2022年XX信用社案件防控工作总结 .pdf

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1、XX 信用社案件防控工作总结随着我国市场经济的发展和金融改革的深入，银行业金融机构操作风险也在同步加大， 特别是大案要案的发生， 给我国银行业带来了巨大的财务损失和声誉损失， 引起了国内外社会各界的关注。为从根本上防控风险， 20XX 年 4 月银行业案件专项治理工作第五次会议，提出了建立案件综合治理长效机制的“十项措施” 。20XX 年 3 月，中国银监会召开第八次全国银行业案件专项治理工作会议，总结银行业第一年案件专项治理工作成果，部署深化治理措施， 进一步明确强化内部控制， 要求重点整治银行授权卡 （柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、重要岗位等案件多发的六个关键环节。为进

2、一步加强案件防控工作，XX 社结合实际，从执行各项规章制度细节入手， 对检查发现的问题积极整改， 不断促进了案件防控工作。现总结如下：一、基本情况XX 社高度视案件防控工作， 充分依靠员工的智慧和力量， 集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - - 务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管

3、理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。年初全体员工分别签订了案件防控责任书，使案件防控责任到人，不留死角， 并认真传达案件防控工作动态及上级文件，实行每次例会都组织学习案件防控，提高了全体员工案件防控意识。二、案件防控主要措施1、统一安排、全面部署。2、大力排查、消除隐患。 （重点排查：重点排查内控制度的有效性；重点排查风险隐患大和近年来案件多发机构；重点排查借冒假名贷款、大额贷款、存款、票据、结算、重要凭证等业务；重点排查“黄赌毒”、经商、炒股、不正常交友等重点人员；重点开展案件治理“回头看”深度排查，清扫案件风险“死角”）3、落实责任、加大处罚。对新发案件和重大责任案件实

4、行“双线问责”、 “上追两级”和“一案四问责”制度，在处理案件直接责任人的同时，严肃追究不严格执行规章制度的制约人、知情人以及相关负责人的责任。4、完善制度、强化考核。5、差别管理、重点整治。 各级监管部门针对不同时间风险特点和精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - - 案件多发业务领域，及时对存款、大额存款、超比例贷款、借冒名贷款、账户核对、债券投资、票据融资、联行结算、重要凭证等业务领域进行风险提示。6、以人为本、加强教育。7、通力合作、

5、协调联动。三、下一步工作开展计划1进一步提高认识， 确保案件防控工作取得实效。 XX 社要求各员工充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。2加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。 对于监控检查发现的问题， 按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各网点要高度重视， 认真对待。及时将检查发现的问题向有关部门进行反馈，起到督促整改， 促进业务管理再上台阶。 对发现问题多、 频率高、问题突出的关键风险点要在督促相关网点进行整改的同时，采取措施，研究解

6、决当前在业务管理中存在的问题，制订相关办法，避免因管理不到位导致违规行为的发生。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - - 3加强业务学习，进一步提高案件防控水平。XX 社将组织监控检查人员认真学习案件防控文件，全面掌握文件内容， 并按联社案件防控指导意见结合XX 社实际抓好工作落实。4进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、 “见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视， 坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。建立快速反映机制，对重大问

7、题应第一时间上报联社。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和及时性，杜绝统计信息不完整、不准确的情况，提高工作质量，保证信息的真实性和准确性。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - - 文档编码：KDHSIBDSUFVBSUDHSIDHSIBF-SDSD587FCDCVDCJUH 欢迎下载 精美文档欢迎下载 精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - - -