基于累积前景理论的联盟企业知识转移演化博弈分析-吴洁.pdf
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1、第26卷 第3期2017年3月运 筹 与 管 理0PERATIONS RESEARCH AND MANAGEMENT SCIENCEV0126,No3Mar2017基于累积前景理论的联盟企业知识转移演化博弈分析吴洁1, 吴小桔1, 李鹏1, 盛永祥1, 施琴芬2(1江苏科技大学经济管理学院,江苏镇江212003;2苏州科技大学科研产业部,江苏苏州215009)摘要:知识转移过程是一个复杂的博弈过程,演化博弈论可以很好地解释转移主体行为。考虑到传统的演化博弈模型不能对知识转移主体非理性心理因素及风险偏好问题进行有效解释,本文将累积前景理论与演化博弈相结合,运用前景价值函数完善支付矩阵的部分参数,
2、分析博弈模型的演化稳定策略。通过仿真模拟得出如下结论:知识转移存在两个演化稳定策略;转移策略由直接收益、转移成本及前景损益等因素决定;转移方的风险损失对转移策略影响较大,而接收方潜在收入对知识转移策略影响较小。关键词:产业联盟;知识转移;演化博弈;累积前景理论中图分类号:G302文章标识码:A文章编号:1007-3221(2017)03009208 doi:1012005orms20170062Evolutionary Game Analysis of Knowledge Transfer in Industry AllianceBased on Cumulative Prospect The
3、oryWU Jiel,WU Xiaojul,LI Pen91,SHENG Yongxian91,SHI Qinfen2(1Economics&Management School,Jiangsu University of Science and Technology,Zhenjiang 2 1 2003,China;2Division of Science&Technology,Suzhou University of Science and Technology,Suzhou 2 1 5009,China)Abstract:The process of knowledge transfer
4、is a complicated course of playing chessEvolutionary game theoryis a good way to explain behaviors of knowledge transfer actorConsidering that the evolutionary game has limita-tion in explaining the irrational factors and risk preference of knowledge transfer actor,prospect theory is integrated into
5、 evolutionary game theory in this studyA prospect value function is used to improve partial parameter inpayoff?matrix to analyze the evolutionary stable strategyThe result shows that there are two evolutionary stablestrategies in knowledge transfer processTransfer policy is determined by the direct
6、incomes,the cost of knowl-edge transfer,prospect profit and lossRisk losses have larger influence on transfer policy for suppliers,whilepotential earnings have less influence on transfer policy for recipientsKey words:industry alliance;knowledge transfer;evolutionary game;cumulative prospect theory0
7、 引言产业技术创新联盟是以产业共性技术突破性创新为主要任务的新型产学研合作组织。,已经成为实现创新驱动发展的中坚力量。面对激烈的市场竞争形势,越来越多的企业选择参加联盟,实现组织间的知识创新和知识共享,增强自身竞争能力2。知识转移成为联盟企业取得竞争优势的关键环节旧。在知识转移过程中由于存在机会主义行为,联盟企业间进行知识转移可能会使相关企业获得共赢的同时也带来一定的风险,一方面可能使转移方在竞争中处于不利的地位。4。,另一方面也可能使接收方付出不必要的成本。由此,是否应该进行知识转移成为影响企业发展的关键战略。影响知识转移成功的因素主要与转移主体的行为有关。Szulanski认为知识转移受知
8、识接受者的能力和知识拥有者与知识接收者之间的关系影响”。;Narteh认为联盟知识转移过程主要受合作伙伴的学习意图、向合作方传递知识的能力和合作方收稿日期:201512-09基金项目:国家社科基金重点项目“产业技术创新联盟企业动态能力提升的创新机制与实现路径研究”的研究(t4AGL001);国家自然科学基金项目政产学研金协同创新下知识流动力学模型及制度设计”(71271119);国家自然科学基金“跨界隐性知识的协同效应对颠覆式创新绩效的影响研究”(71471091)作者简介:昊洁(1968一),女,江苏滨海人,江苏科技大学教授,博士,研究方向:知识管理,技术创新。万方数据第3期 吴洁,等:基于
9、累积前景理论的联盟企业知识转移演化博弈分析 93接受知识的能力三方面因素影响。;Cabrera认为知识源在转移初始阶段对知识的保护投入影响后续的转移难度,知识源保护知识的垄断意识越强,转移难度越大。;Levin等认为转移过程中接收者为判定所获取信息的真实性,对知识源和转移过程投入监督成本,也会增加转移难度1;蒋樟生认为联盟成员转移知识的动力来源于联盟知识的有效产出,联盟知识产出取决于联盟成员自身关于知识资源的转移决策1。知识转移过程是转移双方博弈的过程。1。获得战略收益以及经济收益是转移双方的主要目标。,为了获得更大利益,转移双方会倾向于做出对自身更有利的行为。相关学者们从多个角度对知识转移的
10、博弈情况进行了研究:蒋樟生、郝云宏从知识转移视角,研究了技术创新联盟的动态合作稳定性1;朱卫未、施琴芬建立了基于理性选择的隐性知识转移决策模型,并求出隐性知识博弈纳什均衡“;张宝生、王晓红运用演化博弈的方法,系统研究了团队内部知识转移的稳定性、持续性以及演化趋势。1”;余呈先、郭东强利用演化博弈分析了外部知识转移时转型企业与知识源企业间的行为及演化方向1“;于鲲鹏、郭东强对转型企业与知识转移方在知识转移过程中的博弈过程进行了研究,并验证了平衡点局部稳定性,分析结论的合理性。联盟成员之间是一种合作竞争的动态关系,主体差异使双方知识转移的成本、收益均有所不同,知识转移主体一方面争取获得知识转移的相
11、应回报,另一方面担心知识转移会削弱自身的竞争优势“,而传统的演化博弈模型不能对知识转移主体非理性因素及风险偏好问题进行充分解释。由于累积前景理论能够解释企业在决策时的收益与损失偏好1,因此运用前景价值函数完善支付矩阵的部分参数,通过演化稳定策略分析对联盟成员间知识转移行为进行分析,可以对企业进行知识转移的决策制定提供借鉴。1 知识转移演化博弈模型构建11支付矩阵构建在不考虑联盟外部影响因素的情况下,联盟成员间知识转移行为的选择,可以看做是知识转移双方主体博弈的结果,博弈本身可以看做是一种风险决策行为。因此,本文做出如下假设:(1)行为选择:假设t时刻产业联盟中有两家企业企业i和企业歹,它们是知
12、识转移的行为主体,假设企业i为知识转移方,其策略集为转移,不转移,企业J为知识接收方,其策略集为接收,不接收。当企业i选择转移,企业J选择接收时,知识转移并直接转化获得总收益,由企业i和企业歹共享,分享比例系数分别为k和1一k(00),包括转移知识所耗费的人力、转移工具成本等,企业7接收知识需要投入成本C(C0),包括接收知识所需的学习人力成本、工具成本和消化吸收成本等。(4)前景损益:当企业i选择转移,企业J选择接收时,企业f将获得由于知识存量增加进行持续创新带来的潜在收益D(D0);同时,企业i需承担知识的无限复制8。特性可能带来的风险损失A(A0)。(5)转移概率:企业i采取“转移”策略
13、的概率为x,采取“不转移”策略的概率为1一石,其中0冬戈s1;企业J采取“接收”策略的概率为Y,采取“不接收”策略的概率为1一Y,其中0Ysl。根据以上5点假设,构建产业联盟企业知识转移行为博弈的支付矩阵。表1 联盟企业知识转移的博弈支付矩阵企业j接收 不接收联盟企业U,+七MAB转移u2+1(1-k)M+D-CUlA-B,U2不转移 U1,U2一C U1,U2万方数据94 运 筹 与 管 理 2017年第26卷12稳定性分析在联盟企业知识转移博弈过程中,参与人的完全理性和完全信息条件很难实现,博弈主体对知识转移过程中存在的风险有不同的偏好程度,他们根据知识转移过程带来的总收益大小和风险大小改
14、变自身策略,采取对自身最有利的行动,与复制动态方程所蕴含的的风险偏好和行为调整策略思想一致。因此根据基于复制动态的演化博弈分析方法,由表1可知,参与博弈的企业i选择“转移”策略和“不转移”策略时的期望收益y,。y。以及平均期望收益E分别为:V。y=Y(U1+MA一日)+(1一Y)(U,一AB)2yM+u1一A一曰 (1)V1=yUl+(1一Y)U1=UIVl=xVly+(1一z)Vl=xykgxAxB+Ul同理,参与博弈的企业J选择“接收”策略和“不接收”策略时的期望收益。以及平均期望收益K分别为:Ky=zU2+(1一)M+Dcl+(1一)(u2一c)=x(1一A)M+xD+U2一CK。=xU
15、:+(1一x)U:=U: (2)Vz=YV2y+(1一y)V2=),x(1一k)M+xDC+U2运用非对称复制动态演化方式,得到z、Y的复制动态方程分别为F(石)=面dx=戈(V-rV-)=戈(1一戈)(ykgAB) (3)G(y)=面dy=y(V2r一心)=Y(1一Y)戈(1一k)M+菇DC) (4)式(3)表明,仅当戈=o,1或y=茅时,企业i选择“转移”策略的概率是局部稳定的;式(4)表明,仅当y 20,1或戈2n_二五万历时,企业,选择“接收”策略的概率是局部稳定的。因此,式(3)和式(4)组成的系统有E,(0,0)、E:(0,1)、E,(1,0)、E4(1,1)和E,n_=i导万历,
16、气字)等5个局部均衡点。按照Friedman提出的方法,微分方程系统的演化稳定策略(ESS)可由该系统的雅克比矩阵的局部稳定性分析得到,由式(3)和式(4)组成方程组,其雅克比矩阵为,(12x)(ykgAB) x(1一x)肼 1。【y(1一y)(1一k)M+D(12y)x(1一)肼+xDCJ矩阵行列式det I,=(12x)(12y)(ykgAB)z(1一)M+xDc+xy(1一戈)(1一Y)kM(1一k)M+D矩阵的迹打J=(12x)(ykMAB)+(12y)算(1一k)M+xDC。表2雅克比矩阵求解通过对上述复制动态模型的分析,求得其雅克比矩阵的行列式和迹(见表2),根据系统稳定性的判断条
17、件,对5个局部均衡点进行稳定性讨论,对于E,由于常规的雅克比矩阵局部稳定分析法失效,因此运用微分分析法进行判断。将式(3)、式(4)分别对Y、戈求微分并代入E,点坐标得:_dF:z(1一戈)kM (5)了_dG=y(1一y)(1一七)M+D (6)U咒分析可知,式(5)、式(6)0,即E,为不稳定点。两企业间知识转移博弈策略的均衡点稳定性分析结果为(如表3所示):(1)当kMAB0且(1一k)M+DC0时,两企业所获得的收益均大于其付出的成本,此时系统存在两个演化稳定策略为(0,0)和(1,1);(2)当kMAB0、(1一k)M+DC0或kMAB0且E3(1,0) C(kMAB) + C+(k
18、MAB) + 不稳定 f1一1肘+既(1,1) (kMAB)(1一女)M+DC + 一(kMAB)一(1一)M+DC ESS DCOE rC A+B、不稳定 任意5。(1一)M+DM2基于累积前景理论的演化博弈分析21 基于前景价值函数的成本收益函数通过对演化系统的均衡点分析,可知当联盟企业i所获得收益必须大于其转移成本与预期风险损失之和,联盟企业j所获得收益与额外收益之和必须大于其接收成本时,系统存在两个演化稳定策略点(0,0)和点(1,1),当双方行为收敛于(1,1)点,即帕累托最优均衡点,企业i选择“转移”战略,企业i选择“接收”战略;当双方行为收敛于(0,0)点,即帕累托劣均衡点,企业
19、i选择“不转移”战略,企业j选择“不接收”战略。为了使双方以最大的概率收敛于帕累托最优均衡点,应使双方行为选择收敛于(1,1)点。由假设4可知,当企业i采取“转移”策略,企业j采取“接收”策略时,存在知识转移中的知识无限复制风险,风险发生的概率为P,联盟企业i发生的实际损失为o,若风险没发生,联盟企业i发生的实际损失为0,可知知识转移风险成本4为:A=7r(P,)V(o)+7r(1一P,)V(0)又因为V(0)=0,故A=7r(P,)V()由假设4可知,转移成功后,两企业可获得直接收益M,而知识转移不一定都有知识价值增值的直接收益,要求企业j在接收新知识后整合、应用知识并进行创新。假设知识转移
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