基于模糊群决策理论的企业研发外包风险评价——以浙江x控股集团为例-汪焰.pdf

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1、2016年第23期 科技管理研究Science and Technology Management Research 2016 No23doi：103969jissn10007695201623015基于模糊群决策理论的企业研发外包风险评价以浙江x控股集团为例汪 焰(浙江工贸职业技术学院经济与贸易学院，浙江温州 325003)摘要：随着社会经济结构形式的不断演变，企业间分工越来越明确，各类企业出于对自身效率和成本的考虑，将非核心的各类业务实行外包。在部分企业研发外包成功的同时，也有诸多企业由于研发外包不当导致失败，如错误选择研发供应商而导致研发失败或者技术泄密等，或由于核心业务界定错误导致自身

2、相对技术创新能力下降等，因此企业恰-3地实施研发外包的首要任务就是正确地评价企业正在或即将外包的研发业务风险水平，并以其作为管理层对研发外包决策的参考依据。从企业研发外包风险的特点出发，选用模糊群决策理论的相关研究成果建立起由专家权重确立、风险因素和事件权重确立、评价意见集结公式等部分组成的，多专家共同对企业研发外包风险实施评价的模型，并通过案例运用，对所提出的评价模型的可靠性和简易型进行验证。关键词：企业研发外包风险；模糊群决策理论；风险体系分析；风险评价中图分类号：F2767 文献标志码：A 文章编号：10007695(2016)230085011磁sk Assessment of R&D

3、 Outsourcing Based on Fuzzy Group Decision Making：Taking X Holding Group as an ExampleWANGYan(School of Economics and Trade，Zhejiang Industry&Trade Vocational CoHege，Wenzhou 325003，China)Abstract：In modern society。the division of work becomes more and more clear cut because of tlle evolution of the

4、economic structure and formIn concern of the cost and efficiency，many kinds of enterprises outsource their“not core busiheSS”to other enterprises which are more good at itWhile some got the Success，other enterprises failed by R&D outsourcingFor example，some failed to complete R&D projects or leak th

5、eir key information because they chose the wrong R&Dsuppliers；some found their core competitiveness down because they failed to identify the core businessesConcerning thecircumstances above，the appropriate risk management of R&D outsourcing，the first task of which is the risk assessment ofR&D outsou

6、reing，seems very importantThis study based on the concept of“four parts risk system”，constructs a groupassessment model of the risk of R&D outsourcing by using some achievements of other group decisionmaking，such as themethods of givjing the weight of expeas and risk facts，the methods of combining t

7、he decisions of many experts and SO onDoing this can fit for the complexity and vagueness of the risk of R&D outsourcingBesides，this essay will test the complicity and validity of the assessment model by using it to assess the R&D outsourcing risk of a real enterpriseKey words：risks of R&D outsourci

8、ng；fuzzy group decisionmaking theory；risk system analysis；risk assessment1问题的提出企业为了在激烈的技术市场竞争中生存发展，必须提升自身核心竞争能力，这就要求企业将更多的资源集中到自身核心业务当中，而将一些边缘的非核心研发业务进行外包，交由第三方代理研发。在现实经济生产中，越来越多的企业将部分研发业务进行外包，如通用汽车就将其整车中3 000多种零部件外包由其他供应商代理研发和生产。虽然很大一部分企业确实可以从研发外包中获得了较大的经济利益，如节约了研发成本、自身核心业务能力得到不断上升等，但研发外包使企业自身受到损害的

9、案例也是屡见不鲜，企业研发外包蕴含着巨大的风险，如研发外包导致企业技术外流，由于研发供应商的能力问题导致企业研发失败，频繁的研发外包导致企业自身研发能力的下降。还有些学者认为与研发供应商无休止的争执会导致企业研发成本骤升等。这些理论虽然众多，但是由于这些风险状况通常是一般性的单独提出，对于企业来说参考性不强，因此，提出全面的研发外包风险体系就显得收稿日期：20160317。修回日期：20160505基金项目：国家自然科学基金项目“基于激励相容一触发期权的软件外包风险分阶段付款控制决策”(70972001)万方数据86 汪焰：基于模糊群决策理论的企业研发外包风险评价以浙江x控股集团为例非常必要。

10、企业正确地对研发外包风险进行评价对其自身发展的意义重大，只有正确地对其进行评价，才能对企业研发外包工作进行有效的管理，提前避免各类风险的发生。另外，由于研发外包风险的评价工作量大、工作内容复杂，单个评价者很难做到客观公正准确，因此一般都是由各方面的专家组成的专家组共同对其进行评价。本文正是在这样的背景下研究并提出全面系统的企业研发外包风险体系，并以此为基础对多位专家共同对其进行评价的问题进行了探索。2文献研究回顾21 企业研发外包风险的内容研究企业出于成本优势或自身核心的相对技术创新能力发展的目的进行研发外包，但一些实证研究发现，结果往往不尽如人意。Laeity旧1通过对14家500强企业研发

11、外包实践的研究，开启了研发外包风险研究的先河。Maqbool等旧1对357家大公司进行问卷调查相结合的方法得出结论，认为对承包商的过度依赖是IT外包的主要风险之一。Sammi等H1通过一系列实证研究指出研发外包过程中面临的主要风险是企业技术的流失，这将壮大竞争对手的力量，加速潜在竞争者、替代品生产者向现实竞争者转变，合作方可能将本企业排挤出局，进而带来关键技术人才流失。蒋逊明b1从知识产权管理的角度研究了在合作研发中可能存在的知识产权风险。何玉梅等M o指出研发外包风险主要有竞争风险、信息泄漏风险以及信息不对称和合同不完全所带来的风险，且提出了相应的防范措施，如适当奖励研发外包商等。李靖等一。

12、通过对企业研发外包中的终止权配置研究总结出研发外包风险有战略风险、信息泄漏风险、合同风险、综合风险。尽管对于企业研发外包风险的研究众多，但大多是对于风险内容的一般性提出，或仅从某个局部去认识，鲜有研究系统地将外包风险从孕育到产生再到造成不利后果的整个过程进行描述。22企业研发外包风险的评价研究在对企业研发外包风险因素的评价上，不少文献阐述了技术创新风险的成因，如技术风险、财务风险、市场风险、政策风险、管理风险、生产风险等。在对风险事件评价的方面，卢有杰旧1通过对可能发生的不利事件进行分析，提出了一个包含2层共16个指标的风险评价体系。Siffat等一1从风险因素出发，分别从市场、资金、技术、研

13、发人员、组织管理的角度建立了R&D联盟风险因素的评价指标体系。秦良娟等人刨运用交易成本理论，分别从客户、供应商和交易过程3个方面建立了3包含层共23个IT外包风险因素的评价指标。在风险评价方法的选择上，比较简单的方法目前有4种：概率法、方差法、均方差与平均值的比值法即均方差与预期损失之乘积法。虽然这些方法使用方便，但是对于难以估计发生概率或难以获得历史数据的指标的使用上就显得非常乏力，所以应用只限于常规性的风险事件。企业研发外包风险的综合评价法常用的有模糊综合评价法、人工神经网络法和灰色理论模型法等等。模糊综合评价法的使用率最高，经过了更强的有效性的检验。但是，由于模糊评价方法往往得出的是一个

14、风险综合值，不能充分考虑项目的关键因素，如时间因素对项目整体风险水平的影响，而识别出项目的关键因素往往是非常重要的。目前，企业研发外包风险评价的研究多是一般性地提出企业研发外包风险的分类和内容，再采用一定方法对其进行评价。虽然此类研究目前已比较成熟，但是其内容多为研究风险因素或为研究风险事件或后果对于企业的影响，很少通过研究整个风险运行的机理，并通过评价使企业更加全面地认识到研发外包风险的存在形态并进行有效防范。由于外包风险问题现今非常热门，且急需方便适用的评价方法，因此，未来的研究可能会趋于通过研发外包风险形成机理的分析对企业外包风险进行全面的评价。23模糊群决策理论研究伴随着新经济时代的到

15、来，现代社会系统规模不断扩大，系统的复杂性也随之增加，决策信息也越来越具有模糊性，模糊群决策理论成为解决此类问题的重要工具得到了迅速发展并取得了丰富的理论成果。模糊群决策与经典群决策的不同在于：凡决策者不能精确定义的决策参数都被处理成某种适当的模糊集合，蕴含一系列具有不同置信水平的可能选择，这种具有灵活性的数据结构与选择方式使模糊群决策与经典群决策有更强的表达能力和更广泛的适应性。对于特定指标体系的模糊综合评价方面的群决策方法研究也有颇多成果。由于对于特定指标值的群体评价结果多为基数效用形式，而两两比较形式的判断矩阵集结方法得出的结果往往只是一个排序形式，Soleimani等人川在对计算理论的

16、缺陷研究中扩展了层次分析法，深入分析了三角模糊数的性质。Chen【12t。9提出了模糊TOPSIS方法，提出了一个在模糊群决策支持环境下运用模糊集理论评价软件开发风险集合的新算法，并改进了用距离排序模糊数的方法，从而系统地解决了关于模糊综合评价问题中专家权重的赋值和综合评价值的集结问题。Mohammad等人副在此基础上开发出了一种利用专家模糊评价的三角模糊数距离的方法确定专家权重。此外，在指标权重确定上，李鹏等人41在对虚拟合作伙伴的评价问题上采取了一种基于专家万方数据汪焰：基于模糊群决策理论的企业研发外包风险评价以浙江x控股集团为例 87模糊语义评判形式的加权平均指标权重评价方法。本文正是综

17、合上述的模糊TOPSIS方法，以三角模糊数为基础，通过对指标权重评价三角模糊数的加权平均集结完成对指标权重赋值，并采用三角模糊数距离的运算得到各个专家的权重，进而对各个专家对指标的打分进行加权平均综合，从而完成对企业研发外包风险进行模糊群决策方法的评价。3 企业研发外包风险构成及传导机制分析出于对成本优势和自身核心的相对技术创新能力的培养的初衷，企业选择了研发外包。然而由于研发外包中由代理问题所产生的双方目标的不一致、信息不对称所导致的逆向选择、外包商的机会主义行为以及环境不确定中的偶发事件等因素的存在，企业研发外包的结果往往事与愿违。若要使研发外包达到既定目的，风险评价就显得格外重要，而有效

18、的风险评价必须建立在对于研发外包风险体系深入认识的基础上。根据Bahli等0151211。221的理论研究成果，外包风险要素主要由风险源、风险因素、风险事件和风险结果构成。研发外包风险源和风险传导路径一起形成了研发外包风险体系。对此，结合学界已有的研究成果，本文系统地建立企业研发外包风险的风险体系，如图1所示。首先运用交易成本理论识别出企业研发外包风险的风险源、风险因素、风险事件和风险结果，再通过对风险从风险源到风险结果的传导机制的分析，建立起企业研发外包风险体系，从而为后续企业研发外包风险的系统评价问题提供强有力的保障。图1企业研发外包风险体系31研发外包风险的风险源无论是何种形式的风险都离

19、不开风险主体和风险客体，企业研发外包风险亦是如此。研发外包的风险主体应该包括实施研发外包的企业(外包客户)和提供外包服务的外包供应商，但本文主要从研发外包客户的角度来研究研发外包风险。根据风险源主客体的不同，可将风险因素的来源分为市场客体因素和人为主体因素。在企业研发外包风险的研究上，可以将风险源分为与人有关的主观风险源，即研发外包客户和外包供应商，以及与交易有关的客观风险源，即外包交易机制。32研发外包风险的风险因素在企业研发外包风险中，风险因素是连接风险源与风险事件的纽带，是判断风险事件发生概率的重要依据。交易成本理论认为，交易成本的上升源于交易客户、供应商和交易机制，据此，本文根据前人对

20、风险因素的划分框架，分别从与交易有关和与客户及供应商有关两方面分析研发外包风险因素。与交易有关的风险因素可划分为资产专属性、不确定性、业务关联性、少量供应商和测度问题；而客户和供应商风险因素均包含业务相关的素养和外包管理素养两大风险因素，具体可分为客户研发专业素质、客户外包管理素质、供应商研发专业素质、供应商外包管理素质。33研发外包风险事件和风险结果研发外包风险事件是指由风险因素诱发的，会给企业带来损失的，与研发外包相关的事件，有时也被称作研发风险。Khlfan钊在交易成本理论的基础上提出了四类外包风险事件，即套牢、昂贵的合同修改、意外的过度和管理成本以及诉讼和争议。Bahli等u 5J21

21、1。221综合前人利用交易成本理论对外包风险机制进行了分析，最终发现两类风险结果，即外包相关费用的上升和外包服务质量的下降。Earl等在研究信息技术外包风险时提出了客户专业能力下降的风险。此外，国内诸多学者在一般性地提出企业研发外包风险时提到了如技术泄密、相对技术创新能力下降等风险，如李晓峰等副提出的技术泄密风险，祁红梅等钊从知识产权管理的角度研究了在合作研发中可能存在的知识产权风险，张汉威等201提出了相对技术创新能力下降风险等。从风险思维构造角度，本文认为，技术泄露等状况并不会直接造成企业的损失，而是通过削弱企业相对技术创新能力的形式造成企业损失，因此技术泄露等都可划分为风险事件，而最终导

22、致的结果是企业的相对技术创新能力的下降。利用这个思路，本文重新厘定企业研发外包的风险事件与风险结果，综合外包一般风险和研发外包特殊风险的研究成果，将企业研发外包分为六类风险事件，如表1所示。表1 企业研发外包风险事件风险事件 属性套牢风险昂贵的合同修改风险意外的过度和管理成本风险诉讼和争议风险客户专业能力下降风险技术泄密风险外包一般风险研发外包特殊风险风险结果(consequence)，即风险事件导致风险主体遭受损失的方式和程度。在企业研发外包中，风险事件最终是以某种风险结果的方式导致研发外包客户蒙受损失。企业研发外包业务中，除了可能导致研发外包费用上升和服务质量下降外，还有一种以长期、慢性的

23、方式造成企业的损失，这就是企万方数据88 汪焰：基于模糊群决策理论的企业研发外包风险评价以浙江x控股集团为例业的相对技术创新能力的下降。34研发外包风险的传导机制研发外包风险体系主要由风险要素和风险传导机制构成，而风险传导机制作为纽带连接着风险系统中的各个要素，是风险从酝酿到作用于主体的路径。理清企业研发外包风险的传导机制是有效评价风险水平的必要条件。以风险事件为中心，可分为两个方向研究风险的传导路径，一方面向左追溯造成风险事件发生的风险因素和风险源；另一方面向右推导风险事件可能导致的风险后果。341 以套牢风险为中心的传导路径导致套牢风险的风险因素包括：(1)资产专属性。当出现对客户不利的局

24、面时，由于使投资者顾虑到损失或牺牲部分甚至全部资产，不能随意从合作关系中撤出，从而造成套牢风险。(2)业务关联性。当外包业务之间发生关联时，原供应商具有明显优势，然而当外包业务与客户核心业务发生关联时，客户对供应商的依赖更加明显。(3)少量供应商。当可供客户选择的研发外包供应商数量较少时，一方面客户在和供应商讨价还价时处于劣势地位；另一方面，当客户对供应商的服务和要价不满时，另外选择合格的研发供应商成本将增加，从而形成套牢局面。(4)客户的研发专业素质。若客户外包专业素质越来越低时，容易形成路径依赖，客户信息获取、数据处理、独立发现和解决问题能力会越来越差；若供应商出现机会主义行为时，客户不知

25、道己方用户的期望和需求，所以难以发现问题，也以此为筹码和供应商进行谈判。套牢导致的风险结果： (1)研发外包费用上升。当客户被供应商套牢时，供应商会以合作的强势方姿态和客户讨价还价，从而增加了研发外包的直接费用和管理费用。 (2)研发外包服务质量下降。当客户被套牢时，由于缺乏必要压力，供应商的机会主义行为会增加；同时，供应商对于自身能力提高的动力也会不足，从而容易造成研发服务质量的下降。342以昂贵的合同修改风险为中心的传导路径导致昂贵的合同修改风险的风险因素包括：(1)不确定性。研发外包相关合同的修改很大程度上是由于不确定性造成。(2)测度问题。由于研发外包业务中供应商的绩效和双方所作的贡献

26、不可能被精确地测度，各方有各自的利益驱动，这样就会导致合同修改。昂贵的合同修改导致的风险结果：(1)研发外包费用上升。当昂贵的合同修改风险事件出现时，不免会给客户企业带来意料之外的合同拟定费用、谈判费用、重新评估费用等，造成研发外包费用的上升结果。(2)研发外包服务质量下降。昂贵的合同修改事件一般伴随着双方合同条款的大幅度变化，这就不免使研发外包计划被打乱，供应商难以在短时间内迅速调整研发进程，从而导致研发外包服务质量的下降。343 以意外的过度和管理成本风脸为中心的传导路径导致意外的过度和管理成本风险的风险因素包括：(1)不确定性。由于技术研发过程本身就具有不确定性，如研发相关设备的调试等过

27、渡成本就会增加，供应商行为的不确定性也会增加意外的过渡和管理成本。(2)业务关联性。业务关联性从两个主要途径造成意外过度和管理成本风险。(3)客户的研发专业素质。若客户的研发专业素质较高，能够使客户更加了解自身需求，从而减少协同和管理成本；相反，就会增加意外的过度和管理成本。(4)客户的外包管理素质。客户对于外包的管理水平会直接影响到意外的过度和管理成本风险的发生。(5)供应商的研发专业素质。若供应商的专业能力较低，就会造成研发效率低，客户的过度成本就会增加。(6)供应商的外包管理素养。供应商的沟通能力、项目协调能力等外包管理素养不高会使客户投入更多的财力和精力与之沟通。意外的过度和管理成本导

28、致的风险结果：(1)研发外包费用上升。当意外的过度和管理成本风险事件发生时，客户的研发变更费用、沟通协调费用、监督费用等都会随之上升。(2)研发外包服务质量下降。诸如协调沟通等管理费用的增加反映出双方协调问题，不免会使研发外包项目的进度、质量受到影响，从而降低了研发外包服务质量。344以诉讼和争议风险为中心的传导路径导致诉讼和争议风险的风险因素包括：(1)测度问题。由于技术研发项目绩效模糊，不易测量和考核，因此双方会因此产生许多不必要的争执，甚至诉诸法律。(2)客户的外包管理素质。客户的协调、沟通等外包管理能力低下会招致供应商的不满，从而增加了双方产生争执的可能。(3)供应商的研发专业素质。由

29、于研发外包业务的技术复杂性，供应商的研发水平如果不高，会出现诸多可能导致诉讼和争议的问题。(4)供应商的外包管理素质。如果供应商有较高的外包管理素养，在合同谈判时能够以双方均可接受的方式和价格达成协议。诉讼和争议导致的风险结果：(1)研发外包费用上升。毫无疑问，争议使得客户企业不得不花更多的财力和精力与供应商进行沟通，增加了管理费用。如果争执不能停息，双方采用诉讼的方式解决争端，使研发外包费用增加。(2)研发外包服务质量下降。无论是诉讼还是争议，由于双方迟迟不能达成一致，研发外包项目的停滞就成为必然，拖延了外包业务完成的时间，给客户企业带来难以计量万方数据汪焰：基于模糊群决策理论的企业研发外包

30、风险评价以浙江x控股集团为例 89的损失。345 以客户专业能力下降风险为中心的传导路径导致客户专业能力下降风险的风险因素包括：(1)业务关联性。由于研发外包业务之间，或研发外包业务与核心研发业务之间存在着关联性，导致一种研发业务的下降影响到其他业务，从整体上降低了企业的能力。(2)客户的研发专业素质。如果客户研发专业水平低，就可能会造成核心业务的错误划定，将核心业务外包，从而造成自身能力的逐渐下降。(3)客户的研发外包管理素质。客户对于外包流程的熟悉程度、对供应商的控制能力等都影响着客户在双方合作中的优势地位。(4)供应商的研发专业素质。若供应商水平低下，加之业务间存在关联性，除了研发外包质

31、量受到影响外，还会影响到客户自身核心业务能力，从而使客户能力越来越弱。客户专业能力下降导致的风险结果：客户专业能力的逐渐下降会导致客户在所处领域的产品研发、市场预测能力逐渐被削弱，最终影响到客户的相对技术创新能力，因此客户专业能力下降主要导致的风险结果是企业相对技术创新能力的下降。346 以技术泄密风险为中心的传导路径导致技术泄密风险的风险因素包括：(1)业务关联性。当研发外包业务之间或外包业务与企业核心业务之间的关联性较强时，由于双方需要不断沟通、均衡信息，从而加大了技术泄密的可能。(2)客户的外包管理素质。如果客户企业具备丰富的外包管理经验，拥有严密的双方合作的技术泄密管理机制，那么泄密可

32、能性将大大降低；相反，泄密事件会经常发生。(3)供应商外包管理素质。对于供应商泄密有两种情况：一种情况是由于供应商缺乏知识保护经验，无意将客户技术机密泄露；另一种情况是由于供应商部分员工道德问题，有意泄露客户机密。这两种情况都应属于供应商外包管理素质的范畴。技术泄密导致的风险结果：技术泄密虽然不会立即升高企业研发外包费用或降低研发外包质量，但长期来看，技术泄密将会令客户企业丧失技术优势，使高额的研发投入付诸东流，会导致企业相对技术创新能力下降的风险。35研发外包风险体系的建立综合运用交易成本理论和四位一体的风险分析框架，并结合国内外学者对于外包风险或研发外包风险的相关研究，本文分别阐述了企业研

33、发外包风险事件的影响因素和风险传导路径，将上述各个风险时间的传导机制进行汇总，便构成了完整的企业研发外包风险体系，具体如图2所示。l安产专兽性 l、1稚性k、到 辩 l业姜睽性 |= 薏!：J|s贯艏愀I鳢供脯 p_删趟酾髓戚末馥鹰阿最 kf：if 诉蹬和争诚 l菩户的坍世专业素蜃 菩户等业；勘下麟【客户呦h色曹理寮质F d 搞求拙雹 l啦g淆研发专业囊质矿 l#厦商外包营理囊厦旷图2企业研发外包风险体系及传导机制4基于模糊群决策方法的企业研发外包风险评价模型构建41 风险因素的评价和评价者的权重确立411指标编码首先将9个风险因素分别按所属风险源进行编码(如图3)。若有17,位评价者E。，E

34、：，E，E。，从n到四依次代表各个风险因素指标，则无ii(LEFMEFUEFii)对应评价者E。对Fi评价语义的三角模糊数。r1客户的卦包管理秉质f j，L二二二二二二=二二广一( 世童甍 j、 匝囹E匝囹E图3 企业研发外包风险因素代码说明412各评价者对每一风险因素打分这一环节是由n位评价者对研发外包风险的9个风险因素风别进行评分。评分采用常用的五级语言短语，评分范围是0100分，0分表示风险因素水平为0，即不存在问题，100为最高，即该风险因素将必定导致相应风险事件发生且程度严重(如表2)。万方数据90 汪 焰：基于模糊群决策理论的企业研发外包风险评价以浙江x控股集团为例表2 企业研发外

35、包风险因素评价语义变量评价值的语言价值变量 对应的三角模糊数非常严重严重一般好很好(100，100，75)(100，75，50)(75，50，25)(50，25，0)(25，0，O)413确立评价者权重在运用模糊群决策进行评价时，评价者权重是模型建立的重要组成部分，也是后续评价反复需要用到的基本数据。根据谢刚等【2对于运用模糊群决策进行评价时评价者权重的确立思路，某一评价者的权重取决于这一专家和其他评价者评价的差距，若差距越大，则说明该评价者的评价结果距离平均水平越远，则其评价离客观实际情况也越远，因此该评价者的水平就越低。为后续计算方便，在此将相关定义和公式列举如下：若有两个三角模糊数a。(

36、z。，m。，u。)、a：(z：，m：，“：)，且满足d=两=巧可百ji厂砭百可，则称d为三角模糊数盈和a：之间的距离。在上述模糊三角数距离定义的基础上，根据谢刚等提出的方法，两位评价者之间的距离公式如下：若有忍为评价者E。，易，E，E。，且有m项评价屙陛A。，A：，A。A。，令评价者i对于属性J进行评价的三角模糊数为(LEME“，UE)，假设各评价指标权重相同，则评价者E。和E。之间的距离为：d(E。，Eb)=暑(去r肚一L研+陋一她】2+陋一慨】2j (1)令：dI=d(如黝 (2)式(2)反映了评价者k的评价与其他评价者之间的差异程度。其值越大，说明该评价者的评价与其他评价者越相近；反之就

37、越远。则评价者k的权重为：WEk=争fl lak) (3)容易得知胁=1。由式(1)到式(3)可知，企业研发外包风险评价者觑的权重WEi为：骶-q零 di=砉乏1，(争舡踊一姗】2+脚一MEF*2+UEF,j一蚴】2J其中，以为评价者i和其他所有评价者之间的距离和。42确立风险因素和风险事件的权重421指标编码首先，由于各个风险因素评价指标可以对应不同的风险事件，因此，同一个风险因素对应不同的风险事件就有不同的权重。其次，虽然同一风险事件可能对应不同的风险结果，但是如果将本模型中三类风险结果作为一个整体看待，即都是损失的不确定性程度，这样就可以使6类风险事件具有同一标准，即损失的不确定性程度。

38、综上所述，对6类风险事件进行编码(如图4)，R1到尺6分别代表六类风险事件指标，则尉的权重为船i，Fi对应于Ri的权重为WFR州，则某一评价者既对于职i和WFR州进行评价的三角模糊数分别为：积(三珊；，M船?，u职?)和WFRiLi(册啊Ii，MWFRiLi，UWFRiLi)。图4企业研发外包风险事件代码说明422各评价者对风险因素权重和风险事件权重打分这一环节是由n位评价者对研发外包风险的9个风险因素和4个风险事件的重要性程度进行评分。评分采用常用的五级语言短语，评分范围是01分，0分表示风险因素或风险事件对整个评价没有意义，1为最高(如表3)。需要注意的是，在对每一风险因素重要性进行评价时

39、，必须要分别给出该风险因素对应不同风险事件的不同重要性水平。表3 企业研发外包风险因素(或事件)重要性判定语义变量评价值的语言价值变量 对应的三角模糊数非常重要重要一般不重要非常不重要(100，100，075)(100，075，050)(075，050，025)(050，025，0)(025，0，0)423确立风险因素权重评价属性权重的确立是得到综合评价值的前提条件，根据李帅等陋3基于模糊群决策的属性权重获得方法，若有n位评价者E。，邑，E，E。，且有m项评价属性C。，c：，c，c。，令评价者i一一一一一万方数据汪焰：基于模糊群决策理论的企业研发外包风险评价以浙江X控股集团为例 91对于属性，

40、进行进行赋值的三角模糊数为元口(LE#，船口，UE口)，且评价者i的权重为WEi，则属性G权重的三角模糊数为：_(屿，蝎，吗)_，；船ih口 (5)运用三角模糊数的期望定理将属性权重的归一化，得到属性cJ的权重为：詈z勖+历+UEj)吗2广弋(6)。 肌一 1 u，荟；+言(L岛+UE3容易得到G 2 1。根据企业研发外包风险评价体系，结合式(5)到式(5)可知，企业研发外包风险因素对应各个风险事件的权重为： 1詈(，ml+1)+；(LWFRl-+l+UWFRl，1)WFRl+l=羔I1_f 7、i(MWFRH)+LWFR+UWFRz 1) 、7删艰6+l=脚2_+2=F阡碾2_3；(MWFR

41、6卅+：(L蹶+UWFRe磊。；(一卅+m坩一叫；(MWFRz刊+i1(L脚2 o Z+泐豫z卅磊；(一一2)+(L蹶+一柚J=2善。9；(埘懒)+(糯埘蚴卅 j，6t8。o ”。一兰3(删豫，一，)+6(脚9耕勰，一，3)吼“一夏磊巧磊磊而y 兰(舟矿礅。_3)+二(阡讯-3+u阡豫一31厶一，、=2，3，6，7，89 o ”兰(MWFR54)+(LWFRs一4+UWFRs-+4)一一专荪i蔫鬲i磊i(1 9)，：磊，；讯“)+m“+毗“)。；珊，叫+I(LWFR，一。+u珊，-4)WFRv+=!一一萎；(脚礤川+：(三阚+UWFR,7 8_)l-5,90 V；(脚豫s一4)+ICWPRs一

42、。+s一4)WFRs一4=j!一；(枷讯一4)十I(LWFR,t=5 7 -4+嗍一)，,8，9J一；(MWFR，叫+I(LWFR，+t+，一，4)WFR94 4=二!一 ，一荟7。；佩卅+(三聊+勰卅#5,8，J ”(20)(21)(22)一一砉篆甏罴，：纛。；(训+；(上闹+um刊、。(8)、7 WFR6_5=(9)(10)。2，(MWFP-一，5)+I(LWFR,-+件一，)(MWFR75)+；(LWFR7，5+UWFR75)WFR7。5=土j生一蒌。；(删矾+5)+；(m+u慨一+s)t=3 6，130 ”(MWFR8一j)+(LWFRej+UWFRg-+j)VIERs，5一王：旦一

43、一萎3(MWFR,-，5)+(LWFR6 7 +嗍一，5),8乒3FR3斗6(12) WFR，一2(13)；(MWFR)+l(LWFR一十UWFR一)磊，；(凇-+6)+I(LWFR,UWFR,卅23(M彤J：iR7-6)+1(LWFR76+u阡下兄76)，荔，；一卅+：c慨一u一刊9_6=!一 ：磊。兰3(删矾一+c)+三6(m榭E脚，e)；翥，、 、 。姜(打嘲，3)+；(LWFR3。3+UWFR，) 其中，WFRs一，2兰F土F一(14)。磊。，；(一D+：糯“+柚、t，(MWFR6-+3)+三(蹄簪R6呻+UWFR6_，3)吼一丐赢蒜蕊(15)专脚-a)+去(L糯-a+u黼+，)j2j

44、J善，9 o ”，。 ；(删，卅+I(LWFR，耕蚴，划一“。熹i巧磊二而专(枷，豫t-+，)+玄(糯-+，+沏豫+，)辟2j，6，7，8，9。 ”一。 ；(MWFR3 。一s)+；b(m。州u嗍)帆“。篡孓忑再赢而磊y 兰(冉绷。斗3)+三(H何R。-+3+乙何，FR斗i)_1、 、辟2j6，7，t9 o ”(16)(17)L嗍叫2WExLWFR 2i-+，MWFRi_jj=酗Ek xMWF爱li=lUWFRl叫：荟陋e坩搠。u(24)(25)(26)(27)(28)(29)(30)424确立风险事件权重与上一步相似，根据式(4)到式(6)可知，企业研发外包风险事件对应整个风险事件状况的权重

45、为：， 1詈(河阿，尼)+(三蹶z+UWFROWRi=专了殳T一 (31)6 1 、J1，善孝泖)+去职z+)羔蔫雾兰磊峨罴嚣味1专器三n州眠兰罴熹扣咕沙一训嚣腑万方数据92 汪焰：基于模糊群决策理论的企业研发外包风险评价以浙江x控股集团为例其中，LWR r=呱xLWR2，1等1 1月MWRf=喝xMWtt扣n1 IIUWR，：吗xUWR2，J44评价企业研发外包的综合风险水平441计算模型r32、 运用式(33)的基本模型，结合上一步对于各个风险事件的初步评价，可以得到企业研发外包风险的综合风险水平模糊数为：43评价各个风险事件的风险状况431计算模型运用模糊群决策方法进行评价的最终目的是要

46、得到一个综合评价值，这就涉及到群意见的集结问题。根据Chenm9等人的模糊期望值集结法，则有如下集结公式：若有T,位评价者E。，E：，E。，E。，且有m项评价属性C，C：，C，C。，令评价者i对于属性歹进行进行赋值的三角模糊数为hi(加MEd，UEd)，且评价者i的权重为WEi，则属性G的权重为船i，则该方案的综合评价值的三角模糊数(，M，u)为：e：WE,xWCj xh,j (33)， l-1因此，方案的综合评价值为： 1C=叫)+(L+u) (34)j U上文通过式(7)到式(30)建立起了企业研发外包风险因素对应各个风险事件的权重，且由式(1)得到了各个评价者的评价权重，再结合式(33)

47、，可以得到各风险事件模糊三角数形式的风险水平袁i如下：茛l=飓xWFRj一+-雨 (35)i=l y=l，3，6豆2=yWEiWFR玩 (36)1=1 ，；z,s爱。= 腮WFR j一瓦 (37)1=1产2，3,6，7，8。9茛。=飓WFRj一+-雨 (38)l=l 150墨，尺5=WE,WFRj一-矗u (39)i=l ，-3，6，7J趸6=WE,WFRj一，hv (40)432风险初步评价到此已经可以开始评价各个风险事件的风险水平。如果企业需要逐个评价风险事件的状况，可以采用模糊数期望值法将式(35)到式(40)的各风险事件风险水平转化为确切数，按照图2的路径结合风险结果进行评价，判断研发外包给客户企业带来的风险水平和主要风险结果形式。P(三，M u)=乏：WRiRi (41)百由式(12)可知，企业研发外包风险综合风险水平的确切数值可以看作是：c告似)+丢删 (42)442风险综合评价上文式(1)到式(42)全面地建立起了企业研发外包风险评价的数学模型，得到了企业研发外包风险的综合水平值为0100分，分值越高说明风险水平越高，企业在做研发外包决策时就应当更慎重；此外，评价者还可以根据经验划分出风险等级，以便实施分类控制。另外，企业可能会遇到多个研发外包方案的择优问题，这时可以