农村商业银行重要岗位轮岗管理办法.doc

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1、农村商业银行重要岗位轮岗管理办法农村商业银行重要岗位轮岗管理办法农村商业银行重要岗位轮岗管理办法118号（4月19日）第一章总则第一条为进一步强化员工队伍建设和内控管理，有效防范和化解操作风险，完善员工管理制度，提高经营管理水平，根据中国银行业监管管理委员会商业银行内部控制指引及有关规定，结合实际，制定本制度。第二条员工交流及岗位轮换是指按照管理权限，根据规定的条件、程序，通过跨岗位、跨机构（网点）、跨部门、跨服务对象范围等方式，定期对部门（支行）负责人实行岗位交流，对重要岗位业务人员实行岗位轮换，以达到加强内部监督，防范道德风险和操作风险的目的。第三条本制度适用于全体在岗员工。第二章员工交流

2、及岗位轮换对象及要求第四条员工交流及岗位轮换工作应坚持经常性、强制性和统一管理的原则。第五条开展员工交流及岗位轮换，应当处理好定期岗位轮换与提高工作效率的关系、优化人才组合与保证工作质量的关系、培养多岗位复合型人才与加强内部控制的关系。第六条岗位交流对象及要求本行职能部门（支行）负责人在同一职位任职3年以上的，应实行岗位交流；满5年的，必须进行交流。第七条岗位轮换对象及要求（一）会计主管、信贷人员、客户经理等，在同一机构（部门）同一岗位工作3年以上的，应安排轮岗；满5年的，必须进行轮岗。（二）会计事后监督、电子联行、管库员、印、押、机、重要空白凭证管理人员、网上支付系统操作人员以及总行认定为重

3、要岗位的人员，在同一机构（部门）同一岗位工作满3年的，必须进行轮岗。（三）柜面业务操作人员从事同一工种满2年的，应安排轮岗。确因工作需要或其他特殊原因暂时无法实施的，可对其实施，如检查中一次强制休假或短期轮岗（短期轮岗不少于3个月）未发现问题，可安排其在本岗位继续工作2年，但期满后必须轮岗。（四）其他岗位轮换期限由总行根据岗位职责、工作需要及风险防控要求合理确定。第八条本行认为有必要交流或轮岗的人员，可随时进行交流和轮岗。第九条有下列情形之一的，可不交流、轮岗或暂缓交流、轮岗：（一）距退休年龄不足五年的（属于必须交流或轮岗的对象，；可区别不同情况对其工作进行调整）（二）因健康问题不宜轮岗或交流

4、的；（三）涉嫌违法违纪正在接受司法机关或纪检监察部门审查尚未作出结论的；（四）其他原因不适合轮岗、交流的。第三章员工交流及岗位轮换的组织实施第十条员工交流及岗位轮换工作由本行按照员工管理权限统一领导、整体规划、分步实施。第十一条本行领导班子成员的交流由上级主管部门组织实施，其他员工交流及轮岗由总行组织实施。第十二条本行职能部门（支行）负责人交流在辖内分支机构、职能部门间进行。第十三条员工岗位轮换可采取横向岗位轮换和纵向岗位调动两种方式。横向岗位轮换主要在同一职能部门（支行）进行，包括调整工种和交换业务权限、服务对象、服务区域；纵向岗位调动主要在辖内跨分支机构、职能部门进行。第十四条员工交流及岗

5、位轮换按照以下程序进行：（一）人力资源部门每年年初根据职能部门（支行）负责人及员工工作年限、年度考核情况和工作需要，拟定员工交流及岗位轮换初步方案。（二）本行根据管理权限研究审定员工交流及岗位轮换方案。（三）人力资源部门按照有关规定及程序，以正式文件的方式宣布有关人员交流及岗位轮换的决定并根据方案组织实施。（四）轮岗、交流人员必须在相关部门派员监交情况下进行书面工作交接，并在规定的工作日内完成交接，移交情况及有关资料存档备查。（五）员工交流和岗位轮换时，必须进行离任审计或业务检查，形成书面审计（检查）结论，发现违规违纪违法问题，按照有关规定做出相应处理。第四章纪律要求和管理监督第十五条上级主管

6、部门负责对员工交流及轮岗工作进行指导、检查和监督。本行主要负责人为员工交流及轮岗工作第一责任人。第十六条本行应规范交流及岗位轮换过程中工作交接、离岗审计（检查）及相关档案资料的保管工作。第十七条属于交流、轮岗范围的人员，不得拒绝调动或有意拖延时间。无正当理由拒不执行交流、轮岗决定的，视情节按照有关规定给予相应处理。第十八条对现任岗位人员交流、轮岗过程中发现前任岗位人员问题隐匿不报的，一经发现，按有关规定从严处理。第十九条审计人员对交流、轮岗人员工作进行离岗审计（业务检查）时不按操作程序、走过场或不客观、不公正反映问题的，按有关规定给予处理。第二十条人力资源、监察部门应建立工作台账，密切关注并掌

7、握员工工作情况和思想动态，通过定期分析，查找薄弱环节，研究工作对策。第二十一条对执行制度不力，导致重要岗位人员发生严重违规违纪违法问题或引发案件的，按照中国银行业监督管理委员会提出的“一案四问”原则，追究相关责任人的责任。第五章附则第二十二条本办法由江苏农村商业银行股份有限公司负责解释、修订。第二十三条本规定自印发之日起执行。扩展阅读：浅谈对国有商业银行岗位轮换制度的分析和思考浅谈对国有商业银行岗位轮换制度的分析和思考论文关键词岗位轮换；国有商业银行；综合素质论文摘要近年来随着金融形势的快速发展金融企业间的竞争已越来越激烈对金融服务的要求也在不断提高特别是在金融业改革以减员增效为特征的大背景下

8、员工业务水平和操作技能的提升显得尤为迫切,而就金融业的发展现状而言在合适范围内实行岗位轮换是解决这一问题的办法之一本文对我国商业银行岗位轮换的现状进行了分析对岗位轮换的重要性进行了论述在此基础上提出了轮岗前谈话制度、制定统一规划、保持业务发展稳定、建立监督机制等措施加强岗位轮换制度对于国有商业银行来说WTO的加入虽然带来了参与国际竞争开拓国际金融市场大步跨入金融全球化行列与国际范例接轨等种种机遇但同时我们也应清醒地看到在金融领域开放所带来种种机遇的同时我们也将面临国际金融界的种种挑战国有商业银行可谓面临着国内外竞争对手的双重压力在现代商业银行已进入一个全方位竞争的年代里国有商业银行要想在竞争中

9、立于不败之地就必须在人才、客户、服务、创新等方面下功夫尤其是拥有一支高素质的员工队伍合理利用人力资源充分发挥人的积极性、创造性做到人尽其才显得尤为重要而从总体上看我国国有商业银行的从业人员较多但复合型人才缺乏这就要求人力资源部门加大员工培训力度实行岗位轮换制度全面提高人员综合素质本文拟就国有商业银行岗位轮换制度谈几点粗浅认识一、岗位轮换的现状和面临的问题目前我国商业银行虽然已经开始重视岗位轮换制度各级行也已逐步建立了比较完善的岗位轮换机制但出于各种因素的影响岗位轮换制在实际操作中存在着一些薄弱环节主要表现在（一）员工技能单一岗位轮换有难度近几年各银行为在同业中取得领先地位体制改革不断深化设备也

10、不断更新各种新业务不断推出银行的各工作岗位具有业务种类全业务量大的特点造成银行分工比较细使得长期在同一部门、同一岗位工作的员工只对自己分管的业务熟悉而对其他业务知识了解较少这极大降低了员工的综合业务素质随着各国有银行机构的撤并人员的分流各网点人员较为紧张这就要求员工能适应不同岗位的工作要求而现有员工的人员素质差距较大部分人员离开自己的原工作岗位后受操作技能单一化影响很难适应新工作岗位的要求使得换岗时真正能适应新岗位的只有很少的一部分造成岗位轮换比较有难度（二）岗位轮换缺乏长远规划各行对专业人员有了定期岗位轮换的要求但存在重业务发展、重业绩轻提高员工综合素质的倾向岗位轮换停留在形式上没有将其作为

11、一项日常性的工作来抓而缺乏对岗位轮换的长远规划轮换时没有针对性搞突击化往往使员工觉得比较突然不安心工作思想上产生波动对工作造成影响（三）忽视对重要岗位的轮换虽然对重要岗位轮换有相关规定但一些行领导对重要岗位的轮换却较少对上级行关于对重要岗位轮换的要求只是应付的态度在他们思想中存在着怕换上新手出了差错影响对本单位的考核因此岗位轮换时只对非重要岗位进行轮换（四）岗位差异影响岗位轮换的有序进行由于不同工作岗位的性质不一样往往形成了各岗位之间的工作条件、待遇、工作量的不同而使员工形成了一些好岗位和差岗位的观念这给岗位轮换的有序进行带来了一些负面影响（五）岗位轮换与考核机制脱节具体表现为岗位轮换没有与商

12、业银行人力资源管理机制结合起来岗位轮换后缺乏相应的晋升制度且岗位轮换员工通常不会在新岗位中被委以重任使换岗发挥不了积极的作用降低了工作效率二、岗位轮换的重要性随着金融机构改革得深入发展和科技进步商业银行新业务日趋现代化、多样化、复杂化国际业务、中间业务、电话银行、网上银行、综合业务等银行业务品种的产生金融业务发展日新月异这就要求金融企业员工具有较强的适应能力在合适的范围内实行岗位轮换是解决这一问题事半功倍的好方法（一）有利于提高员工综合素质岗位轮换有利于提高员工的素质岗位轮换作为一项制度来长期坚持将使员工不断加强学习激励员工奋发向上的精神大家互相学习彼此交流能形成一种比学习、比贡献、讲奉献的良

13、好工作氛围增强了集体的凝聚力业务水平得到提高业务操作能力更全面目前金融从业员工中普遍存在这样几种倾向熟悉单项、传统业务的人多熟悉全面、新业务的人少；这种一人一岗长期不动的状况已很不适应当前金融业务的发展从防范经营风险的角度来看员工在适当的范围内实行轮岗后相互之间将会你教我我教你每人可获得两项技术几次轮换后既能熟练快捷地办理柜面业务又能安全有效地办理柜台业务成为精一行、通两行、会三行、懂四行的复合型员工也适应了金融业对复合型人才的需求（二）增强员工自信心长期间在一个岗位工作会放松对规章制度的执行思想上产生麻痹从而造成工作上差错同时也容易产生惰性心理通过轮岗增加对各项规章制度的了解增强胜任各项业务

14、的自信心提高员工的创造性为他们提供平等竞争条件展示自己的才华让员工收入与工作业绩挂钩使员工的劳动价值得到较好体现（三）有利于提高员工主人公意识激发工作积极性作为金融业长远发展的重要保障经营管理的着力点在用人上只有盘活人、用活人才能经营好员工有思想、有活力、也有差异特性需要不断提取个性特长调动工作积极性激发工作潜力使工效达到最佳实行岗位轮换就是抓住人本位管理的这个着力点从客观环境上给员工创造学习的机会让员工在各个岗位上得到锻炼充分发挥其长处同时也搭建了员工间持续沟通的平台避免员工间相互不理解相互攀比的不平衡心理增强其工作新鲜感和积极性提高工作效率（四）增强凝聚力促进业务发展由于各部门之间业务有一

15、定的相对独立性如缺少必要的交流往往会影响到整体联动功能的发挥岗位轮换后必能促进部门间的联系融洽员工之间关系使相互之间的理解、宽容更多一些矛盾少一些岗位轮换后的部门输入了新鲜血液培养了复合型人才从而促进各项业务向前发展（五）有利于提高员工竞争能力目前各岗位竞争上岗势在必行而竞争上岗的基础是公平、公正如果一个员工长期重复做着某一项相同的工作没有其他工作岗位的体验又如何谈得上公平竞争呢实行岗位轮换后员工在日常工作中就能得到在各岗位学习、实践的机会使他们在岗位轮换过程中知道自己的特长是什么能胜任哪个岗位的工作为员工公平竞争上岗打好基础使有限的人力资源得到优化配达到“人尽其才才尽其用”实现个人发展与银行

16、机能提升的双赢（六）减少案件的发生现阶段随着金融企业改革的逐步加快经济案件也时有发生这其中内部作案造成损失的占了很大一部分其原因除了制度坚持不够外很重要的原因就是我们岗位轮换制度坚持不够人员长期在一个岗位上工作使犯罪分子有机可乘给银行带来巨大损失岗位轮换形成一种制度后为各项工作提供了一个监督制约机制某岗位职责完成的怎么样有无缺点和漏洞至少有另一个人可以评定所以对一些重要的、易发案件的岗位实行岗位轮换制度特别是会计、信贷、国际业务等重要岗位的轮换可以及时发现问题消除隐患增加工作的透明度和可考核性从制度上制约了员工违法乱纪行为的发生有效地防范了经济案件的发生三、岗位轮换应采取的措施岗位轮换促使员工

17、在岗位练兵中进步在创新中获得人力资本的增值但是在具体操作过程中还应正确处理好以下几个方面（一）加强领导做好宣传各行负责人要从防范案件的高度提高对岗位轮换的认识加强对岗位轮换的领导把岗位轮换列入重要议事日程将这个“软指标”变成硬指标同时应组织员工学习有关精神使员工明确轮岗的重要性为轮岗工作的顺利开展打下良好基础（二）开展轮岗前谈话制度做好员工的思想工作对每一位员工来说工作岗位的改变是件大事处理不好易使员工闹情绪影响工作因此具体实施前要逐人进行谈话了解员工思想活动情况使员工放下包袱以愉快心情接受新的工作安排防止出现因岗位轮换而产生思想对立情绪影响工作现象的发生有些员工长期从事一项业务脑海里只有一种

18、工作模式工作也比较顺手满足于现状不是很愿意在去接受新的业务还有一些员工不愿意去接受比原先岗位工作相对任务更重、风险更大的岗位因此要切实做好耐心的解释工作使员工知道实行岗位轮换不但是工作的需要也是满足个人自身全面发展的最好方法激励员工勇于挑战新的事物（三）全盘考虑统一规划不搞突击坚持岗位轮换提高员工综合素质培养复合型人才避免案件、差错事故的发生就必须制定轮换规则在制定岗位轮换制时应制定长期计划根据每位员工年龄、能力、经历不同因人而宜统筹安排在合理流动基础上提高人才的使用效率；各专业部门的负责人要根据本专业的人员安情况进行有计划的轮换可采取岗位互换、岗位循环、专业互换、专业循环、跨网点轮换、跨部门

19、轮换等形式；同时应考虑轮换的时间周期和时间间隔避免过于频繁轮换给员工心理带来冲击使新知识掌握不牢轮换应分批次进行（四）加强员工业务知识培训在岗位间人员变动较大尤其是岗位交接和人员对新的业务尚未熟悉的情况下对轮岗可能出现的问题如果没有预见性的解决措施就易造成管理上和制度上的漏洞调换岗位后人员对新的工作环境与业务需求要经历一个适应的过程整个工作需要一段时间的磨合与调整才能达到原有的协调性、一致性与高效性因此必须组织员工学习培训通过学习使员工能及时补充新知识、掌握新岗位的规章制度更好地适应新岗位的需要达到使员工学习新知识提高操作技能加强服务质量开阔视野提高工作效率的目的培训不搞“齐步走”而采取多层次

20、全方位的培训对高级管理人员通过交流、出国进修等方式加强理论、管理方面培训；对骨干采取培训班、研讨等形式提高适应能力；对一般员工则加强岗位技能培训防止对新的工作一知半解（五）保持业务发展的连贯性与稳定性注意采取灵活的以老带新方式理顺与客户关系保证业务的平稳过渡做到不因人为原因使优质客户随之流失处理好轮岗与保持经营稳定性关系（六）建立管理、考核、监督制度为保证岗位轮换工作的顺利进行各行人力资源部门要负责考核、监督各部门业务岗位轮换工作并建立各行的业务岗位人员轮换岗位工作档案对部门提出的人员调整建议认真研究及时向领导反映提出落实意见对计划的实施实行动态管理定期或不定期进行跟踪检查对原岗位工作业绩、政治表现、执行制度等方面进行全面的评价对重要岗位离岗稽核并做好检查记录将结论填入换岗登记表中交人事部门存档一言以蔽之岗位轮换制是值得我们认真研究的课题商业银行股份制改造对银行业务发展不仅带来新的契机也对员工的业务素质和知识结构提出了新的标准、新的要求和新的挑战在业务快速发展的同时岗位轮换制的常抓不懈将使得制度的执行、风险的控制有了坚实的基础也使能力强、水平高的后备人才在轮换中脱颖而出为金融业的持续发展储备充足的人力资源真正为商业银行业务的快速发展起到保驾护航的作用第 12 页 共 12 页