2006-2016年我国省域基础研究竞争力分析——基于国家自然科学基金-钟永恒.pdf

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1、20-7年第24期 s如n。蚰d Te篡黪总i?蔫瑟毫。mem R。eamhdoi：103969jissn100076952017240012006m2016年我国省域基础研究竞争力分析基于国家自然科学基金钟永恒12，邢 霞1,3，刘佳1，王辉1(1中国科学院武汉文献情报中心，湖北武汉430071；2中国产业智库及大数据中心，湖北武汉430071；3中国科学院大学，北京100049)摘要：我国支持基础研究最主要的渠道之一是国家自然科学基金，它已经被研究人员一致认为是最公正、最规范的研究基金，获得国家自然科学基金资助的能力已经成为衡量我国各省域和科研机构基础研究水平的一项不可或缺的指标。基于国家

2、自然科学基金相关信息，构建基础研究竞争力指数，对2006-2016年国家自然科学基金项目数量和项目经费、各科学部经费资助比例、各项目类型经费资助比例以及全国31个省域(不合港澳台地区)的基础研究竞争力排名和变化趋势进行分析，并提出相关改进建议。关键词：国家自然科学基金；基础研究；竞争力中图分类号：G311；G301 文献标志码：A 文章编号：10007695(2017)24000111Analysis on Provincial Basic Research Competitiveness during 2006-20016：Based on National Natural Science

3、Foundation of ChinaZhong Yongheng”，Xing Xia”，Liu JialWang Huil(1Wuhan DocumentationInformation Center ofChinese Academy ofSciences，Wuhan 430071，China；2China Industrial Think Tank and Big Data Center,Wuhan 43007 1，China；3University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100049，China)Abstract：The Nati

4、onal Namral Science Foundation of China(NSFC)is one of the most important channels tosupport basic research in Chinait has been recognized as one of the most regulated and fair funds by researchersTheNSFC also best reflects researcher competitivenessCompetition fur funding by the NSFC has been a ver

5、y importantindicator to measure the basic research level of various regions and scientific research institutionsBased on the projectinformation ofNSFC，the paper constructs the index ofbasic research competitiveness，anal7rzes the number ofprojectsand project funds，the proportion of funding fur each s

6、cience department and each project type during 20062016Atthe sanle time，the ranking of basic research competitiveness of 31 provinces and autonomous regions in China and itSchanging trend are analyzedSome improvement suggestions are furwardKey words：Namral Science Foundation of China；basic research；

7、competitiveness基础研究以深刻地认识自然现象、揭示自然规律，获取新原理、新知识、新方法和培育高素质人才等为基本使命。它是促进可持续发展的基础保障，是培育高新技术的关键源头，同时也是构建创新文化的重要基石。基础研究竞争力主要是分析基础研究的资源投入与成果产出的能力，具体包括基础研究的科研经费投入、项目数量、队伍情况、基地数量、产出成果等方面的综合能力。我国支持基础研究一个至关重要的渠道是国家自然科学基金收稿日期：2017-0304，修回日期：20170428(the National Natural Science Foundation of China，NSFC)，NSFC强有力

8、地促进了我国基础研究的稳定发展，是国家创新体系的一个重要部分。NSFC在评审过程和经费管理中体现了公平、公开、公正的原则，在科技界获得了崇高的声誉，被研究人员公认为是我国目前最公正、最规范、最能反映研究者能力的一项研究基金，因此，衡量我国各省域和科研机构基础研究水平的一项不可或缺的指标就是获得NSFC资助的竞争能力，这在实际科研评价过程万方数据2 钟永恒等：2006-2016年我国省域基础研究竞争力分析基于国家自然科学基金中已经得到广泛的应用。本文将基于NSFC角度分析我国省域基础研究竞争力状况，分析其成因，并提出改进意见和建议。1 研究方法11数据来源本文基于NSFC相关信息，构建基础研究竞

9、争力指数，对我国的基础研究竞争力展开分析。原始数据来自国家自然科学基金网络信息系统(internetbased science information system，ISIS)。数据经过中国科学院武汉文献情报中心中国产业智库采集、清洗、整理和集成。检索时间为2017年1月20日。12分析指标与方法基于NSFC的基础研究竞争力问题，不少学者展开了研究，如马廷灿等心。构建了基于NSFC竞争能力的基础研究综合竞争力指数，对我国31个省域的基础研究竞争力进行了系统的动态交互式的可视化对比分析；张祚等1利用GIS地理信息系统工具，采用空间分析方法，选取相关指标，对近10年我国31个省域累计获NSFC资助

10、项目的空间分布情况展开分析；杨新泉等H1、廖海等j、高凯等1分别从单个学科的角度对我国各省域的资助情况进行了研究；张慧颖等。7。通过构建“学科竞争力指数”以考察省域学科竞争力，同时构建“省域基础研究效率指数”以考察科研人员科研效率。上述研究取得了一定成果，为基于NSFC的基础研究竞争力研究奠定了基础，但也存在评价指标偏少、反映综合竞争力不够全面的问题。例如，马廷灿等o在综合考虑了对比对象获得NSFC资助的项目数量、项目经费和所有对比对象的均值，以克服单纯根据项目数量或项目经费可能带来偏颇的情况下，提出了“国家自然科学基金竞争力指数”(competitiveness indexon NSFC，N

11、CI)，其中对比的对象是省域，具体公式如下：广：砌某省域一某年一某学科=俘鲁(1)N 11式(1)中：月i表示某省域某年某学科项目数量，万为31个省域某年某学科平均项目数量；Bi为某省域某年某学科经费数量，百为3 1个省域某年某学科平均经费数量。根据马廷灿等21提出的公式，若两省的项目数量和项目经费一致，而机构数与项目主持人数不一致时得出的NCI一致，可若仔细深究，两省的基础研究竞争力并不全然相同。对于项目数量和项目金额都相同的两个省域来说，若机构数量越多，说明该省域自然科学基金的参与度越高、覆盖面越广；若机构数量越少，则说明该省域有少量机构实力较强，而省域内整体参与度不高，用数学语言解释就是

12、方差大。因此，将机构数量纳入NCl分析指标，能够更全面、更真实地反映某省域的基础研究竞争力状况。同理，项目主持人数量指标也是如此，需要纳入NCl分析指标。另外，本文认为项目数量和项目经费更主要反映的是基础研究力的现状与实力，而某省域获得NSFC的机构数量和项目主持人数量指标则较好地反映其在基础研究的潜力与发展前景。基于此，本文完善了基于NSFC的基础研究竞争力指数的内涵，将机构数量和项目主持人数纳入NCl分析指标中，构建了新的NCI，分别形成了针对省域基础研究的综合NCI、学科NCI、项目类别NCI，指标值的具体计算公式如下：中国省域基础研究综合NCI某省域一某年=(2)式(2)中：A，表示某

13、省域某年项目数量，万为31个省域某年平均项目数量；Bi为某省域某年经费数量，百为31个省域某年平均经费数量；G表示某省域某年机构数量，石为3 1省域某年平均机构数量；口为某省域某年主持人数量，历为3 1个省域某年平均主持人数量。学科NCI和项目类别NCI的分析方法与此思路类似。2 2006-201 6年国家自然科学基金数据分析21项目数量与项目经费2006-2011年间，NSFC项目数量与项目经费均呈较快增长态势，如图1所示。其中，2006年项目数量为12 885项、项目经费为418 7945万元，2011年项目数量为34 870项、项目经费为1 851 633万元，项目数量年均增长率达22，

14、项目经费在5年内翻两番，年均增长率达34。由此可知，20(0-2011年，我国NSFC实现了跨越式发展，基础研究整体实力显著增强。201 12016年间，NSFC项目数量与项目经费处于稳定发展期，项目数量在5年内持小幅上涨趋势，其中2014年项目经费达到最高，即2 523 234万元，2014-2016年项目经费稍有下降，说明我国NSFC已进人从量的扩张向质的提高的重要跃升期。万方数据万方数据4 钟永恒等：20(0-2016年我国省域基础研究竞争力分析基于国家自然科学基金地区科学基金资助经费比例由22上升至63。2006-2016年青年科学基金项目和地区自然科学基金项目的资助比例均有小幅提升，

15、可见NSFC对青年科学家高度重视和培养，以及对部分边远地区和少数民族等研究基础薄弱的地区的大力支持和为区域协调发展所作的努力。重大项目是针对国民经济和社会发展中亟待解决的重大科学，20(O-2016年重大项目从无到有，资助经费比例逐步稳定。2006-2016年间重点项目的资助经费比例有所下降，由1512降至92，这体现了重点项目更加注重有限目标、重点突出的原则。表2 2006-2016年国家自然科学基金资助各类别项目经费比例 3省域基础研究竞争力分析31 省域基础研究竞争力排名对比根据综合NCI值计算公式，分别计算出20062016年我国31个省域(不包含港澳台地区)的综合NCI指标值。为从整

16、体上了解我国省域基础研究力的排名及变化情况，本文计算出2006-2015年10年间综合NCI的平均值，并与2016年的综合NCI指标值进行对比，同时标出排名变化情况，如表3所示。由NCI的定义和计算公式可得，其数值大小反映了该省域基础研究竞争力的水平。根据计算结果，31个省域大致可分为5个梯队：(1)1VCI4，基础研究力非常强；(2)4NCI2，基础研究力很强；(3)2NCI1，基础研究力较强；(4)INCI05，基础研究力较弱；(5)05NCl0，基础研究力很弱。通过比较可知：我国各省域所属梯队情况变化基本不大，但梯队内各省域排名有些许变化，其中河南上升4名，贵州上升3名，陕西、福建、云南

17、、江西、广西均上升1名；吉林下降4名，河北下降2名，浙江、黑龙江、重庆、甘肃、新疆、内蒙古均下降1名；其余省域排名保持不变。表3 2006-201 5年我国综合NCI均值与201 6年综合NCI值的省域排名对比万方数据钟永恒等：20(0-2016年我国省域基础研究竞争力分析一基于国家自然科学基金 532 2006-2016年省域NCI及排名变化趋势为更加详细地分析我国省域基础研究力及其变化情况，本文对2006-2016年我国各省域的综合NCI值以及排名变化趋势进行了可视化展示，如表4所示(表中省域顺序按2016年NCI值排序)。北京作为我国的政治中心、经济中心以及教育中心，其基础研究力一直遥遥

18、领先，拔得头筹，排名位列第一，综合NCI值更是远远高于其他省域，是中国基础研究的领头羊，其各学科领域的NCI值也均位居第一。不过2006-2016年间，北京综合NCI和各项指标均呈下降趋势，综合NCI值由2006年的8191 3降到2016年的5895 4。由此可见，我国省域基础研究力差距逐渐变小，省域发展更加均衡化。第二梯队包括上海、江苏、广东，这3个省域均属于我国东部地区，这些地区一直是改革开放的高地，经济发达、思想开放，成为了我国基础研究的重要力量，不过与北京还存在较大差距。200卜2016年，上海综合NCI整体呈下降趋势，11年间有lO年均位居第2名，只有2015年落后1名，位居第3名

19、；江苏综合NCI不断上升，有追赶上海的趋势，2015年排名在上海之前；广东于2016年进入第二梯队，综合NCI呈直线上升趋势，排名稳居第4位，不断拉开与后面省域的差距。第三梯队包括湖北、陕西、浙江、山东、辽宁、四川，大致位居我国省域排名的510位。其中，湖北作为我国的教育大省，人才辈出，教育实力雄厚，稳居第5位；陕西综合NCI整体呈上升趋势，综合实力逐步上升，排名从第8位上升到第6位；与之相反，辽宁是东北三省中基础研究较强的省份，但是其2006-2016年综合实力整体呈下降趋势，排名从第6位下降到第9或第10位；浙江的综合NCI上下波动，排名也多在67位之间上下浮动；山东的综合NCI呈小幅上涨

20、趋势，由排名第9位上升至第7或第8位。第四梯队包括湖南、安徽、天津、河南、黑龙江、福建、重庆、云南、吉林、江西、甘肃。其中，湖南、安徽、天津3省市的综合NCI差距不大，难分伯仲，排名大致在11。13位之间交替浮动；河南和江西的基础研究竞争力均有整体提升，河南2006-201 1年排名在1920位之间，2012年上升至第15位，2014年上升至第14位并一直保持；江西由24名逐步上升至20名；吉林和甘肃的综合NCI排名则均有下降，吉林从14位降到19位，甘肃从18位降到21位。第五梯队包括广西、新疆、贵州、山西、河北、内蒙古、海南、宁夏、青海、西藏，这10个省域是我国基础研究竞争力较为落后的地区

21、，NCI值均在05之下，多位于我国的中西部经济欠发达地区。其中，河北和山西的基础研究竞争力有所下降，排名分别从2l和22位降到26和25位；广西与贵州的基础研究竞争力排名有小幅度提升，广西从25位逐步上升到22位，贵州从27位逐步上升到24位；海南、宁夏、青海的排名在2830位之间浮动；西藏则一直位居第31名。表4 2006-2016年我国省域综合NCl排名变化趋势万方数据再孺一一梯队 3 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2江苏第三 湖北梯队陕西浙江山东辽宁282 6 j、一h24， 2006 2008 2010 2012 2014 20162624222 一2006 2008 2010

22、2012 2014 20162221 816一：一jT一11一、2006 2008 20IO 2012 2014 201618-、1716152006 2008 2010 2012 2014 2016141312112006 2008 2010 2012 2014 201614 、131 211，。一一2006 2008 2010 2012 2014 2016131211j八广AI2006 2008 20lO 2012 2014 201613121112006 2008 2010 2012 2014 2016四川，上Z1：i八2006 2()08 2010 2012 2014 20162006

23、 2008 2010 2012 2014 20164 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4_H2006 2008 2010 2012 2014 2016。5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5-_一_-一_卜H2006 2008 2010 2012 2014 20166 6 6 62006 2008 20IO 2012 2014 20166 6 6 6 6 6尹峨二2006 2008 2010 2012 2014 2016、 7 7j八：八2006 2008 2010 2012 2014 20162006 2008 2010 2012 2014 20169 9型堕型坚三叫!型：垫!垫!

24、：堂；QQ苎：!：!：!1 21 1i万方数据张 藏0 9八 毡1篇、 “，卜_-_-卜-一 、l 3j08卜天津黑龙江福建云南吉林0 7一一一，。、2006 2008 2010 2012 2014 20161O9080 7 j，。，一1l，2006 2008 20lO 2012 2014 20161O9一、08072006090 705O32006O8O70 6卜v一八ij广八，“丫105一j：rr，、j一T12()06 2008 2010 2012 2014 20160 7 06053卜，一004十r一rrT一Trrr2006 2008 2010 2012 2014 201607o6 I0

25、5-1i04 o，、2006 2008 2010 2012 2014 201607O6O5 o广八A0 4一一r一一一一2006 2008 2010 2012 2014 201608O70 6 o0 5 2006 2008 2010 2012 2014 20162(X)6 2()()8 2010 2012 2014 2016 12 12 12 12 12 12凇少W2006 2008 2010 2012 2014 2016L1 112006 20()8 2010 2012 2014 20161515141414j卜唑=遗；+-，2008 2010 2012 2014 2016i 14 14 1

26、4 14 14 141。一一一2006 2008 2010 2012 2014 2016。 16161616享芝冀苫少一父少弋2006 2008 2010 2012 2014 201616 16 16 16 16 16r弋：芦J 一一一一一L2006 2008 2010 2012 2014 20162006 2008 2010 2012 2014 20162006 2008 2010 2012 2014 2016万方数据表4(续)所属梯队 地区 20062016年综合NCl趋势 20一2016年综合NCI排名趋势_一一第四 江西梯队甘肃第五 广西梯队贵州山西河北内蒙古海南O604O220()6

27、 2008 2010 2012 2014 201606 ，-kk卜，_04二o” 人+04，八03 7呱 o2。中HO3O，20 1八v一2讲)6 2()()8 2f)10 2012 2014 20160 40 302厂0 12006 2()08 2f)10 2012 2014 20160 4O 3O20 10、牟一2006 2009 2f)10 2012 2014 20160 201O2006 2008 2()10 2012 2014 20162(X砺2008 2010 2012 2014 2016172()06 2()08 2010 2012 2014 201622 22 22 22jic

28、 1c24 z4誓2卜i zs：尸广2()06 2()08 2010 2012 2014 201621 2l 21矿罂哗s zs、_卜2fm6 2008 2010 2012 2014 201624257 27 27 27 27 27 27 z，y卜-一卜H2(m6 2()08 2010 2012 2014 201622 222006 2008 2010 2012 2014 201621弋24 23 23 24 24 24 24 24，一、t 26 26、一2确2()08 2010 2012 2014 2016Z6 26 26 26 26 26 26 262006 2008 2010 2012

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30、014 2016 2006 2008 2010 2012 2014 2016西藏 0 2妻1 31 3l 31 31 31 3l 31 31 31 310 1 。o H哞十譬峄兰2006 2008 2010 2012 2014 2016 2006 2()08 2010 2012 2014 2016注：1)第：、四栏内各图的横坐切i钚口为年份；2)第三栏内各图的纵坐标标口为综合ZVCl；3)第四栏内各图的纵坐标标目为综合“臼排名4结论通过以上分析，我们得出以下几点结论：(1)基于NSFC的我国省域基础研究竞争力整体得到提升，各省域间的竞争力差异在不断缩小，但绝对差距仍然较大，我国基础研究力量的地

31、理分布很不均匀，其中中西部偏远地区竞争力薄弱，提升速度较为缓慢。(2)北京基础研究竞争力远远高于其他省域；上海、江苏、广东之间竞争日益激烈；辽宁、天津、吉林、甘肃、山西、河北等地区的NCI排名有所下降；陕西、河南、江西、广西、贵州等省域上升趋势明显；其余省份排名变化不大。(3)“十一五”至今，我国自然科学基金工作取得了显著的成就，项目数量和经费大幅增加，学科设置逐步合理，资助体系更加完善，我国基础研究的整体水平正在稳步提高，不断从量变到质变、从点的突破到全面提升。 “十三五”期间，NSFC应加强政策研究，尤其应结合区域均衡发展战略以及配合“一带一路”建设，加强对中西部竞争力薄弱区域的倾斜支持与

32、激励，全面并有效地推进我国基础研究朝着更加繁荣的方向发展，注重人才的培养，促进高质量创新成果的产出，从而为国家创新驱动发展提供持久动力。参考文献：1国家自然科学基金委员会国家自然科学基金“十三五”发展规划EBOL(2016_06-14)2017-01-20http11wwwchinat30mcnzlfihozhuantichxinwen2016-0614co-ntent_38662624htm2马廷灿，曹慕昆，王桂芳从国家自然科学基金看我国各省域基础研究竞争力J中国科学，201l，56(36)：311531263张祚，吴善超，李江风，等基于GIS的国家自然科学基金资助项目空间分布研究J世界地理

33、研究，2012，21(4)：1631754杨新泉，司伟，李学鹏，等我国食品贮藏与保鲜领域基础研究发展状况：基于2010-2015年度国家自然科学基金申请和资助情况分析J中国食品学报，2016，16(3)：1-125廖海，温明章，杨海花20062010年度国家自然科学基金微生物学学科项目资助情况分析与展望J微生物学报，201 1，51(1)：166高凯，董冬，郑伟2002-2011年风景园林学科国家自然科学基金项目立项分析J中国园林，2012，28(9)：91937张慧颖，张瑞基于国家自然科学基金的各省域基础研究竞争力研究J河北工业科技，2015，32(3)：189195作者简介：钟永恒(1965一)，男，江西安远人，主任，研究员，博士，主要研究方向为知识组织与知识服务、大数据挖掘、产业竞争情报；邢霞(1992一)，女，山西太原人，硕士，主要研究方向为信息资源组织与建设、产业技术分析；刘佳(1986一)，女，湖南岳阳人，助理研究员硕士，主要研究方向为大数据分析、知识产权分析与评价；王辉(1987一)，男，河南南阳人副主任，助理研究员，硕士，主要研究方向为产业技术分析、大数据分析。万方数据