fdi和环境规制对技术创新的影响——基于中国省际面板数据分析-姬晓辉.pdf
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1、20t7年第s期 s。ien。nd,n茗璧:;j嚣嚣蠢。m。R。K。doi:103969jissn10007695201703006FDI和环境规制对技术创新的影响基于中国省际面板数据分析姬晓辉,魏婵(武汉大学经济与管理学院,湖北武汉430072)摘要:采用我国2(JI)(卜2()14年3【1个省份的面板数据构建面板门槛回归模型,从FDI及其与环境规制相结合的角度实证分析FDI对技术创新的影响。研究结果表明,FDI对技术创新存在显著的门槛效应,当经济发展水平和环境规制强度跨越相应门槛时,其能有效促进技术创新;环境规制会抑制Ft)I技术溢出效应,对技术创新产生间接影响;FDt技术溢出效应存在明显
2、的地区性差异政府应结合不同地区的现状,有针对性地提高地区经济发展水平,合理制定地区环境规制强度,以此显著提升地区技术创新能力,关键词:FDl;环境规制;技术创新;门槛回归模型中图分类号:F204;F124 3 文献标志码:A 文章编号:10007695(2017)03003507The Influence of Foreign Direct Investment and Environmental Regulation on Technological InnovationAnalvsis Based on Panel Data from ChinaJl XiaohuiWEI Chan(Sch
3、ool of Economics and Management,Wuhan University,Wuhan 430072,China)Abstract:A threshold regression model is constructed based on panel data including 30 areas from 2000 to 2114 in China toempirically analyze the influence of FDI OH technological innovation both from the perspective of FDI and the c
4、ombinationof FDI and environmental regulationThe study shows FDI imposes a significant threshold effect on technological innovationand promotes the technologacal innovation in our country only when it passes the corresponding environmental regulation andecollomic development level thresholdsEnvironm
5、ental regulation can restrain the spillover effect of FDI and indirectly affectthe technological innovationFDI spiHover effect has remarkably regional differenceGovernment should pertinently raiseregional economic development level and reasonably work out environmental regulation intensity combining
6、 different regionalstate,aiming at improving regional technological innovation abihtyKey words:foreibm direct investment;environmental regulation;technological innovation;threshold regression model中国共产党十八届五中全会强调,技术创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑,被国家全局发展赋予越来越多的历史使命。技术创新对于一个国家国的长期经济发展有着不可替代的作用,是国家保持经济可持续发展的强大动力和
7、源泉。发展中国家的技术创新在很大程度上依赖国际技术溢出,即希望通过吸引外商直接投资(FDI)来获得和吸收发达国家的先进技术,从而提高自身的技术创新能力,并促进自身经济的发展。然而,南经济发展所引发的环境污染问题日益成为人们关注的焦点,提高环境治理标准、加强环境规制水平都已成为各国实施环境保护政策的重要手段。对我国来说,虽然工业化进程极大地增强了国家的经济实力,但是随着FDI流入量的逐年攀增,环境污染水平却呈现不断恶化的趋势,环境保护与经济稳定可持续发展的权衡问题亟待解决。我国必须坚持走中围特色技术创新道路,在提高引进消化吸收再创新能力和发展经济的同时,坚持把绿色发展作为可持续发展的基本国策,实
8、现经济发展和绿色发展的双赢。技术创新对我国的经济发展举足轻重,环境规制作为政策制定的一把双刃剑,既能激励技术创新,又能阻碍其发展。基于此,本文在研究FDI对技术创新影响的同时,考虑环境规制这一日渐突出的政策性影响因素,从FDI及其与环境规制相结合的视角研究FDI对技术创新的影响,为我国现阶段的引资和环境规制政策提供借鉴,为我国实现创新驱动发展战略,推进环境友好型社会奠定坚实理论基础。1 文献综述FDI对技术创新的影响研究一直倍受学者们关注,目前主要存在3种观点。部分学者认为,FDI的流人可提升技术创新能力,比如,B10mstrom等吲在研究跨国公司行为活动时表明FDI会引起当地技术或生产收稿日
9、期:20160509,修回日期:20160712基金项目:国家社会科学基金重大项目“全面深化改革视闽下丰十会治理体制机制创新研究”(14ZDA062)万方数据36 姬晓辉等:FDI和环境规制对技术创新的影响基于中国省际面板数据分析力水平的进步;王红领等p1对中国内资企业自主研发能力进行回归分析也指出FDI对我国民族企业自主创新能力有促进作用。与上述观点相悖,部分学者分别运用不同的方法分析表示,FDI对技术创新无明显影响,其甚至会抑制技术创新能力,如,范承泽等H】以世界银行对中国公司的调查数据为基础进行实证,研究表明FDI对我国国内研发投入净作用为负;姚佐文等瞪1运用ADL滞后回归模型测算认为F
10、DI对我国技术创新能力整体上的影响不显著,且对核心技术创新能力的提升存在负向外溢效应;贾军【6运用面板格兰杰因果关系检验方法表明,FDI在增加东道国绿色技术创新方面作用有限。除上述两种观点,大部分学者认为FDI对技术创新的影响复杂多样,该影响存在门槛效应,会因我国企业类型以及地区差异等因素而不同,如胡立君等盯1表示FDI技术溢出对我国企业创新绩效的促进作用随知识产权保护的增强而增大;薄文广等ISl基于我国面板数据定量评估认为FDI对中国的技术创新会发挥积极影响的前提是跨越一定的人力资本门槛;潘申彪等p1以工业企业行业数据为基础,实证表明只有技术积累越过门槛FDI才会促进内资企业的技术创新;叶娇
11、等”伽持FDI对技术创新的影响存在地区性差异的看法,此与李梅等1利用中国省际面板数据构建模型及马章良21基于我国200(02009年长三角两省一市的面板数据进行实证研究得出的的结论一致。环境规制对技术创新的影响研究,国内学者持有的观点不尽相同,但基本都是支持“波特假说”的。从国家层面来说,江珂等”那认为环境规制对我国的技术创新没有显著的正影响,其必须与人力资本相结合才会对技术创新有推动作用。沈能等H41指出环境规制强度和技术创新之间呈现“u”型关系,只有环境规制强度跨越特定门槛值时, “波特假说”才能实现。从企业层面来说,沈能”5J13通过构建环境规制强度和企业技术创新之间的数理模型检验出企业
12、技术创新能力会随着环境规制强度的增强产生先降低后提高的影响,此与蒋伏心等”川采用两步GMM法实证分析得出的结果一致。李阳等”基于我国2004-201 1年37个细分工业行业的面板数据,实证表明环境规制对技术创新能力具有显著的长短期促进效应,但存在明显的行业异质性。以往研究大多是结合人力资本水平、区域经济水平方面研究FDI对技术创新的影响,或是直接研究环境规制对技术创新的影响,却忽视了二者的综合作用。基于此,本文在考虑FDI对技术创新影响的同时,结合环境规制这一政策性因素,利用我国30个省、自治区、直辖市2000-2014年的面板数据,以环境规制强度和经济发展水平为门槛变量构建面板门槛回归模型,
13、综合分析FDI和环境规制对我国技术创新的门槛效应,并对该门槛效应相应的门槛值进行实证检验和估计分析,以期对我国合理引进FDI和实施环境规制强度提供科学借鉴,为实现环境保护和技术创新的“双赢”提供政策建议。2模型建立和估计分析方法21模型建立技术创新被认为是一种生产活动。根据CobbDouglas生产函数,有:Y:AK。 (1)在式(1)中:】,为技术创新的产出,K为技术创新活动的资金投入;为技术创新活动的人员投入;口为资本的产出弹性;为劳动力的产出弹性;A则为其他影响技术创新的因素。在规模报酬不变的假设条件下,有口+夕。l。考虑变量之间可能存在的非线性关系,选择模型时各变量均采用自然对数,即生
14、产函数两边同时除以L后,再取自然对数可得:In(yL)=In(A卜口In(剧L) (2)从式(2)可以看出,影响技术创新活动的因素可分为两部分:一部分是技术创新活动的资金投入量K和人员投入量L,且Oln(K三);另一部分包含在In(么)中。为简化研究,假设A是由4方面的因素决定的,即FDI、经济发展水平、人力资本水平和环境规制强度。进一步假设:4=F(FDI,,EC0。HUM。ER。)=(肋,8)(EGO)(HUM。“)(ERr)(3)基于上述分析和假设可得:In(NNO,):觚(矾)+驰(巩)+7lInECQ)+yzln(HUM,)+5In(K,)+hln(t,)+g+(4)其中:INNQ,
15、为j省份在第t年的技术创新产出;肋t,为j省份在第t年的FDI量;皿,为j省份在第t年的环境规制强度;ECQ,为j省份在第t年的经济发展水平;HU-M,为j省份在第t年的人力资本水平;尺i,为;省份在第t年的技术创新活动的资本投入量;LI,为j省份在第t年的技术创新活动的科技人员投入量;Ji为不可观测的地区异质性效应(个体效应);占。为随机扰动项。模型中,包括固定效应项i可以减轻由于测量误差和省略变量带来的估计偏误问题。式(4)为不考虑“门槛效应”的技术溢出模型。以往实证分析FDI技术溢出的两种常用方法为分组检验和交叉项模型,但是分组检验法难以客观把握样本分组的标准和从数理统计角度对具体的门槛
16、值进行估计,也不能对不同样本回归结果的差异性进行显著性检验”踟;交叉项模型法虽然可估计具体的门槛值,但很难客观设定吸收能力替代指标与FDI交叉项的形式,因此无法对内生的“门槛效应”进行显著性检验,也无法验证所估计门槛值的真实性。因此,本文采用Hansen提出的非动态面板门槛回归模型进行研究,将门槛值作为一个未知变量放人实证分析的模型中91347353。此方法弥补了前两种方法的不足,不仅可以估计出具体的门槛值,还能对“门槛效应”的显著性和门槛值的真实性进行检验。本文主要以环境规制强度为门槛变量,建立FDI对技术创新的门槛效应模型如下:万方数据姬晓辉等:FDI和环境规制对技术创新的影响基于中国省际
17、面板数据分析 37InINNQ,)=0Jn(FDI。)l雠“)+O_In(FDI,,1l(q。!呱,吼)+OInIFDI,)帆船,一2log1一(1-a严时,拒绝原假设,其中口为显著性水平。多门槛模型的估计分析方法与单门槛模型和双门槛模型相似,在此不再赘述。3数据样本和变量说明为了确保原始数据的连续性、有效性和可得性,本文采用的数据样本为我国30个省、自治区、直辖市2000-2014年的面板数据。由于历史原因,西藏自治区的数据存在严重的缺失,不纳入样本范围;此外不考虑港澳台地区的数据。进行模型分析的有关数据如下:(1)INNOi,为技术创新产出。当前研究中关于技术创新能力指标的选取未有一致定论
18、,通常使用研发投入及专利数量作为创新能力的代理指标。一个地区的发明者或是创造者向专利审查机构进行的专利申请,往往是该地区创新能力的体现皿”,因此本文采取“专利申请授权量”作为技术创新产出的替代指标,数据来源于2001-2014年各年的中国科技统计年鉴及2015年中国统计年鉴。(2)FDI,,为外商直接投资。衡量该指标的方法有很多,一种是利用实际的FDI流量衡量【2 21,但此方法会忽略前面各期FDI残值的贡献;另一种方法是利用实际FDI占GDP的比重衡量,即用各地区当年FDI占地区当年GDP比重衡量12310本文借鉴后一种方法,原始数据分别来源于2006、2010、2012-2013年各年的中
19、国贸易外经统计年鉴以及2001-2015年各年的中国统计年鉴。(3)ER。为环境规制强度。环境规制的衡量方法有很多种,但至今仍未有高度合理的测度指标。国外许多文献采用单位产出的“污染治理和控制支出”来衡量124o国内研究标准也不统一,有的采用单位产出的污染治理投资额表示”5113,还有采用so:去除率口5和工业废水排放达标率口刮来测度环境规制强度的做法。本文借鉴工业废水排放达标率表示环境规制强度,万方数据38 姬晓辉等:FDI和环境规制对技术创新的影响基于中国省际面板数据分析原始数据均来源于中国统计局2001-2015年各年的中国统计年鉴。(4)ECO。为经济发展水平。经济发展水平选取各地区的
20、CDP进行衡量,原始数据来源于20012015年各年的中国统计年鉴。(5)HUM,,为人力资本水平。本文借鉴Barro等【271提供的方法,用劳动力平均受教育年纪来衡量各地区的人力资本水平。设定文盲半文盲、小学、初中、高中和大专及以上教育程度的居民平均教育年数为0、6、9、12和16年,以prim、mid、high、咖j分别表示小学、初中、高中和大专及以上教育程度的居民占地区6岁以上人口的比重。由此可知:HUM:。=6prim+9mid+12high+16uni(9)原始数据来源于20012013年各年中国教育统计年鉴及2014-2015年各年的中国统计年鉴。(6)K。为技术创新活动的资本投入
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