基于偏好多阶段dea模型的高技术产业区域创新绩效评价研究-李宁.pdf

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1、基 于 偏 好 多 阶 段 Q R N 模 型 的 高 技 术产 业 区 域 创 新 绩 效 评 价 研 究 a f/ V $（SFv（） ， ）K 1 高 技 术 产 业 已 成 为 区 域 创 新 的 重 要 载 体 ， 并 通 过 高 新 技 术 企 业 从 事 的 诸 多 科 技 活 动 及 创新 行 为 ， 凝 结 成 为 推 动 区 域 创 新 的 助 推 力 。 鉴 于 高 技 术 产 业 在 科 技 创 新 中 蕴 含 的 结 构 特 征 ， 将 该 产 业 创 新过 程 划 分 为 具 有 紧 密 逻 辑 关 联 的 两 个 阶 段 。 诚 然 ， 为 了 获 得 更 加 科

2、 学 、 准 确 的 评 价 结 果 需 要 将 决 策 者 的 主观 偏 好 体 现 在 管 理 决 策 过 程 中 。 本 文 提 出 了 体 现 两 阶 段 特 征 的 偏 好 Q R N 模 型 ， 对 我 国 高 技 术 产 业 的 区 域绩 效 进 行 了 测 算 ， 进 一 步 探 究 出 决 策 者 在 不 同 阶 段 偏 好 下 对 高 技 术 产 业 创 新 效 率 的 影 响 ， 并 针 对 各 区 域 的分 布 特 征 分 别 提 出 了 对 策 与 措 施 。1oM 阶 段 性 偏 好 两 阶 段 Q R N 高 技 术 产 业 区 域 创 新 绩 效 评 价Q V

3、： = F C F w v = = A F = e ? = D = ? = = Ems| S . DSM Nl： ：,7SES/v05“ZSgF” （I|： g e ） ；8nS9（I|： W d S ） ；81S（I|： g _ T Y ） ；8S5（I|： g g W W ） ；nS / zQ R N)T 偏 好 以 第 一 阶 段 为 主 导 以 第 二 阶 段 为 主 导地 区 第 &阶 段 效 率 第 阶 段 效 率 总 效 率 第 Q阶 段 效 率 第 g阶 段 效 率 总 效 率北 京 I. _. 殚. t. 妸. . 天 津 I. _. 殚. t. 妸. . 河 北 I. _.

4、 殚. t. 妸. . 山 西 I. _. 殚. t. 妸. . 内 蒙 古 I. _. 殚. t. 妸. . 辽 宁 I. _. 殚. t. 妸. . 吉 林 I. _. 殚. t. 妸. . 黑 龙 江 I. _. 殚. t. 妸. . 上 海 I. _. 殚. t. 妸. . 江 苏 I. _. 殚. t. 妸. . 浙 江 I. _. 殚. t. 妸. . 安 徽 I. _. 殚. t. 妸. . 福 建 I. _. 殚. t. 妸. . 江 西 I. _. 殚. t. 妸. . 山 东 I. _. 殚. t. 妸. . 河 南 I. _. 殚. t. 妸. . 湖 北 I. _. 殚

5、. t. 妸. . 湖 南 I. _. 殚. t. 妸. . 广 东 I. _. 殚. t. 妸. . 广 西 I. _. 殚. t. 妸. . 海 南 I. _. 殚. t. 妸. . 重 庆 I. _. 殚. t. 妸. . 四 川 I. _. 殚. t. 妸. . 贵 州 I. _. 殚. t. 妸. . 云 南 I. _. 殚. t. 妸. . 陕 西 I. _. 殚. t. 妸. . 甘 肃 I. _. 殚. t. 妸. . 宁 夏 I. _. 殚. t. 妸. . 新 疆 I. _. 殚. t. 妸. . 第 期 （ 总 第 期 ） 年 月/!?vW | n y | s V q v

6、 n y a r p u | y | t v p n y R p | | z v p | 敂. （ T r r n y ， | . ）S r o 鞍. 万方数据 . s . . 整 体 分 析为 了 更 直 观 地 展 现 表 的 处 理 结 果 ， 分 别 制作 出 决 策 者 偏 好 于 第 一 阶 段 和 偏 好 于 第 二 阶 段 的系 统 效 率 分 布 散 点 图 ， 见 图 、 图 。m %zBrqsmmA %z=rqsm基 于 图 和 图 的 散 点 分 布 ， 我 们 大 致 可 以将 我 国 高 技 术 产 业 新 产 品 经 营 发 展 现 状 划 分 为 个 象 限 ，

7、 如 图 所 示 。通 过 图 和 图 的 结 果 比 较 ， 可 以 发 现 ， 重庆 、 天 津 、 山 西 、 河 南 、 内 蒙 古 、 广 西 、 广 东 、新 疆 这 个 地 区 第 二 阶 段 的 效 率 均 处 于 效 率 前 沿面 ， 而 海 南 、 四 川 、 贵 州 这 个 地 区 均 处 于 第 一阶 段 的 效 率 前 沿 面 。 海 南 省 在 决 策 者 偏 好 第 一 阶段 时 ， 第 一 阶 段 效 率 值 为 Q R N 有 效 ， 处 于 研 发 主导 区 ， 但 当 决 策 者 偏 好 于 第 二 阶 段 时 ， 则 它 只 能第 期 （ 总 第 期 ）

8、 年 月/!?vW | n y | s V q v n y a r p u | y | t v p n y R p | | z v p | 敂. （ T r r n y ， | . ）S r o 鞍. 万方数据mB /u?ZfUim落 在 “ 双 底 ” 起 步 区 。 江 苏 和 上 海 虽 然 在 不 同 决策 者 偏 好 下 子 系 统 效 率 值 有 偏 差 ， 但 整 体 还 是 保持 在 改 造 与 引 进 主 导 区 ， 而 湖 南 、 辽 宁 和 江 西 在决 策 者 偏 好 于 第 一 阶 段 时 ， 处 于 起 步 区 ， 但 当 决策 者 偏 好 于 第 二 阶 段 时

9、， 第 二 阶 段 效 率 明 显 提 高 ，处 于 改 造 及 引 进 主 导 区 。 而 北 京 虽 然 在 不 同 阶 段偏 好 下 ， 各 阶 段 的 效 率 都 并 非 有 效 ， 但 由 于 其 效率 值 依 然 比 较 高 ， 因 此 两 阶 段 属 于 均 衡 发 展 类 型 ，是 唯 一 一 个 处 于 “ 双 高 ” 成 熟 区 的 地 区 。 而 剩 下的 地 区 虽 然 在 决 策 者 不 同 偏 好 下 子 阶 段 效 率 值 会有 所 变 动 ， 但 基 本 都 处 于 起 步 区 ， 因 此 中 国 高 技术 产 业 创 新 生 产 过 程 的 效 率 提 升 依

10、 然 任 重 而 道 远 。 . . 系 统 鲁 棒 性 分 析鲁 棒 性 （ _ | o r ） 原 是 统 计 学 中 一 个 专 门的 术 语 ， 后 来 在 控 制 系 统 理 论 中 流 行 ， 用 来 描 述系 统 对 特 性 或 参 数 变 化 的 不 敏 感 性 。 在 实 际 工 程系 统 中 ， 该 系 统 不 受 模 型 参 数 的 变 化 幅 度 影 响 或者 当 其 结 构 发 生 变 化 时 仍 能 保 持 在 某 个 稳 定 状 态 ，我 们 称 之 为 系 统 的 鲁 棒 效 应 。图 展 示 的 是 不 同 阶 段 偏 好 下 ， 系 统 总 效 率的 比 较

11、 。 结 合 测 算 结 果 可 知 ， 北 京 、 天 津 、 山 西 、内 蒙 古 、 浙 江 、 河 南 、 广 东 、 广 西 、 重 庆 、 四 川 、贵 州 、 云 南 、 甘 肃 、 宁 夏 和 新 疆 以 上 个 地 区 的新 产 品 开 发 及 改 造 效 率 均 不 受 决 策 者 主 观 效 率 影响 。 这 说 明 这 些 系 统 本 身 存 在 一 定 的 鲁 棒 性 ， 不会 因 为 决 策 者 对 不 同 阶 段 的 偏 好 而 改 变 其 效 率 分配 。 其 中 ， 除 了 北 京 、 浙 江 、 云 南 、 甘 肃 和 宁 夏 ，其 他 地 区 均 有 一

12、个 阶 段 处 于 效 率 前 沿 面 ， 这 说 明当 创 新 过 程 中 某 一 子 过 程 已 达 效 率 最 优 时 ， 系 统mC /73Vz8rqY本 身 对 该 阶 段 就 存 在 非 常 强 烈 的 偏 好 特 性 。 在 这样 强 的 偏 好 特 性 约 束 下 ， 另 一 阶 段 的 效 率 值 就 会成 为 整 体 效 率 值 的 决 定 性 “ 短 板 ” 。同 时 ， 我 们 发 现 ， 云 南 、 甘 肃 、 宁 夏 的 整 体效 率 值 非 常 低 ， 那 是 由 于 这 个 地 区 经 济 发 展 水平 相 对 落 后 ， 人 才 匮 乏 ， 科 技 资 源 紧

13、 缺 ， 与 外 界的 科 技 合 作 、 交 流 较 少 。 而 天 津 、 广 东 、 广 西 等地 区 发 展 较 发 达 ， 沿 海 地 区 与 外 界 交 流 合 作 密 切 ，可 以 以 较 为 低 廉 的 成 本 从 外 界 直 接 引 进 新 技 术 、新 产 品 ， 因 此 第 二 阶 段 效 率 值 为 。 而 像 内 蒙 古 、四 川 、 新 疆 、 重 庆 等 中 部 和 西 北 地 区 ， 有 国 家 的开 发 政 策 支 持 ， 给 当 地 带 来 不 少 的 高 新 技 术 ， 因此 这 些 地 区 均 有 一 个 阶 段 的 效 率 值 为 Q R N 有 效

14、。 . . 系 统 协 调 性 分 析由 于 河 北 、 辽 宁 、 吉 林 、 黑 龙 江 、 上 海 、 江苏 、 安 徽 、 福 建 、 江 西 、 山 东 、 湖 北 、 湖 南 、 海南 和 陕 西 这 个 地 区 在 决 策 者 不 同 阶 段 偏 好 下 ，因 此 为 了 更 好 地 分 析 决 策 者 主 观 偏 好 信 息 对 两 个阶 段 之 间 的 效 率 影 响 ， 此 处 引 入 参 数 X 表 示 技 术引 进 及 产 品 改 造 效 率 与 新 产 品 研 发 效 率 的 比 值 。同 时 为 了 更 客 观 全 面 地 了 解 两 个 阶 段 发 展 的 协 调

15、程 度 ， 故 设 定 一 个 协 调 程 度 值 Y 。X R R Y X 当 Y 越 接 近 于 时 ， 说 明 两 阶 段 的 效 率 协 调良 好 ， 当 Y 大 于 时 ， 说 明 此 地 区 技 术 引 进 及 产品 改 造 效 率 强 于 新 产 品 研 发 效 率 ； 当 Y 小 于 时 ，第 期 （ 总 第 期 ） 年 月/!?vW | n y | s V q v n y a r p u | y | t v p n y R p | | z v p | 敂. （ T r r n y ， | . ）S r o 鞍. 万方数据说 明 此 地 区 技 术 引 进 及 产 品 改 造

16、效 率 弱 于 新 产 品研 发 效 率 。 根 据 以 上 计 算 过 程 ， 我 们 得 到 图 的分 析 结 果 ：mD s4zYx1从 图 上 可 以 明 显 地 看 到 ， 当 系 统 偏 好 于 第一 阶 段 时 ， 两 阶 段 的 协 调 性 要 优 于 系 统 偏 好 于 第二 阶 段 的 情 况 。 同 时 ， 还 可 以 发 现 ， 第 二 阶 段（ 技 术 引 进 及 产 品 改 造 阶 段 ） 的 效 率 其 影 响 效 应 非常 明 显 ， 即 使 决 策 者 偏 好 于 第 一 阶 段 ， 但 第 二 阶段 的 效 率 依 然 占 主 导 地 位 。这 是 因 为

17、新 产 品 、 新 技 术 的 研 发 过 程 往 往 是高 投 入 、 低 回 报 的 ， 提 高 这 一 阶 段 的 效 率 是 非 常困 难 的 ， 所 以 ， 企 业 普 遍 倾 向 于 技 术 改 造 或 者 直接 购 买 、 引 进 别 人 的 技 术 ， 大 部 分 企 业 可 以 通 过这 种 方 式 降 低 新 产 品 生 产 成 本 。 然 而 ， 企 业 也 不能 因 为 降 低 成 本 而 忽 视 了 自 主 创 新 对 企 业 效 率 的瓶 颈 作 用 。 通 过 以 上 一 系 列 的 分 析 ， 显 然 得 知 ，就 算 企 业 在 技 术 改 造 阶 段 达 到

18、 效 率 前 沿 面 ， 但 由于 系 统 总 效 率 的 乘 积 作 用 ， 企 业 的 整 体 效 率 会 被研 发 阶 段 所 制 约 ， 因 此 ， 从 根 本 上 提 升 企 业 创 造力 ， 还 是 高 技 术 产 业 发 展 的 内 在 要 求 。 yp通 过 构 造 的 含 偏 好 的 网 络 Q R N 模 型 ， 能 够 分解 出 不 同 区 域 高 技 术 产 业 创 新 产 品 生 产 过 程 各 阶段 的 子 效 率 ， 并 为 决 策 者 克 服 发 展 短 板 提 供 指 导性 意 见 。 更 重 要 的 是 ， 通 过 构 造 含 决 策 者 主 观 偏好 的

19、分 解 模 型 ， 能 够 深 入 了 解 决 策 者 偏 好 对 创 新效 率 的 影 响 。 虽 然 部 分 地 区 的 高 技 术 产 业 区 域 创新 绩 效 具 有 较 强 的 鲁 棒 性 ， 其 总 体 效 率 并 未 因 受到 阶 段 偏 好 的 影 响 而 改 变 。 但 我 们 依 然 可 以 从 偏好 分 析 中 找 出 受 偏 好 影 响 地 区 的 效 率 差 异 ， 通 过比 较 分 析 ， 为 我 国 高 技 术 产 业 新 产 品 生 产 创 新 效率 提 供 发 展 对 策 和 建 议 ：（ ） 根 据 测 算 结 果 ， 可 知 北 京 处 于 “ 双 高 成

20、熟 区 ” ， 因 此 应 在 继 续 现 有 发 展 模 式 的 基 础 上 ， 提高 要 素 使 用 率 ， 保 持 效 率 双 优 状 态 。（ ） 对 于 天 津 、 山 西 、 内 蒙 古 、 河 南 、 广 东 、广 西 、 重 庆 这 些 偏 好 改 造 和 引 进 阶 段 的 地 区 来 说 ，在 保 持 高 效 率 的 技 术 引 进 及 吸 收 转 化 的 同 时 ， 应积 极 填 补 自 主 研 发 的 “ 短 板 ” ， 加 强 企 业 、 高 等 学院 和 科 研 机 构 之 间 的 合 作 ， 充 分 挖 掘 高 技 术 创 新资 源 的 潜 力 ， 提 高 技 术

21、 研 发 的 培 育 能 力 ， 从 而 提高 区 域 创 新 研 发 效 率 。（ ） 对 于 四 川 、 贵 州 这 些 偏 好 研 发 主 导 阶 段的 区 域 ， 一 方 面 要 继 续 坚 持 和 推 动 自 主 研 发 的 创新 路 线 发 展 ； 另 一 方 面 应 加 强 科 技 技 术 交 流 ， 广泛 吸 收 外 部 先 进 技 术 及 资 源 ， 提 高 区 域 消 化 吸 收能 力 ， 通 过 跨 区 域 合 作 ， 打 造 与 优 势 省 份 技 术 共享 的 良 好 技 术 转 化 环 境 。（ ） 提 高 “ 双 低 ” 起 步 区 的 创 新 效 率 ， 将 使

22、我 国 高 技 术 产 业 向 自 主 化 、 高 效 益 的 方 向 成 功 转型 。 然 而 这 些 地 区 数 量 众 多 ， 需 要 国 家 在 制 定 宏观 指 导 政 策 的 同 时 ， 给 予 当 地 企 业 、 高 校 及 科 研机 构 更 大 的 支 持 力 度 ， 如 资 金 支 持 和 人 才 引 进 等 ，第 期 （ 总 第 期 ） 年 月/!?vW | n y | s V q v n y a r p u | y | t v p n y R p | | z v p | 敂. （ T r r n y ， | . ）S r o 鞍. 万方数据加 强 区 域 间 的 技 术

23、交 流 、 技 术 共 享 ， 创 造 互 补 缺陷 、 共 同 发 展 的 良 好 的 创 新 研 发 及 技 术 吸 收 消 化氛 围 ， 突 出 地 区 发 展 优 势 ， 根 据 地 区 现 状 找 出 地区 发 展 特 色 突 破 口 ， 以 某 一 阶 段 为 主 导 进 行 专 项发 展 ， 然 后 再 注 重 各 阶 段 的 协 调 发 展 ， 以 迈 向 双高 区 域 作 为 我 国 高 技 术 产 业 发 展 的 最 终 目 标 。ID 5P u n r ， N . P | | r ， d . d ， _ u | q r ， R . Y Z r n v t u r R s

24、s v -p v r p | s Q r p v v | Z n x v t b v W R | r n W | n y | s r n - v | n y _ r r n p u ， ， （ ） ： 王 伟 基 于 改 进 Q R N 的 中 国 高 技 术 产 业 技 术 创 新 效 率 研 究 W 科 技 进 步 与 对 策 ， ， （ ） ： 陈 凯 华 ， 官 建 成 ， 寇 明 婷 中 国 高 技 术 产 业 “ 高 产 出 、 低 效益 ” 的 症 结 与 对 策 研 究 基 于 技 术 创 新 效 率 角 度 的 探 究 W 管 理 评 论 ， ， （ ） ： S r ， _

25、， 3 T | x | s ， | q p v v n q V r z r q v n r | q - p ： N S | v r N | n p u W R p | | z v p Y r r ， ， ： S r ， _ ， 3 T | x | s ， r | x Q R N W | p v | R p | | z v p y n v t p v r p r ， ， （ ） ： X n | P ， U n t . R s s v p v r p Q r p | z | v v | v a | n t r Q n nR r y | z r N n y v ： N N y v p n v | |

26、 | y v s r V n p r P | z - n v r v a n v n W R | r n W | n y | s r n v | n y _ r n p u ， ， （ ） ： f n | P u r ， P | | x d Q ， Y v v t ， g u W r | N q q v v r R s s v p v r p Q r -p | z | v v | v a | n t r Q R N W R | r n W | n y | s r n - v | n y _ r n p u ， ， ： f | t w Y v ， f n | P u r ， Y v n t Y

27、v n t ， W v n u v e v r Q R N Z | q r y s | R r q r q a | n t r r | x p r z r t n ， ， （ ） ： f n | P u r ， W n Q ， U Q n v q u r z n ， W | r g u Q R N Z | q r yd v u u n r q _ r | p r n q R s s v p v r p Q r p | z | v v | W R | r n W | n y | s r n v | n y _ r r n p u ， ， ： 余 泳 泽 我 国 高 技 术 产 业 技 术 创 新

28、 效 率 及 其 影 响 因 素 研 究 基 于 价 值 链 视 角 下 的 两 阶 段 分 析 W 经 济 科 学 ， ，（ ） ： 封 伟 毅 ， 李 建 华 ， 赵 树 宽 技 术 创 新 对 高 技 术 产 业 竞 争 力 的影 响 基 于 中 国 年 数 据 的 实 证 分 析 W 中 国软 科 学 ， ， （ ） ： 尹 伟 华 我 国 区 域 高 技 术 产 业 技 术 创 新 的 效 率 评 价 W 统计 与 决 策 ， ， （ ） ： 陈 凯 华 ， 官 建 成 ， 寇 明 婷 ， 等 网 络 Q R N 模 型 在 科 技 创 新 投资 效 率 测 度 中 的 应 用 研

29、究 W 管 理 评 论 ， ， （ ） ： 陈 建 丽 ， 孟 令 杰 ， 姜 彩 楼 两 阶 段 视 角 下 高 技 术 产 业 技 术创 新 效 率 及 影 响 因 素 研 究 W 数 学 的 实 践 与 认 识 ， ， （ ） ： 彭 城 ， 郑 长 德 基 于 决 策 偏 好 两 阶 段 网 络 Q R N 的 我 国 科 技投 入 效 率 研 究 W 科 技 进 步 与 对 策 ， ， （ ） ： 王 博 ， 冯 锋 ， 安 庆 贤 ， 等 区 域 高 新 技 术 产 业 _ 3 Q 活 动 效率 分 析 与 评 价 基 于 一 种 新 型 改 进 两 阶 段 网 络 Q R N 模

30、 型 W 科 技 管 理 研 究 ， ， （ ） ： _ r r n p u | u r _ r t v | n y U v t u r p u V q V | n v | r s | z n p rR n y n v | O n r q | u r Z y v n t r Q R N Z | q r y v u r s r r p rY v v t g u n t r v v e X r T Z v t u n（ P u v n b v r v | s r | y r z ， v t q n | ， P u v n ） N o n p U v t u r p u | y | t v q u n o r p | z r n v z | n p n v r | s r t v | n y v | n v | ， n q u | t u u r u v t u r p u r r v r u v p u r t n t r v z n n p v v v r | s p v r p r n q r p u | y | t （ 3 a ） n q v | n v | o r u n v | ， u r o r p | z r u r | r | s r t v | n y v | n v | o | | V v r | s u r p u n n p r v v p n