东吴证券：东吴证券股份有限公司章程（2021年12月修订）.PDF

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1、1 东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司 章程章程 （2022021 1 年年 1212 月修订）月修订） 2 目录目录 第一章第一章 总则总则 第二章第二章 经营宗旨和经营范围经营宗旨和经营范围 第三章第三章 股份股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四节 股权管理 第四章第四章 股东和股东大会股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章第五章 董事会董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会

2、第五节 董事会秘书 第六章第六章 总经理及其他高级管理人员总经理及其他高级管理人员 第七章第七章 监事会监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章第八章 风险、风险、合规管理与内部控制合规管理与内部控制 第九章第九章 党委党委 第第十十章章 财务会计制度和利润分配财务会计制度和利润分配 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十第十一一章章 合并、分立、破产、解散和清算合并、分立、破产、解散和清算 第十第十二二章章 通知与公告通知与公告 第十第十三三章章 章程修改章程修改 第十第十四四章章 附则附则 3 第一章第一章 总则总则 第一条第一条为维护东吴证券股份有限

3、公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织行为，充分发挥中国共产党东吴证券股份有限公司委员会（以下简称“公司党委”）的领导核心和政治核心作用，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法 （以下简称 “ 证券法 ” ） 、 中国共产党章程 （以下简称 “ 党章 ” ） 、证券公司监督管理条例、上市公司章程指引和国家其它有关法律、法规和规定，制定本章程。 第二条第二条 公司系依照公司法、 证券法、 证券公司监督管理条例和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于核准东吴证券有限责任公司变更为股份有限公

4、司的批复（证监许可2010310 号）批准，由东吴证券有限责任公司整体变更，并由东吴证券有限责任公司全体股东依约共同作为发起人，以发起设立的方式设立。公司依法在江苏省工商行政管理局注册登记，取得营业执照（注册号 320500000004432）。 第三条第三条 公司于 2011 年 11 月 24 日，经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会公众发行人民币普通股 50,000 万股， 于 2011 年 12 月 12 日在上海证券交易所上市。 第四条第四条 公司注册名称： 公司中文名称：东吴证券股份有限公司 公司英文名称：SOOCHOW SECURITIES CO.，LTD. 第五条第五条 公

5、司住所：苏州工业园区星阳街 5 号 邮政编码：215021 第六条第六条 公司注册资本为人民币五十亿零七百五十万贰仟六百五十一元。 第七条第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条第九条 公司接受中国证监会及其它管理机关的监督管理， 在核准的业务范围内开展业务活动，公司行为受国家法律约束，公司经营活动和合法权益受国家法律保护。 第十条第十条 公司全部资本分为等额股份， 股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十一条第十一条公司董事、监事、高级管理人员或员工根据中长期激励计划持有或控制本公司股权，应当经公司股东大

6、会决议批准，并依法经中国证监会或者其派出机构批准或备案。 第十二条第十二条 本章程自生效之日起，即成为规范公司组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、 监事、 高级管理人员具有法律约束力。 依据本章程， 股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事和高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事和高级管理人员。 第十三条第十三条 本章程所称高级管理人员是指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、合规总监、首席风险官以及监管机关认定的或经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。 4 公司董事、 监事和高级管理人员应当在任职

7、前取得中国证监会核准的任职资格。 第二章第二章 经营宗旨和经营范围经营宗旨和经营范围 第十四条第十四条公司的经营宗旨是：致力于开拓证券业务，拓展社会资金融通渠道，促进经济的发展，创造良好的经济效益和社会效益，追求股东长期利益的最大化。 公司以“合规、诚信、专业、稳健”理念为指导，全面贯彻落实证券行业文化建设和道德风险防范的总体工作要求。 第十五条第十五条 经依法登记，公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理； 证券投资基金代销； 为期货公司提供中间介绍业务； 融资融券业务；代销金融产品业务。 公司变更业务范围必须经中

8、国证监会批准，依照法定程序在公司登记机关办理变更手续。 第十六条第十六条 公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部等分支机构。 公司可以设立全资子公司，也可以与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 公司设立的子公司， 可以开展直接投资业务， 或从事金融产品等投资业务，或从事自有物业的管理和/或中国证监会批准的其他业务。 子公司的设立和相关业务的开展必须符合中国证监会的相关规定。 公司以法律、法规所允许的出资方式，经由有权主管部门审核同意，可以向包括第三方支付公司在内的非金融类机构进行投资， 也可以向其他各类金融机构进行投资。公司以该

9、出资额为限承担责任。 第三章第三章 股份股份 第一节第一节 股份发行股份发行 第十第十七七条条 公司股份采用股票的形式。 第十第十八八条条 公司发行的股票，均为人民币普通股。 第十第十九九条条 公司发行股票，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第第二十二十条条 公司的股份，以人民币标明面值，每股面值为人民币一元整。 第二十第二十一一条条 公司发行的股份， 在中国证券登记结算有限责任公司集中存管。 5 第二十二条第二十二条 公司于成立时向发起人发行 150,000

10、 万股人民币普通股， 占公司已发行普通股总数的 100%，公司发起人的出资时间均为 2010 年 5 月 28日， 公司各发起人 （或股东） 名称、 认购的股份数、 出资方式及持股比例如下： 序序号号 发起人名称发起人名称 认购股份认购股份（万股）（万股） 出资方式出资方式 持股比持股比例例 （% %） 1 苏州国际发展集团有限公司 63,175 净资产 42.12 2 苏州创业投资集团有限公司 12,500 净资产 8.33 3 苏州市营财投资集团公司 6,750 净资产 4.50 4 苏州工业园区国有资产控股发展有限公司 6,463 净资产 4.31 5 昆山市创业控股有限公司 6,250

11、 净资产 4.17 6 苏州信托有限公司 5,312 净资产 3.54 7 江苏隆力奇集团有限公司 4,100 净资产 2.73 8 吴江市东方国有资产经营有限公司 3,750 净资产 2.50 9 苏州市相城区江南化纤集团有限公司 3,600 净资产 2.40 10 攀华集团有限公司 2,600 净资产 1.73 11 丰立集团有限公司 2,600 净资产 1.73 12 苏州苏盛热电有限公司 2,600 净资产 1.73 13 无锡瑞银投资有限公司 2,600 净资产 1.73 14 常熟市发展投资有限公司 2,500 净资产 1.67 15 常熟常能电力实业集团有限公司 2,200 净资

12、产 1.47 16 苏州爱昆投资发展有限公司 2,063 净资产 1.38 17 苏州高新区经济发展集团总公司 2,000 净资产 1.33 18 苏州尼盛国际投资管理有限公司 2,000 净资产 1.33 19 江苏仁泰地产发展有限公司 2,000 净资产 1.33 20 张家港市直属公有资产经营有限公司 1,875 净资产 1.25 21 太仓市资产经营投资有限公司 1,575 净资产 1.05 22 苏州和基投资有限公司 1,500 净资产 1.00 23 苏州奥特房产有限公司 1,500 净资产 1.00 24 苏州医药集团有限公司 1,100 净资产 0.73 25 江苏隆力奇生物科

13、技股份有限公司 1,025 净资产 0.68 26 苏州新城花园酒店有限公司 1,000 净资产 0.67 27 北京启迪兴业广告有限公司 1,000 净资产 0.67 28 上海南都集团有限公司 1,000 净资产 0.67 29 苏州工业园区经济发展有限公司 750 净资产 0.50 6 30 苏州创元投资发展（集团）有限公司 562 净资产 0.37 31 洋浦永联实业有限公司 550 净资产 0.37 32 苏州新区高新技术产业股份有限公司 500 净资产 0.33 33 苏州建设（集团）有限责任公司 500 净资产 0.33 34 苏州金河置业有限公司 500 净资产 0.33 合计

14、 150,000 100 第二十三条第二十三条 公司股份总数为 5,007,502,651 股，全部为普通股。 第二十四条第二十四条 股东应当严格按照法律、 行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。 股东应当使用自有资金入股公司，资金来源合法，不得以委托资金等非自有资金入股，法律法规和中国证监会认可的情形除外。 股东不得签订在未来公司不符合特定条件时， 由公司或者其他指定主体向特定股东赎回、受让股权等具有“对赌”性质的协议或者形成相关安排。 公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，公司应在 10 个工作日内向公司住所地

15、中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在 1 个月内纠正。 第二十五条第二十五条 公司应当保持股权结构稳定。 公司股东的持股期限应当符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，公司股东通过换股等方式取得其他证券公司股权的，持股时间可连续计算。 公司股东的主要资产为公司股权的，该股东的控股股东、实际控制人对所控制的公司股权应当遵守与公司股东相同的锁定期， 中国证监会依法认可的情形除外。 第二十第二十六六条条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、 担保、 补偿或贷款等形式， 对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节第二节 股份增减和回购股份增减和回购 第二十第二十七七条

16、条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会作出决议，可以采取下列方式增加资本： （一）公开发行股份； （二）非公开发行股份； （三）向现有股东派送红股； （四）以公积金转增股本； （五）法律、法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十第二十八八条条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照公司法以及其他有关法律、法规和本章程规定的程序办理。 第二十第二十九九条条 公司在下列情况下，可以按照法律、法规和本章程的规定，回购本公司的股份： （一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股票的其他公司合并； 7 （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四）股东因对股

17、东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。 （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需； （七）法律法规、中国证监会及证券交易所规定的其他情形。 除上述情况外，公司不得进行买卖本公司股票的活动。 公司因前款第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因前款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 公司依照本条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当

18、在 6个月内转让或注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十， 并应当在三年内转让或者注销。 第第三十三十条条 本公司回购股份，可以选择下列方式之一进行： （一）证券交易所集中竞价交易方式； （二）要约方式； （三）中国证监会认可的其他方式。 公司收购本公司股份的，应当依照中华人民共和国证券法的规定履行信息披露义务。公司因本章程第二十八条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第三节第三节 股份转让股份转让 第三十第三十一一条条 公司的股份可以依法转让。 第三

19、十第三十二二条条 公司不接受本公司的股份作为质押权的标的。 第三十第三十三三条条 发起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份， 自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%（因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外）；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。 上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 第三十第三十四四条条 公司董事、监事、高级

20、管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东， 将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的， 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 8 公司董事会不按照本条第一款的规定执行的， 负有责任的董事依法承担连带责任。 第四节第四节 股权管理股权管理 第三十五条第三十五条 董事会办公室是公司股权管理事

21、务的办事机构， 组织实施股权管理事务相关工作。 董事长是公司股权管理事务的第一责任人。董事会秘书协助董事长工作，是公司股权管理事务的直接责任人。 第三十六条第三十六条 股东发生违反法律、 行政法规和监管要求等与股权管理事务相关的不法或不当行为的，公司保留对其追究责任的权利 。 公司股权管理事务责任人及相关人员发生违反法律、 行政法规和监管要求等与股权管理事务相关的不法或不当行为的，公司依照国家法律法规、监管要求和公司内部制度，追究有关人员的责任。 第四章第四章 股东和股东大会股东和股东大会 第一节第一节 股东股东 第三十第三十七七条条公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股

22、东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有的股份份额享受权利，承担义务；持有同一类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第三十第三十八八条条公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十第三十九九条条 公司的股东资格应当符合法律、 法规和中国证监会规定的条件。 直接和间接持有公司 5%以上股份的股东， 其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为公司持股 5%以上的股东、实际控制人： （一） 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾年； （二） 净

23、资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%； （三） 不能清偿到期债务； （四） 国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。 未经中国证监会批准， 任何机构或个人不得直接或间接持有公司 5%以上股份，否则应限期改正；未改正前，相应股份不得行使表决权。 第四十条第四十条 应经但未经监管部门核准或未向监管部门备案的股东，或者尚未按照证券公司股权管理规定的要求完成整改的股东，以及存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害公司利益行为的股东，不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利； 股东违反中华人民共和国证

24、券法第六十三条第一款、第二款规定买入公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。 9 第四十一条第四十一条 股东应当依照法律、 法规和证券市场监管机构的相关规定及要求，真实、准确、完整地向证券市场监管机构、公司说明股权结构直至实际控制人、最终权益持有人，以及与其他股东的关联关系或者一致行动人关系，不得通过隐瞒、欺骗等方式规避证券公司股东资格审批或者监管。 第第四十二四十二条条 股东享有下列权利： （一） 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权； （三）

25、 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； （五） 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； （六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； （七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份； （八） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第第四十三四十三条条 公司股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件， 公司经核实股东身份后按照股东

26、的要求予以提供。 第第四十四四十四条条公司应当建立和股东沟通的有效渠道，确保股东享有法律、行政法规、中国证监会和本章程规定的知情权。 公司有下列情形之一的，应当以公告或书面方式及时通知全体股东，并向公司住所地中国证监会派出机构报告： （一）公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为； （二）公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准； （三）公司发生重大亏损； （四）拟更换法定代表人、董事长、监事会主席、总经理； （五）发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响； （六）其他可能影响公司持续经营事项。 第四十第四十五五条条 公司保护股东合法权益，公平对待所有股

27、东。 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。 第四十第四十六六条条董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼； 监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 10 监事会、董事会收到前款规定

28、的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的， 前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第四十第四十七七条条公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员违反法律、法规或本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第四十第四十八八条条持有 5%以上股权的股东、实际控制人在出现下列情形时，应当在五个工作日内通知公司： （一）所持有或控制的公司股权被采取诉讼保全措施或

29、被强制执行； （二）持有 5%以上股权的股东变更实际控制人； （三）变更名称； （四）发生合并、分立； （五）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序； （六）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任； （七） 其他可能导致所持有或控制的公司股权发生转移或者可能影响公司运作的。 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 公司董事会应当自知悉上述情况之日起五个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。 第四十第四十九九条条 股东的其他义务： （一）遵守法律、行政法规和本章程； （二）依

30、其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （四）不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任； （五）控股股东、主要股东在股权锁定期内不得质押所持公司股权。股权锁定期满后， 股东质押所持公司的股权比例不得超过所持公司股权比例的 50%。股东质押所持公司股权的，不得损害其他股东和公司的利益，不得恶意规避股权锁定期要求，不得约定

31、由质权人或其他第三方行使表决权等股东权利，也不得变相转移公司股权的控制权； （六）控股股东、主要股东应当在必要时向公司补充资本。 （七）法律、法规和本章程规定应承担的其他义务。 第第五十五十条条公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东、实际控制人应严格依法行使出资人的权利，控股股东、实际控制人不得11 利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 不得利用

32、其控制地位或滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。 第第五十一五十一条条公司董事会建立对控股股东所持有的公司股份 “占用即冻结” 的机制， 即发现控股股东侵占公司资产的，应立即申请对控股股东所持股份进行司法冻结。凡不能对所侵占公司资产恢复原状，或以现金、公司股东大会批准的其他方式进行清偿的，通过变现控股股东所持股份偿还侵占资产。 公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法定义务。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产的，公司董事会视情节轻重对直接负责人给予处分，对负有严重责任的董事，提请股东大会予以罢免。 第第五十二五十二条条公

33、司与其控股股东在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算，独立承担责任和风险。 公司股东的人员在公司兼任职务的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。 第第五十三五十三条条公司的控股股东、 实际控制人及其关联方应当采取有效措施， 防止与其所控股的公司发生业务竞争。 第第五十四五十四条条公司的股东、 实际控制人及其关联人与公司的关联交易不得损害公司及其客户的合法权益。 第五十第五十五五条条公司与其股东 （含股东的控股股东、 实际控制人等关联方， 下同）之间不得有下列行为： （一）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外； （二）股东违规占用公司

34、资产； （三）公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益； （四）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。 公司及董事、监事、高级管理人员等相关主体不得配合公司股东发生上述情形。 公司发现股东存在上述情形，应当及时采取措施防止违规情形加剧，并在 2 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 第二节第二节 股东大会的一般规定股东大会的一般规定 第五十第五十六六条条 股东大会由公司全体股东组成，是公司的权力机构。 第五十第五十七七条条股东大会依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换由非职工代表出任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项，董事、监事薪

35、酬的数额和发放方式由董事会、监事会提出方案，并由股东大会决定； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 12 （七）对公司增加或者减少注册资本做出决议； （八）对公司因本章程第二十八条第（一）、（二）项规定的情形收购本公司股份作出决议； （九）对发行公司债券做出决议； （十）对公司合并、分立、解散、清算和变更公司形式等事项做出决议； （十一）修改公司章程； （十二）对聘用、解聘会计师事务所做出决议； （十三）审议批准应由股东大会批准的公司对外担保事项； （十四）审议公司在一年

36、内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项； （十五）审议批准变更募集资金用途事项； （十六）审议股权激励计划； （十七） 审议批准应由股东大会批准的公司重大长期投资、 收购或出售资产、资产置换、关联交易或质押贷款事项； （十八）听取合规总监关于公司合规状况的报告； （十九）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应由股东大会决定的其他事项。 股东大会授权董事会行使股东大会部分职权的，授权内容应当明确具体，股东大会不得将法定由股东大会行使的职权授予董事会行使。 第五十第五十八八条条公司不得为公司的股东、实际控制人及其关联方提供担保，公司对外提供担保额不得超过净资产的 20%

37、，且不得在股票承销过程中为企业提供贷款担保，或向以买卖股票为目的的客户提供担保。公司下列对外担保，须经股东大会审议通过： （一）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （二）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保。 公司为关联方提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。 第五十第五十九九条条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，召开时间为每个会计年度结束后 6 个月以内。因特殊情况需要延期召开的，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，并说明延期召开的理由。 第六十条第六十条 有下列情形之一的，公司应当在事实发生之

38、日起 2 个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数不足公司法规定的人数或者本章程所定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时； （三）单独或合并持有公司股份百分之十以上的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）两名以上独立董事提议召开时； （七）法律、法规规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。 13 第第六十一六十一条条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或董事会同意的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供其他有效途径（如网络）等方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股

39、东大会的，视为出席。 第第六十二六十二条条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、法规和本章程的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节第三节 股东大会的召集股东大会的召集 第第六十三六十三条条 董事会应当按本章程的规定召集股东大会。 第第六十四六十四条条 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的， 监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以

40、自行召集和主持。 第六十第六十五五条条独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。 对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并向股东通报。 第六十第六十六六条条 单独或合计持有公司股份百分之十以上的股东有权提请董事会召集临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大

41、会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的， 应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的， 单独或者合计持有本公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的， 应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的， 视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有本公司百分之十以上股

42、份的股东可以自行召集和主持。 第六十第六十七七条条监事会有权向董事会提议召开临时股东大会， 并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 14 董事会不同意召开临时股东大会， 或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。 第六十第六十八八条条监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会

43、，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知时， 向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第六十第六十九九条条 对于股东、监事会依本章程的规定自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 对于股东、监事会依本章程的规定自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。 第四节第四节 股东大会的提案与通知股东大会的提案与通知 第第七十七十条条股东大会提案应当符合下列条件： （一）

44、内容与法律、法规及本章程的规定不相抵触并且属股东大会职责范围； （二）有明确议题和具体决议事项。 第第七十一七十一条条公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有本公司百分之三以上股份的股东，有权以书面形式向股东大会提出提案。公司应当将提案中属于股东大会职责范围内的事项，列入该次会议的议程。 单独或合并持有本公司百分之三以上股权的股东， 可以向股东大会提名董事、监事候选人。 单独或者合计持有本公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开10 日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，说明临时提案的内容。 除前款规定的情形外，召集人在发出股

45、东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第六十六条规定的提案， 股东大会不得进行表决并做出决议。 第第七十二七十二条条公司召开年度股东大会，召集人应当于会议召开 20 日以前以公告方式通知各股东，临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 第第七十三七十三条条股东大会通知包括以下内容： （一）会议的时间、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项和提案； （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；

46、 （五）会议联系人姓名、电话号码； 15 （六）股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由； （七）股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。 股东大会网络或其他方式投票的开始时间， 不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00， 并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。 股权登记日一旦确认，不得变更。 第第七

47、十四七十四条条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项，股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有本公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 第七十第七十五五条条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

48、第五节第五节 股东大会的召开股东大会的召开 第七十第七十六六条条 本公司董事会和其他召集人将采取必要的措施，保证股东大会的正常召开。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第七十第七十七七条条股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东大会。委托代理人出席股东大会的，应以书面形式委托代理人。 第七十第七十八八条条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示

49、本人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。 法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 第七十第七十九九条条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: （一）代理人的姓名； （二）是否具有表决权； （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示； 16 （四）委托书签发日期和有效期限； （五） 委托人签名(或盖章)。 委托人为法人股东的， 应加盖法人单位印章。 第第八十八

50、十条条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。 第第八十一八十一条条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。 经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。 第第八十二八十二条条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第第八十