益分享机制总体遵循“

25、合同优先、兼顾政策”的原则。333材料基因组工程数据库知识产权保护行动(1)数据库知识产权尽职调查。通过问卷调查和走访等形式，了解已有及在建数据库的相关知识产权成果，依据尽职调查结果规范使用他人成果，避免侵权。调查发现共建单位数据库来源条流多品，如表l所示。表1 上海材料基因组工程数据库数据源及其使用方式来源类型 使用方式手册 公开发表手册受著作权法保护，需联系作者或出版社。技术标准国内强制标准可使用，推荐标准有争议需谨慎；国外技术法规可直接使用，技术标准受版权保护需授权使用。样本报告需联系样本数据库提供商协商使用。期刊论文需联系期刊数据库提供商协商使用。学位论文同高等学校或作者本人联系，根据

26、其双方协定使用。图书 公开发表图书受著作权法保护，需联系作者或出版社。实验数据 自有数据在内部可免费使用，但需要标注数据来源单位或部门，以理清数据持有者的权利和义务其他 追溯数据源权利人，协商使用。从表1可见，共建单位现有数据库中已包含手册、期刊论文、学位论文、技术标准、不能公开的报告等多种资料类型，每种类型下又包含文字、表格、图表等多种数据类型。这些数据源的版权状况比较复杂，为避免侵犯他人的知识产权，需要采取不同行动。(2)界定阶段性成果的归属。划分权利归属时，重要的是分清成果由谁贡献，目前可行的方法是采用DOI标注数据集：DOI(Digital Object Identifier)是对“数

27、字资源的内容”作惟一的命名与辨识，这一特征正好弥补了“版权法”只能保护“形式”(数据库的独创性)的缺陷，达到对数据库知识产权的完整保护。目前，包括美国国家材料基因组在内的许多项目都采用DOI划分数据来源归属，保护数据库知识产权。为此，在材料基因组工程数据库创建伊始就设计了DOI字段，这对追溯数据来源、划分知识产权成果十分重要。(3)数据库共享。共享焦点在于分享哪一部分数据：有单位认为其数据库或数据由来已久，在数据库建设前期并未受到项目经费支持或者支持很少，因此只愿意共享其中的一部分内容；有的单位只能共享已经发表的论文数据；有的单位对于来之不易、未发表、价值高的、特有的数据不愿意共享，认为无形价

28、值不可估计，是立身之本，或是想要自己申请专利。对于一线人员来说，有着共享数据的热情和积极性，前提是共享数据是自身已经发表的，希望能够被传播引用，这样可以提高自身和单位的科研知名度，同时也希望用自己的数据交换其他数据的使用权。有些单位体制使得项目经费很难直接万方数据盛字等：政产学研协作数据库的知识产权保护机制研究基于上海材料基因组数据库的范式分析到达一线人员手中，导致项目经费的高低和一线人员收入无直接联系，一线人员的工作积极性不高。此外，项目经费不能持续投入，研究工作变为一次性“断层”工作，也容易让一线人员产生应付的心态。本文认为平台内部数据共享可以通过签订数据共享协议的方式，平台数据采取强制性

29、共享，自有数据采取自愿性共享，在保证数据提供者利益的前提下，尽可能促进平台内各方数据共享。对于一线数据工作人员，应因地制宜地采取奖励措施，如技术人股、科研考核、优先评职称等，以调动其数据共享的积极性；针对数据库开发建设周期长特点，经费投入应有持续性，以增强一线人员钻研信心。对于平台外部数据共享，可以从用户角度分为两个层次使用面向公众和面向会员。面向公众的数据(比如一些二手数据)可以对公众免费开放获取，但要求使用者在使用时标明数据来源，即提出数据使用要求；面向会员的数据(比如实验数据)，需收取一定费用，会员可享受数据增值服务和平台软件分析功能等对特殊保密数据，则需使用者提交申请表，审核通过后方可

30、使用。另外，可在数据库平台的显著位置发布“数据库知识产权声明”，明确界定数据库的合法使用范畴。(4)知识产权确权。对材料基因组工程数据库研究取得的各类成果，必须分别情况进行相应的知识产权确权：对于具备著作权“独创性”要件的数据库，抓紧进行数据库著作权登记；对于符合软件专利要求的计算机程序及其系统，抓紧进行专利申请，专利权归属依据规划阶段制定的合同和相关规定来界定；对于特殊、有巨大商业价值的数据，可采取商业秘密形式加以保护。334材料基因组工程数据库知识产权管理项目监测阶段是对项目实施的控制，是一个动态过程，该阶段的知识产权管理也是动态管理。知识产权审计是知识产权管理的前提。知识产权审计分为两部

31、分：一是确认基因组工程数据库项目已经拥有了哪些知识产权；二是有哪些数据库成果应该以知识产权形式持有却没有实际持有，如果还来得及采取补救措施，应该采取哪些补救措施使这些潜在的、有价值的成果成为研究院的知识产权。知识产权审计工作对数据库现有或者潜在的知识产权进行核查，最终体现为数据库项目的各类知识产权清单。根据知识产权审计结果，识别在范围方面是否有任何漏点、有无漏掉的核心知识产权；在使用方面是否有任何不当、甚至影响知识产权的效力；在维护方面是否有任何缺陷等，从而采取不同的管理策略。如果一项数据库成果具有重要价值，可以采取维护专利或采取保密措施的管理策略，如果成果应用价值不高，则可以采取放弃专利和公

32、开使用的管理策略。此外，还可以根据内外部环境的变化，调整材料基因组工程数据库知识产权创造的方向，制定符合需求的技术研发策略。在组织结构上，需要有相应的机构设置以行使知识产权管理职责。335材料基因组工程数据库知识产权运用(1)项目知识产权评估。知识产权运用分为自用、出售、转让、授权许可等多种方式，知识产权运用是材料基因组工程数据库可持续发展的关键和保障。项目知识产权评估是知识产权运用的前提。需要设立知识产权评估专家委员会(由领域专家和方法论专家组成)，建立健全数据库知识产权价值评估体系，采取白评和委托第三方评估相结合的方法。知识产权评估是成果利益分配和激励机制的基础。(2)数据库知识产权利益分

33、配。知识产权运用必然产生利益分配问题，对于将来材料基因组工程数据库产生效益后的利益分配问题，共建单位的意见比较统一，都认可协商解决，对于协商的标准有提出按照贡献度(数据库专家评估)来分配；有的认为按照本单位对纵向课题的标准合同实施；有的提出可以参照国家目前对于政府支持项目的管理办法。本文认为本项目平台内部成员采用数据联盟，合作成果可以无偿使用，使用时根据DOI标注来源；外部用户使用数据库涉及到平台对外许可和平台收益分配两个方面问题：平台对外许可可参照专利池打包许可模式，由项目管理委员会统一管理对外授权。平台收益分配总原则是“合同优先，兼顾政策”，结合专家评判，根据知识产权评估结果按数据的价值和

34、成果贡献合理分配。4小结本文从项目管理角度出发，对政产学研协作数据库的知识产权管理机制进行研究，并以上海材料基因组数据库项目为例，提出了项目五阶段不同的知识产权管理行为：项目启动阶段的数据库知识产权战略部署、项目计划阶段的数据库知识产权计划设置、项目实施阶段知识产权保护实施、项目监测阶段的知识产权管理、项目完成阶段的知识产权运用。形成了一个系统化的政产学研数据库知识产权管理模型，本文的研究成果为我国大型基础性研究项目建立清晰的知识产权保护制度提供参考。万方数据盛宇等：政产学研协作数据库的知识产权保护机制研究基于上海材料基因组数据库的范式分析 195参考文献：1邱均平，王钰平衡论视角下的数据库知

35、识产权保护J图书馆工作与研究，2007(4)：19242赵中华论数据库的知识产权保护D北京：中国政法大学，20103章江燕我国数据库知识产权保护新探D杭州：浙江工商大学，20ll4袁晔数字图书馆信息资源建设中的知识产权保护J上海交通大学学报，2003(37)：2832865曹玉平图书馆数据库使用中规避知识产权风险研究J图书馆论坛，2012，32(1)：20236吴丁高校图书馆使用商业数据库的知识产权问题探析J图书馆界，2014(6)：65-687王建试论数据库的知识产权保护途径J图书馆学研究，2006(3)：65688王嵘，陈蔚丽网络环境下数据库知识产权问题及对策J科技管理研究，2008(2)

36、：220221，2259尹海清，刘国权，姜雪，等中国材料数据库与公共服务平台建设J科技导报，2015，33(10)：505910STEPHEN M，MAURER PHUGENHOLTZ B，et a1Europesdatabase experiment【J Jscience，2001，294(5543)：7897901 1JEFF L，STEVEN W KWhich way to the revolution?TheConsequences of database protection as a new form of intellectualropertyJJoumal ofPublic P

37、olicy and Marketing，2003，22(1)：83951 2ESTELLE DDatabase suigener is right：what is a substantialinvestment?Atentative definition I J jSocial Science ElectronicPublishing，2005(36)：2301 3CHANG J L，ZHU X ZBioinformatics databases：intellectualproperty protection strategyJJournal of Intellectual PropertyR

38、ights，2010(15)：44745414JULIA JDatabase protection a reality?How the professional andan tasy sporting world could benefit from a suigener is intellectualproperty fightJIntellectual Property Journal，2015，27(2)：237-26315赵继成材料基因组计划简介J自然杂志，2014，36(2)：89104作者简介：盛宇(1980一)，女，吉林人，副教授，在读博士，主要研究方向为知识产权管理，数据挖掘；李红(1968一)，女，重庆人，教授，主要研究方向为知识产权管理。万方数据