中国建筑：中国建筑股份有限公司章程（2021年12月修订）.PDF

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1、中国建筑股份有限公司中国建筑股份有限公司章程章程2007 年 12 月 25 日公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过2013 年 5 月 31 日公司 2012 年度股东大会修订2014 年 6 月 25 日公司 2014 年第一次临时股东大会修订2014 年 9 月 10 日公司 2014 年第二次临时股东大会修订2014 年 12 月 1 日公司 2014 年第三次临时股东大会修订2017 年 12 月 15 日公司 2017 年第二次临时股东大会修订2019 年 11 月 12 日公司 2019 年第二次临时股东大会修订2020 年 2 月 19 日公司 2020 年第一次临时股

2、东大会修订2021 年 12 月 15 日公司 2021 年第三次临时股东大会修订目目录录第第 1 章章总则总则.1第第 2 章章经营宗旨和范围经营宗旨和范围.2第第 3 章章股份股份.2第 1 节 股份发行.2第 2 节 股份增减和回购.3第 3 节 股份转让.4第第 4 章章股东和股东大会股东和股东大会.5第 1 节 股东.5第 2 节 股东大会的一般规定.7第 3 节 股东大会的召集.9第 4 节 股东大会的提案与通知.10第 5 节 股东大会的召开.12第 6 节 股东大会的表决和决议.14第第 5 章章董事会董事会.18第 1 节 董事.18第 2 节 董事会.21第 3 节 外部董

3、事和独立董事.26第第 6 章章董事会专门委员会董事会专门委员会.27第第 7 章章总经理及其他高级管理人员总经理及其他高级管理人员.29第第 8 章章监事会监事会.31第 1 节 监事.31第 2 节 监事会.32第第 9 章章党组织党组织.33第第 10 章章 财务会计制度、利润分配和审计财务会计制度、利润分配和审计.34第 1 节 财务会计制度.34第 2 节 内部审计.36第 3 节 会计师事务所的聘任.36第第 11 章章 通知和公告通知和公告.37第 1 节 通知.37第 2 节 公告.38第第 12 章章 合并、分立、增资、减资、解散和清算合并、分立、增资、减资、解散和清算. 3

4、8第 1 节 合并、分立、增资和减资.38第 2 节 解散和清算.39第第 13 章章 修改章程修改章程.40第第 14 章章 附则附则.411/ 41第第 1 章章 总则总则1.为维护中国建筑股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法）、中国共产党章程和其他有关规定，制订本章程。2.公司系依照公司法、证券法和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。公司经国务院国有资产监督管理委员会于 2007 年 12 月 6 日以国资改革20071495 号关于设立中国建筑股份

5、有限公司的批复批准，以发起方式设立， 于 2007 年 12 月 10 日在中华人民共和国国家工商行政管理总局注册登记， 取得营业执照。 公司的统一社会信用代码为： 911100007109351850。3.公司于 2009 年 7 月 10 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公众发行人民币普通股 12,000,000,000 股， 于 2009 年 7 月 29 日在上海证券交易所上市。4.公司注册名称：公司的中文名称为：中国建筑股份有限公司公司的中文简称为：中建股份公司的英文名称为： China State Construction Engineering Corporation

6、Limited公司的英文缩写为：CSCEC5.公司住所：中国北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼邮政编码：100029电话：+86-10-86498114图文传真：+86-10-86498787网址：6.公司注册资本为人民币 41,948,167,844 元。7.公司为永久存续的股份有限公司。8.公司的法定代表人为董事长。9.公司依法享有法人财产权，自主经营、独立核算、自负盈亏，依照法律法规和本章程建立健全财务、会计管理制度，依法享有民事权利，独立承担2/ 41民事责任。股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。10.本公司章程及其附件自生效之日起，即成为规

7、范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。11.本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总法律顾问及经董事会根据本章程第 134 条聘任的其他管理人员。12.根据中国共产党章程规定，设立中国共产党的组织，党组织发挥领导作用，把方向、管大局、促落实。公司要建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党组

8、织的工作经费。第第 2 章章 经营宗旨和范围经营宗旨和范围13.公司的经营宗旨：立足新发展阶段、贯彻新发展理念、服务构建新发展格局，致力服务国家战略，实现高质量发展，为社会提供高品质的产品和服务，为利益相关者创造价值，以创建具有全球竞争力的世界一流企业为牵引，致力于成为价值创造力强、创新引领力强、品牌影响力强、国际竞争力强、文化软实力强的世界一流投资建设集团。14.经依法登记，公司的经营范围为：一般经营项目：承担国内外公用、民用房屋建筑工程的施工、安装、咨询；基础设施项目的投资与承建；国内外房地产投资与开发；建筑与基础设施建设的勘察与设计；装饰工程、园林工程的设计与施工；实业投资；承包境内外资

9、工程；进出口业务；建筑材料及其他非金属矿物制品、建筑用金属制品、工具、建筑工程机械和钻探机械的生产与销售。公司的经营范围以公司登记机关核准的项目为准。第第 3 章章股份股份第 1 节 股份发行15.公司的股份采取股票的形式。3/ 4116.公司股份的发行实行公开、公平、公正的原则。同种类的每一股份具有同等权利。公司同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股支付相同价额。17.公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币一元。18.公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司集中存管。19.公司发起人为中国建筑工程总公司、中国石油天然气集团公司、宝钢

10、集团有限公司和中国中化集团公司。各发起人认购的普通股股份数额和出资方式如下：(1)中国建筑工程总公司，认购的股份数为 16,920,000,000 股，出资方式为以其拥有的货币以及实物、土地使用权等经国务院国有资产监督管理委员会核准评估结果的财产进行出资。(2)中国石油天然气集团公司，认购的股份数为 360,000,000 股，出资方式为货币出资。(3)宝钢集团有限公司，认购的股份数为 360,000,000 股，出资方式为货币出资。(4)中国中化集团公司，认购的股份数为 360,000,000 股，出资方式为货币出资。各发起人认购上述股份的出资在公司首次向社会公众发行人民币普通股之前已经足额

11、认缴到位，并经依法设立的验资机构验资且出具证明。20.公司目前股本结构为：普通股 41,948,167,844 股。21.公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。第 2 节 股份增减和回购22.公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：(1)公开发行股份；(2)非公开发行股份；(3)向现有股东派送红股；(4)以公积金转增股本；4/ 41(5)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。23.公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照公司法以及其他有

12、关规定和本章程及其附件规定的程序办理。24.公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：(1)减少公司注册资本；(2)与持有本公司股份的其他公司合并；(3)将股份用于员工持股计划或者股权激励；(4)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；(5)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；(6)上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。除上述情形外，公司不得收购本公司股份。25.公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和中国证监会认可的其他方式进行。公司因本章程第 24 条第（3）项、第（5）项、第（

13、6）项情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。26.公司因本章程第 24 条第（1）项至第（2）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司因本章程第 24 条第（3）项、第（5）项和第（6）项的原因收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。收购本公司股份后，公司应当依照证券法的规定履行信息披露义务。公司依照第 24 条规定收购本公司股份后，属于第（1）项情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（2）项、第（4）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销；属于第（3）项、第（5）项、第（6）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股

14、份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。第 3 节 股份转让27.公司的股份可以依法转让。28.公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。29.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开5/ 41发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的普通股股份不得超过其所持有本公司普通股股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外；所持本公司普通股股份自公司股票上市交易之日起1 年内不得转让。上述人员离职后半

15、年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员所持普通股股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受本条规定的转让比例的限制。30.公司董事、 监事、 高级管理人员、 持有本公司有表决权股份 5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上有表决权股份的，卖出该股票不受上述 6 个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己

16、的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。第第 4 章章 股东和股东大会股东和股东大会第 1 节 股东31.公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；普通股股东享有同等权利，承担同种义务。32.公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市时登记在册的股东为享有相关权益的股东，本章程另有规定的从其规定。33.公司普通股股东享有下列权利：(1)依照其所持有的股份份额获得股利和其他

17、形式的利益分配；(2)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；6/ 41(3)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；(4)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；(5)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；(6)公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；(7)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；(8)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。34.股东提出查阅第 33 条第（5）项所述有关信息或者索取资料的，应

18、当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。35.公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。36.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失

19、的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。37.董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。38.公司股东承担下列义务：(1)遵守法律、行政法规和本章程；7/ 41(2)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；(3

20、)除法律、法规规定的情形外，不得退股；(4)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。(5)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。39.持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。40.公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责

21、任。公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东、实际控制人不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和公司社会公众股股东的利益或谋取非法利益。控股股东、实际控制人及其关联方不得违反法律法规和公司章程干预公司的正常决策程序，损害公司及其他股东的合法权益。第 2 节 股东大会的一般规定41.股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划；(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；(3

22、)审议批准董事会报告；(4)审议批准监事会报告；(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议；8/ 41(8)对发行公司债券作出决议；(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；(10) 修改本章程；(11) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；(12) 审议批准第 42 条规定的担保事项；(13) 审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；(14) 审议批准变更募集资金用途事项；(15) 审议股权激励计划；(16) 审议法律、行政法规、部门规章

23、或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。42.公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。(1)公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；(2)按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，公司的对外担保总额超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；(3)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；(4)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；(5)按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且绝对金额超过 500

24、0 万元以上；(6)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。本章程所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。所称“公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。前款第（2）项担保，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。发生违反本章程规定提供对外担保的情形时，将依法追究相关责任人的法9/ 41律责任。43.股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。44.有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临

25、时股东大会：(1)董事人数不足公司法规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时；(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；(3)单独或者合计持有公司 10%以上有表决权股份的股东请求时；(4)董事会认为必要时；(5)监事会提议召开时；(6)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。前述第（3）项持股股数按股东提出书面要求日的前一交易日收市时持有的有表决权的股票数量计算。45.本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会通知中明确的其他地点。股东大会应设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。46.

26、公司召开股东大会时应聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：(1)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；(2)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；(3)会议的表决程序、表决结果是否合法有效；(4)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。第 3 节 股东大会的召集47.独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会

27、的，应说明理由并公告。10/ 4148.监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应事先征得监事会的同意。董事会不同意召开临时股东大会， 或者在收到提案后 10 日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。49.单独或者合计持有公司 10%以上有表决权股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，

28、并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定， 在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上有表决权股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。监事会同意召开临时股东大会的，应当在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。监事

29、会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会， 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上有表决权股份的股东可以自行召集和主持。50.监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东所持有表决权股份不得低于公司有表决权股份总数的 10%。监事会和召集股东应当在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。51.对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。52.监事会或股东

30、自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。第 4 节 股东大会的提案与通知11/ 4153.提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。股东大会提案应采取书面形式。54.公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上有表决权股份的股东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司 3%以上有表决权股份的股东， 可以在股东大会召开10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中

31、已列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合本章程第 53 条规定的提案， 股东大会不得进行表决并作出决议。55.召集人应在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东， 临时股东大会应于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。56.股东大会的通知包括以下内容：(1)会议的时间、地点和会议期限；(2)提交会议审议的事项和提案；(3)以明显的文字说明：根据本章程规定有权出席股东大会的全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；(4)有权出席股东大会股东的股权登记日；(5)会务常设联系人姓名、电话号码。股东大会通知和补充通知中

32、应当充分、 完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时应同时披露独立董事的意见及理由。股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。57.股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：12/ 41(1)教育背景、工作经历、兼职等个人情况；(2)与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；(3)披露持有公司股份数量；(4)是否受过中国证监会及其

33、他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。58.发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。第 5 节 股东大会的召开59.公司董事会和其他召集人应采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。60.股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。股东可以亲自出席股

34、东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。61.个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；股东代理人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。62.股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：(1)代理人的姓名；(2)代理人代表的股份数；(3)是否具有表决权；(4)分别对列入股东大会议程的

35、每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；(5)委托书签发日期和有效期限；13/ 41(6)委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。63.股东有权于委托书中指示股东代理人对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成票、反对票或弃权票。委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。64.代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的

36、股东大会。65.出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。66.召集人和公司聘请的律师应依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。67.股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。68.董事会召集股东大会的，股东大会由董事长主持。董事长不能履行职

37、务或不履行职务时，由副董事长（公司有两位或两位以上副董事长的，由半数以上董事共同推举的副董事长）主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。69.公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票

38、、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则为本章程的附件，由董事会拟订，股东大会批准。14/ 4170.在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。71.董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。72.会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。73.股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责管理并组织及时归档。会议

39、记录记载以下内容：(1)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；(2)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员姓名；(3)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权股份总数及占公司全部有表决权股份总数的比例；(4)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；(5)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；(6)律师及计票人、监票人姓名；(7)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。74.召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册、代理出席的委托书

40、及其他与表决情况有关的有效资料一并保存，保存期限为 10 年以上。75.召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。第 6 节 股东大会的表决和决议76.股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。15/ 41股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。77.下列事项

41、由股东大会以普通决议通过：(1)董事会和监事会的工作报告；(2)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；(3)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；(4)公司年度预算方案、决算方案；(5)公司年度报告；(6)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。78.下列事项由股东大会以特别决议通过：(1)公司增加或者减少注册资本；(2)公司的分立、合并、解散和清算；(3)本章程的修改；(4)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的；(5)股权激励计划；(6)调整或者变更公司现金分红政策；(7)法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大

42、会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。79.股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权，本章程另有规定的从其规定。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。16/ 418

43、0.股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议公告应当充分披露非关联股东的表决情况。股东大会审议关联交易事项时，关联股东的回避和表决程序如下：(1)股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的股东，并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系；(2)大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审议、表决。81.公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。82.除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以

44、特别决议批准，公司不应与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。83.董事、监事候选人名单应以提案的方式提请股东大会表决。股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议或者法律、法规的有关规定实行累积投票制。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一有表决权的股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。累积投票制的实施细则如下：(1)选举两名及以上董事或监事人数时应当按照法律、法规等有关规定实行累积投票表决方式。董事选举中同时有

45、独立董事和非独立董事时，应分别进行累积投票；(2)股东持有的每一股份均有与应选董事或监事人数相同的表决权，即股东在选举董事或监事时所拥有的全部表决票数，等于其所持有的股份数乘以应选董事或监事人数之积；(3)股东大会对董事候选人和监事候选人进行表决前,大会主持人应明确告知与会股东对董事候选人、监事候选人议案实行累积投票方式，董事会必须制备适合实行累积投票方式的选票，董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法作出说明和解释；(4)股东大会在选举董事、监事时,股东可以将其拥有的表决票集中选举一17/ 41人，也可以分散选举数人，但股东累积投出的票数不得超过其所享有的总表决票数；(5)股东对某一个或某几

46、个董事和监事候选人集中行使了其持有的全部表决权后，对其他董事或监事候选人即不再拥有投票表决权；(6)股东对某一个或某几个董事或监事候选人集中行使的表决权总数，多于其持有的全部股份拥有的表决权时，股东投票无效，视为放弃表决权；股东对某一个或某几个董事或监事候选人集中行使的表决权总数，少于其持有的全部股份拥有的表决权时，股东投票有效，差额部分视为放弃表决权；(7)表决完毕，由股东大会计票人、监票人清点票数，并公布每个候选人的得票情况。当选董事、监事所获得的最低票数不应低于出席本次股东大会股东所持公司表决权的二分之一；(8)如按前款规定获得通过的候选人数超过应选人数，则按得票数量从高到低排序确定当选

47、人员；当选董事或监事的人数不足应选人数，则已选举的董事或监事候选人自动当选，剩余候选人再由股东大会重新进行选举表决。再次投票仍然存在上述情况的，应择期另行召开股东大会，重新履行提名候选人相关程序；(9)若两名以上董事、监事候选人所得票数完全相同，且只能其中部分候选人当选时，股东大会应对该几名候选人再次投票。再次投票该几名候选人所得票数仍然相同的，应择期另行召开股东大会，重新履行提名候选人相关程序。84.除累积投票制外，股东大会应对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，应按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不应对提案进行搁置或不予

48、表决。85.股东大会审议提案时，不应对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。86.同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。87.股东大会采取记名方式投票表决。88.股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责18/ 41计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自

49、己的投票结果。89.股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。90.出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。91.会议主持人如果对提交表决的决议结果

50、有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。92.股东大会决议应当及时公告， 公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。93.提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议公告中作特别提示。94.股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为在股东大会审议通过后即就任。95.股东大会通过有关派现、送股或资本公积