基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究-曾金晶.pdf

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1、207年第16,IFJ s。i。n。and T。：i；：!?；蚤黪。m。R。a。hdoi：103969jissn1000-7695201716027基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究曾金晶i,2,3，张文德12(1福州大学经济与管理学院，福建福州 350116；2福州大学信息管理研究所，福建福州 350116；3福建农林大学图书馆，福建福州 350004)摘要：结合企业专利运用周期，通过分析企业专利运用过程中风险因素的产生和演化特点，从企业自身实力、专利运用业务流程和国家政策环境三个模块构建系统动力学模型，并采用Vensim PLE软件进行仿真。通过对仿真模型的有效性和灵敏度的验证分析，

2、表明该模型能较好地对企业专利运用过程中的法律风险及企业经济损失演化过程进行拟合，能对企业专利运用策略进行评估，为决策者的策略选择提供理论依据，为企业适用不同环境的专利运用的法律风险提供理论指导。关键词：专利运用；周期；法律风险；系统动力学；仿真中图分类号：F270；G3063 文献标志码：A 文章编号：10007695(2017)15018413Research on the Legal Risk of Enterprise Patent Application Based on System DynamicsZeng Jinjin912 1Zhang Wendel2(1Information

3、 Management Research Institute，Fuzhou University，Fuzhou 3501 16，China；2School of Economics and Management，Fuzhou Univmsity，Fuzhou 3501 16，China；3Library，Fujian Agriculture and Forestry University，Fuzhou 350004，China)Abstract：Combined with the cycle of the patents application，according tO the analysi

4、s of enterprise patent applicationof generation and evolution characteristics of risk factors in the process of strength，a s3stem dynamics model withmodule including the enterpriseS own patent strength and the national policy environment was constructed andsimulated by Vensim PLE software The result

5、s are verified by the effectiveness and sensitivity of the simulation model，showing that it can be used tO fit the patent legal risk and economic losses of enterprises in the process，which canprovide a theoretical basis for decision makers to choose strategy and adapt for the different risk environm

6、entKey words：patent application；cycle；legal risk；system dynamics；simulation随着专,tJg,J新成为一种新的商业投资模式，企业投入大量资源开展专利运用活动。专利运用包括专利研发、申请、转让、专利资本化、专利保险等过程j，除传统意义上的专利买卖、许可外，也包括利用复杂许可模式及金融运行等手段实现专利价值、发掘专利的潜在价值、推动专利资产的货币化2I，该过程受企业所处的技术、市场和政策环境等影响。在专利运用的各环节中存在着巨大的不确定性，这些不确定性容易引起专利风险，尤其是法律风险。企业在对外甚至本国的交易中面临法律纠纷，除

7、经济外、还会带来商誉的损失和市场份额的失守；有些法律风险防范不力，会演进为严重的企业危机，产生颠覆性后果。法律风险意识提高的同时，企业面临的竞争也日趋激烈。一方面，企业认识到可以将专利作为新手段，提前布控震慑对手，甚至提起诉讼；另一方面，一些企业的专利意识仍较薄弱，没有自己的技术、或缺少对现有专利权的把控，容易陷入专利法律纠纷中。如何度量企业专利运用过程中的法律风险、适当运用防治策略使企业转危为安，成为当前研究的热点。国内外学者分别从不同角度对企业专利运用过程中法律风险的影响因素与预测评估方法进行了研究和探讨。国内相关成果以定性研究居多，定量研究主要集中于对专利文献本身价值或其法律价值的测度方

8、面。刘星嵋。分别从专利权的法律状态、稳定性、维收稿日期：20161l-02，修回日期：2017一Ol一02基金项目：国家社科基金项目“网络信息资源著作权侵权风险动态评估及风险沟通机制研究”(15BTQ049)万方数据曾金晶等：基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究 185持时间、宽度以及专利权人的类型五个方面考虑专利价值评估的法律因素；胡露露和齐荣坤o分别研究了出口企业和企业专利法律风险的防范机制；李志J、杨梦莹。、刘景。7 o等人分别研究了企业专利许可、信托、质押等运用过程的法律风险；漆苏j以专利属性、企业市场行为和美国专利制度为基本风险类别，构建了中国企业在美国市场的专利风险评价模型；郭

9、湫君旧。根据企业自身及其对手实力、国家政策环境等指标进行企业专利侵权诉讼预警。国外学者更倾向机理、定量预测和实际分析，还涉及SAO l lo、监督学习、模糊集H“等方法。Jeon H 112基于实物期权理论构建了专利权纠纷事件模型，以阐释专利侵权、诉讼与和解之间的关系；Cerqueti R等吣。通过泊松模型预测企业间的专利竞争风险；Legaard BK等-14。提出企业应对专利诉讼时应如何采取策略。以上研究成果为企业专利运用过程的法律风险研究奠定了基础，但主要集中在定性研究和实证分析方面，所涉及的参数及权重值主观性太强、定量的预测数值缺乏说服力；同时针对专利运用的法律风险措施是一一提出的，缺乏

10、有机结合。效果模拟是决策的重要辅助工具，其仿真结果可以为政府和企业的决策提供有效支持。系统动力学被广泛应用于决策支撑中，能够较有效地将定性与定量指标结合起来，以解决企业战略层面的模拟问题5I。以往也有学者将其用于分析专利运用的风险过程。张路娜H 6。构建系统动力学模型以确定产学研专利转化效率，HytSnen H等。17 o针对专利许可获利问题构建系统动力学模型。本文基于企业专利运用周期中的相关业务，总结企业专利运用的法律风险，构建评估模型，并通过系统动力学仿真，对其风险强度和防范措施进行评估。试图为企业专利运用过程中法律风险策略提一 专利申请导 专利布局入 翌?7供理论基础，为其适应不同国家和

11、市场的法律风险提供建议和对策。1 基于专利运用周期的法律风险分析法律风险是企业权利义务失范招致法律责任、产生实际损害的现实可能性。当这种可能性变成事实时，就转化为诉讼或其他纠纷。专利诉讼是企业专利运用过程中专利法律风险爆发的主要表现形式，其他形式还包括发警告信或商业警告函、在国际工业展览中的专利纠纷等。本文中提及的法律风险，主要以诉讼和纠纷形式出现。11 企业法律风险产生原因及其分类造成企业法律风险的原因有两方面：一是法律环境，二是企业自身状况。前者给企业带来的风险大多是企业不能控制、只能尽力规避的；其产生条件包括：法律空白的填缺、法律司法解释和法律实践的变化等。后者是企业可以通过调整自身的行

12、为来防范并加以控制的。从以往的案例看，法律风险转为实际损害，很大程度上源于企业经营管理不善8I。专利运用过程中的法律风险主要分为侵权和维权风险。在不同的法律环境中：法治越健全，不依法运用专利产生的法律风险也就越大；法律不健全的地区，专利权维护的成本较高，被侵权的法律风险也较大。12 企业专利运用周期内的法律业务与法律风险企业通常根据专利技术生命周期来制定其运用策略9 1。根据实际情况，专利运用的生命周期应该由专利的法律和技术生命周期两部分组成。在专利到达保护期限后，其法律价值终止，但其经济价值仍未消失。专利运用的生命周期也可分为导人期、成长期、成熟期和衰退期，一般认为其符合S曲线。该周期中每个

13、阶段对应的专利运用业务如图1所示。委托加工，许可或转剞专利信托，专利布局专利布局专利诉讼专利运营市场拓展一段，技术冤瓤，新专利 ，器；。鋈澎二一图1 企业专利运用周期对应的专利业务策略万方数据曾金晶等：基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究专利运用导人期的工作包括专利技术的研发、投资、布局、申请等；成长期工作包括申请授权、专利家族构建、专利产品市场开发等；成熟期工作包括专利产品市场拓展、专利实施许可、生产营销、保险、融资等；衰退期工作包括专利市场转移、专利技术改进、专利保险等。从图1可以看出，专利运用的成长期和成熟期业务有所重叠，主要集中在专利的运营方面；而衰退期与导入期主要涉及新专利的申请

14、、新技术开发等业务。专利布局工作贯穿于专利运用的整个时期。从企业开始运用专利、考虑布局和投资，即需通过起草计划，规避容易引起纠纷的方案；随着运用手段的发展，需逐步完善各种监督机制；在研发活动中，需要与他人签订各种合同协议；当发展到一定规模需要进行重组、集体化、融资；过程中还将涉及商业秘密保护。法律风险贯穿企业专利运用始终。根据以往研究成果，将企业专利运用过程中的专利和法律业务罗列出来，与其法律风险对应，如图2所示。将专利运用策略分为专利申请、专利产品生产营销和专利运营三大部分，分别对应的法律风险有所侧重；贯穿专利运用流程的法律业务，其对风险的保障主要来源于合同协议、规章制度的签订。因此企业在专

15、利运用过程中可控的法律风险主要来源于：专利文献本身属性、企业专利运用过程中签订合同的强度和管理操作的规范性；除此之外，企业专利技术产品的盈利能力及所处政策环境，也作为外在因素影响着企业专利运用的法律风险。申：专利技术研发7 权属争议 iJ_-l_-_-_目日-_n o_-_-_-_兰f魏盖产，：。 委托加工 ，W心侵犯他人专利权：、。燕金恕妻垫。K 专利被无效 l4_“_-_删、 、， 可1U仪h，运熏一：!竺苎号基配穸 合同签：】不当专利实施许可K氏，碟一运交心、。主型竖兰星一。!法律业务。_。_。_。c。_。_。_。一一壁筮您鳖j签鼹捉羼掘域l00蔷雀盗甾出江训【攀塑合作章程完善规童制度签

16、订业务合同专利产品市场i誊0登醢浏。 嬖塑壁墨。j 、被对手规避图2 企业专利运用相关业务对应的法律风险13 企业专利运用过程的因果关系分析企业运用专利的过程中，其法律风险分别由企业本身的风险水平和国家政策制度水平决定。包括以企业文书漏洞为主的固有风险、专利运用业务过程涉及的管理风险以及以专利保险等为主要形式的专利保障措施。将企业在此过程中所涉及的风险分为侵权风险和维权(被侵权)风险，在不同的国家政策强度及企业专利保险实施情况下，企业所涉法律风险强度也有所不同。企业专利运用的因果关系见图3所示。根据图2归纳，企业专利运用过程中的侵权风险主要包括由于企业专利文献、合同等文书撰写漏洞、企业本身研发

17、实力、委托生产等原因造成的侵犯他人专利权、专利被无效、间接侵权和专利权滥用等情况；维权风险主要包括由于专利文献公开不充分或创新性不够造成专利权被无效、专利技术被规避等情况。专利文献公开的充分性、新颖性和合同文书的撰写强度、企业专利水平、企业经济水平对企业专利实力有正向作用，而国家政策资金的投人、专利保护强度和赔偿强度，包括对于企业专利运用的扶持程度、保护和救济强度、以及专利保险制度的完善程度，会加大专利侵权方赔偿的力度。万方数据曾金晶等：基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究 187_-J一在以往的研究成果中，认为竞争对手的经济实力和专利强度对企业的侵权难度有正向作用。竞争对手的情况确实对企

18、业专利运用的法律风险有所影响，但若企业运用的专利和实施过程中的约定协议等本身没有漏洞、布局方式没有太大瑕疵、国家政策环境对专利救济制裁的手段公平有力，对方专利或经济实力的高低对企业专利运用的法律风险影响力基本可以忽略不计。图3 企业专利运用法律风险的因果关系图2 基于专利运用过程的法律风险评估模型构建21 企业专利运用过程法律风险的系统动力学关系分析在考虑数据的可计算性与现实性的基础上，对风险投入?芦保险风险投因果关系图进行总结构建企业专利运用过程的法律风险模型的结构流程图，如图4所示。包括国家政策环境、企业实力和企业投入三个子系统。+，+|-=危害程度2：#营业收天维权损失Ej；丑b氟)蠢秽

19、夕芝，吻保鬈笋实际侵权l纠纷数量 纠纷的图4 企业专利运用的系统流图万方数据188 曾金晶等：基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究211企业实力子系统：企业在专利运用过程中，根据其文书漏洞、已产生纠纷的危害程度，估计其可察觉的风险数量；企业的预警和风险评估能力，决定了能规避的纠纷数量。根据Micaelian F等201的研究结果，企业自身的风险系数由其自身专利强度、获利效果和专利所涉及的领域范围所决定。根据以往的研究结果和经验，估计各阶段业务对应的漏洞个数(假设周期中每个阶段长度为24个月)，如表1所示。表1 各阶段业务的漏洞个数估值假设漏洞被发现的概率与企业的监测水平有关，漏洞在被发现后

20、立即按概率被消除，未被消除的漏洞进入下一阶段的监测中，直到被消除或造成纠纷或损失。企业在专利运用过程中，除自身现有的IP部门的监测力度外，还会根据在此过程中遇到的纠纷强度和频率，进一步提高风险评估的水平。212企业投入子系统企业的风险保护投入包括专利El常管理投入、损失投入和保险投入。损失投入包括侵权损失和维权损失，其中：侵权损失包括赔偿付出，侵权保险可适当降低其危害程度；维权损失包括企业的市场损失和信誉损失，执行保险和纠纷赔偿可适当减少其损失数额。企业的保险投人分为执行保险和侵权保险，在本文中只考虑这两种最常见的保险方式。213国家政策环境子系统企业专利运用累积的侵权危害程度，受国家专利强度

21、和国家赔偿力度影响，其恢复代价由企业经济赔偿付出、损失投人和保险共同承担。维权损失的恢复代价受国家专利强度和赔偿力度影响，包括对方企业的经济赔偿、企业所购保险承担部分和企业损失投入。根据Micaelian F等旧的研究，侵权纠纷的花费包括和解、侵权审判赔偿以及法律诉讼费用，可以按照每类费用支出及其相应概率的乘积，计算出企业运用专利的法律风险话费情况。根据我国1985-2014年专利案例情况统计_21|，本文假专利侵权纠纷中采用和解模式的概率有85，企业胜诉率为10，有33的专利纠纷最终需要通过庭审模式来解决。对企业而言，其侵权风险费用为：侵权费用基数=o85*和解费用+o1水侵权审判赔偿费用+

22、033*法律诉讼费用22主要方程设计11风险投入=专利日常管理投入+保险投入+损失投入2)风险保护投人=INTEG(风险投入，0)31侵权损失=INTEG(IF THEN ELSE(危害强度1一恢复效果1)0，危害强度1一恢复效果l，0)，o)4)危害强度1_(维权赔偿+诉讼流程费用)半侵权纠纷数量5)损失投入1=IF THEN ELSE(危害强度l一侵权保险侵权损失投入系数术危害强度1，侵权损失投入系数半危害强度1，IF THEN ELSE(危害强度1一侵权保险)o，危害强度1一侵权保险，0)6)维权损失=INTEG(IF THEN ELSE(危害程度2一恢复效果2)0，危害程度2一恢复效果

23、2，0)，0)7)危害程度2=(诉讼流程费用+营业收入)术维权纠纷数量81损失投入2=IF THEN ELSE(危害程度2一执行保险一维权赔偿危害程度2术维权损失投入系数，危害程度2术维权损失投入系数，IF THEN ELSE(危害程度2一执行保险一维权赔偿o，危害程度2一执行保险一维权赔偿，0)9)执行保险总额=INTEG(执行保险，0)10)执行保险=IF THEN ELSE(执行保险总额保险投入2木执行保率，IF THEN ELSE(保险投入2术万方数据曾金晶等：基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究 189执行保率诉讼流程费用，诉讼流程费用，保险投入2术执行保率)，0)11)侵权保险

24、总额=INTEG(侵权保险，0)12)侵权保险=IF THEN ELSE(侵权保险总额保险投入l木侵权保率，RANDOM UNIFORM(0，保险投入1水单次保率，o)，0)13)实际侵权纠纷数量=INTEG(侵权纠纷数量，0)14)侵权纠纷数量=(企业脆弱性一脆弱性修复)木纠纷的可能性15)实际维权纠纷数量=INTEG(维权纠纷数量，0)16)侵权脆弱性=INTEG(企业脆弱性一脆弱性修复，0)17)脆弱性修复=企业脆弱性半监测能力18)维权脆弱性=INTEG(企业脆弱性2一脆弱性修复2，0)19)专利日常管理投入=1半监测能力20)监测能力=企业IP部门检测力度+风险评估力度21)风险评估

25、力度=IF THEN ELSE(侵权损失+维权损失营业收入*10，02，IF THEN ELSE(侵权损失+维权损失营业收入木5，O1，O)22)企业脆弱性=专利被无效+合同缺陷+生产营销23)企业脆弱性2=专利被无效+专利被规避+合同缺陷24)专利被无效=保护范围不明确+技术公开不充分+新颖性25)合同缺陷=出资+权利瑕疵+权属问题+许可协议26)保护范围不明确=PULSE(0，24)*(RANDOMUNIFORM(0，5，0)24)27)出 资=PULSE(48，24)木(RANDOMUNIFORM(0，8，0)24)28)包装等=PULSE(24，24)*(RANDOM UNIFORM(

26、0，4，0)24)+PULSE(72，96)木(RANDOMUNIFORM(0，4，0)124)29)委托他人加工=PULSE(24，48)牢(RANDOMUNIFORM(O，8，0)24)30)委托生产=PULSE(24，24)*(RANDOMUNIFORM(0，4，0)124)3 1)技术公开不充分=PULSE(0，24)*(RANDOMUNIFORM(0，5，0)24)32)新颖性=PULSE(0，24)木(RANDOMUNIFORM(0，5，0)24)33)权利瑕疵=PULSE(24，24)*(RANDOMUNIFORM(0，3，0)24)+PULSE(48，24)木(RANDOMUN

27、IFORM(0，6，0)24)34)权属问题=(RANDOM UNIFORM(0，7，0)96)35)第二专利=PULSE(48，48)*(RANDOMUNIFORM(O，5，0)48)36)许可协议=PULSE(24，48)*(RANDOMUNIFORM(0，8，0)48)37)企业专利实力=(企业授权专利+企业申请专利+企业授权专利2+企业申请专利3)近年涉讼专利数量38)企业年收入=营业收入12539)企业经济实力=(270一企业年收入)水企业年均增长率(27055)40)维权赔偿=08*01术营业收入+005*国家专利强度术国家赔偿政策力度木营业收入23模型检验系统动力学模型的测试方法

28、主要有模型结构和行为的有效性检验，模型结构和行为与实际系统的一致性检验心2|。结构校验一般通过结构核查和极端情况分析，显示模型结构是否由与真实系统相关的因素所组成。在本文模型中，各子系统所涉及概念均来自相关研究文献。行为检验需要执行整个模型并检查其结果。本文将参数进行系统性变化以评价整个系统是否如意料中变化；同时对各结构因素随时间变化的行为进行追踪，分析极值情况下时间行为的振幅和趋势，出现异常行为时进行重调。3 企业专利运用过程的法律风险的仿真分析本模型以月为单位，步长为1个月，仿真时间为100个月(将此作为专利运用的一个周期长度)，用vensim软件进行仿真分析。在一系列条件下运行该模型以了

29、解企业的不同实力条件和不同政策环境对风险保护投入、侵权损失和维权损失的影响，以帮助决策者在防治专利运用法律风险时作出有效的决定。31 模型的基本情况分析模型的基本情况取自福建省某企业，模型参数与变量初始值设置如表2所示。万方数据190 曾金晶等：基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究模型运行后，企业所涉侵权和维权纠纷数量、 如图5所示。侵权和维权损失、总体风险保护投入数额等趋势，(a)纠纷数量(c)风险保护投入(b)维权与侵权损失图5模型运行基本情况本次仿真运行结果中，由纠纷数量和损失曲线可以看出，在导人期和成熟期专利维权纠纷会有所增加，前期的保险投入较大，后期由于保额限制，保险的保护程度有

30、限。不论是侵权或维权的纠纷数量和损失，均在专利运用的衰退期趋向减少。以上趋势和现实情况及现有的学者研究成果相符。企业在整个过程中的风险保护投入也在衰退期呈下降趋势，原因主要是后期侵权纠纷数目的减少使企业为弥补法律风险的发生而采取的损失补偿数目有所减少。(d)损失投入32 变化分析321企业监测力度对风险保护投人的影响修改企业IP部门的监测力度系数分别为03和07，与初始值05进行对比，情况如图6所示。企业部门的专利监测力度的大小与其风险保护投入呈反比。其原因主要在于，随着监测力度的降低，虽然专利的El常管理投入有所减少，但同时期维权和侵权损失都有着较大幅度的增长，企业需要额外付出的损失补偿投人

31、也相应地增加。万方数据曾金晶等：基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究 191200150餐100500Thne(Month)风险保护投入：企业监测力度03 1卜卜卜十叶叶_叶风险保护投入：企业监测力度05-一1_卜卜唧2风险保护投入：企业监测力度07争寸争1_卜号_十号一8060墨40200(a)风险保护投入Thne(Month)维权损失：企业监测力度03叶叫-十十斗_卜-十维权损失：企业监测力度05哞呻_一_2维权损失：企业监测力度07铲十寸日呻_P卜寺一21 5口f甚 1RO 5O(c)维权损失Tkne(Month)损失投入：企业监测力度03_-1P十十一卜1_P十损失投入：企业监测力

32、度05母11_争_2损失投入：企业监测力度07p乎专呻_卜_e_卜(e)损失投入1075四杂05R025OThne(Month)专利日常管理投入：企业监测力度03-1卜_P十十_十_叶十专利日常管理投入：企业监测力度05t_p卜_2专利日常管理投入：企业监测力度07_亏_卜-卜崎十一200150接100500(b)专利日常管理投入Time(Month)侵权损失：企业监测力度03_十一十叶1卜十_十_一十侵权损失：企业监测力度051_呻侵权损失：企业监测力度07卜于母崎呻_卜卜卜图6 企业监测力度对风险保护投入的影响322企业营业收入对风险保护投入数额的影响调整企业营业收入分别为5万元月、10(

33、d)侵权损失万元月、15万元月、20万元月，考察其对风险保护投入数额的影响。万方数据192 曾金晶等：基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究200】50鉴100500Tkne(Month)风险保护投入：企业营业收入5十十一Pp卜_1+风险保护投入：企业营业收入10七2风险保护投入：企业营业收入15卜_P矗e风险保护投入：企业营业收入20一母甘一十一一聿一年一一十一0075屡50250(a)风险保护投入恤(Month)侵权损失：企业营业收入5十十+_P卜1_十+侵权损失：企业营业收入10呻q11侵权损失：企业营业收入15十*争-_P1一侵权损失：企业营业收入20一一十一十一+十一女(c)侵权损

34、失实际维权纠纷数量实际维权纠纷数量实际维权纠纷数量实际维权纠纷数量T衍,Ae(Month企业营业收入5十一十一十-十卜-企业营业收入102_一q企业营业收入15卜p一企业营业收入20一十一一q一一一中母+一时4030量20100协fMonth)维权损失：企业营业收入5_十+十十十叶_维权损失：企业营业收入10卜卜_2维权损失：企业营业收入15_争e-卜_卜_号_争十维权损失：企业营业收?x20一、*q一十一一-申一十一一十一一(b)维权损失Thr,e(Month)实际侵权纠纷数量：企业营业收入5卜卜_叶十卜实际侵权纠纷数量：企业营业收AdO2_卜q实际侵权纠纷数量：企业营业收入15卜号_卜卜卜

35、实际侵权纠纷数量：企业营业收入20叫一十一一扣扣一(d)实际侵权纠纷数量(e)实际维权纠纷数量图7 企业营业收入对风险保护投入的影响企业营业收人与其风险保护投入数额并非呈单纯的正或负相关关系，这与实际发生的纠纷数量有关。随着营业收入的增加，企业运用专利预测产生的纠纷数量越少，其风险程度也就越低。纠纷数量的减少，降低了法律风险带来的危害程度，减少了为弥补损失所作出了恢复数额。323企业专利持有量对风险保护投入的影响调整企业持有专利数量情况如表3所示。表3企业持有专利数量情况 件表3(续) 件情况如图8所示。随着企业专利持有数量的增加、企业专利实力的增强，降低了企业专利运用过程中侵权和维权的风险，

36、减少了企业专利运用的风险保护投入数额。其中，专利持有类型(申请或授权专利)对专利运用风险的影响不大。如mO牛加垮m50牛万方数据曾金晶等：基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究 193200150鉴100500Tnne(Moth)风险保护投入：企业专利持有量8 t+_P卜卜卜_十风险保护投入：企业专利持有量20卜_卜2风险保护投入：企业专利持有量32号_号_卜卜叫卜_P一风险保护投入：企业专利持有量32(1) 一奇叶#一巾一叶6045墨30卜15O(a)风险保护投入Thle(Month)维权损失：企业专利持有量8十十一P卜1_维权损失：企业专利持有量20卜卜_2维权损失：企业专利持有量32子

37、号_卜铲卜卜维权损失：企业专利持有量32(1)十一一4一畸一咕一一呻5士 100(c)维权损失Thr(Month)实际维权纠纷数量企业专利持有量8_卜十卜十_1一粪嬲篓：i蝴葬懋；j2卜_斗22卜q22十2卜2卜12-蛮际维枉纠纷敦量：企业专利持有量32( 一十嘈叫十一申十，甘一(e)实际维权纠纷数量4030龌2010OTnTle(Month)侵权损失：企业专利持有量8十十一卜P卜_+侵权损失：企业专利持有量20_卜_2侵权损失：企业专利持有量32_子争卜卜卜卜卜侵权损失：企业专利持有量32(1) 一卜扣扣卜卜十牛 20O0(b)侵权损失ThTr(Month)实际侵投纠纷教量企业专利持有量8_

38、十卜十一1十卜宴际侵权纠纷墼量：企业专利持有量20争_22_卜_乏L_一实际侵权纠纷数量：企业专利持有量32卜号卜号争卜号_3实际侵权纠纷数量。企业专利持有量32(1) 一1一毒1-畦十(d)实际侵权纠纷数量图8 企业专利持有数量对风险保护投入的影响324保率对保险和风险保护投人的影响分别调整侵权和维权的保率限额为20、40、90和120倍，其对损失值和企业风险保护投入数额的影响如图9所示。万方数据曾金晶等：基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究l075050 250Tknc(Month)侵权保险：侵权保率20卜卜_1一十十卜-十侵权保险：侵权保率40吨_卜_卜1_2侵权保险：侵权保率90崎

39、母于卜卜卜_卜_e一侵权保险：侵权保率120叫叶叶一寸一十一十一一叶一十一06045四穗03RO150(a)侵权保险Tkne(Morgh)执行保险：执行保率20P卜_1_十+1-卜十执行保险：执行保率40呻卜_卜_t执行保险：执行保率90甘母子卜卜_卜-e卜_执行保险：执行保率120_一一一pt一十一4p一200150量100500(c)执行保险TirJe(Month)风险保护投入：侵权保率20卜一-11_十十-十风险保护投入：侵权保率40_2甘2风险保护投入：侵权保率90号子十争号_卜风险保护投入：侵权保率120_-畸一十一十一十(e)风险保护投入4030屡2010OThne(Morah)侵

40、权损失：侵权保率20十一卜十_十十卜卜_十侵权损失：侵权保率40呻_2卜2侵权损失：侵权保率90呻母号于号_卜卜侵权损失：侵权保率120一寸一崎一一扣一叶一十一幸扣6045萎30150(b)侵权损失Tkm(Month)维权损失：执行保率20PP卜十一PP卜十维权损失：执行保率40呻呼争卜呻维权损失：执行保率90_e呻呻呻1-e_e呻一维权损失：执行保率120一十一t一一*一一十一一p十一p十一图9保率对企业风险保护投入的影响随着最高保险倍率的提高，企业的维权和侵权损失都有所降低。但对于企业的风险保护投入总额而言，保险能提供的保障金额数额较小，从直观上看保障作用非常有限。这和企业在实际应用过程中

41、所遇到的问题基本是一致的。在调查中显示，有87的企业认为专利保险对保护其专利法律风险的(d)侵权损失效果非常有限。325 国家专利法律强度和赔偿政策力度对风险保护投入的影响分别调整国家专利法律强度为01、03和05，调整国家政策赔偿力度分别为5、10和15倍，如图10所示。万方数据曾金晶等：基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究 195侵权损失：国家专利法律强度叭侵权损失：国家专利法律强度03侵权损失：国家专利法律强度05(a)侵权损失风险保护投入：国家赔偿政策力度5风险保护投入：国家赔偿政策力度10风险保护投入：国家赔偿政策力度15(c)风险保护投入侵权损失：国家赔偿政策力度5侵权损失：国

42、家赔偿政策力度10侵权损失：国家赔偿政策力度15维权损失：国家专利法律强度01维权损失：国家专利法律强度03维权损失：国家专利法律强度05(b)维权损失风险保护投入：国家专利法律强度叭风险保护投入：国家专利法律强度03风险保护投入：国家专利法律强度05(d)风险保护投入维权损失：国家赔偿政策力度5维权损失：国家赔偿政策力度10维权损失：国家赔偿政策力度15(e)侵权损失 (f)维权损失图1 0 国家政策对企业风险保护投入的影响随着国家法律强度和赔偿政策力度的加强，企业的侵权损失逐渐增大；但同时其维权损失逐渐减少。综合起来其风险保护投入数额整体趋势没有改变。4 结语本文结合企业专利运用周期，构建

43、企业专利运用过程中法律风险的系统动力学模型，对其进行动态仿真研究，分析了该模型的有效性和主要参数的灵敏性。根据以上模拟，表明将系统动力学方法应用于专利运用过程的法律风险分析，能够有效解决目前专利法律风险评估和防治策略选择方面的不足，为该领域研究提供了新思路。企业在专利运用过程中，可以根据自身专利技术的特点，适当提升企业对自身专利法律风险漏洞的监测水平，提升自身专利价值、增加营业收入、增大持有专利数量、规避专利运营过程中的固有风险因素。同时根据所处政策环境特点，对所在国专利保护强度和专利救济赔偿力度要有所警示，合理制定自身的进出口计划。适当购买保险。根据仿真结果，保险政策对企业专利运用法律风险的

44、保障力度有限，其制度和政策有待进一步改进。由于真实的专利运用过程非常复杂，本模型中各因素考虑并不周全，变量及方程设定都采取了简万方数据196 曾金晶等：基于系统动力学的企业专利运用法律风险研究化；模型存在一定的局限性，企业间合作竞争的博弈关系、专利运用方式的改变、纷繁复杂的国家政策环境等因素都会影响模型的结构和变量的取值，更为细化和实际化的模型构建还有待进一步证明与研究。参考文献：1张文德知识产权运用M北京：知识产权出版社，20152张冬，尹若凝专利运营风险与法律控制J学术交流，2016，262(1)：90953刘星专利价值评估中的法律因素及指标研究D湘潭：湘潭大学，20144齐荣坤，张谦明企业专利法律风险及有效防范的预警机制J科技管理研究，2014，34(6)：1431465李志专利许可法律风险及管理策略D重庆：西南政法大学，20126杨梦莹专利信托风险的法律控制研究D乌鲁木齐=新疆大学，20147刘景专利权质押法律制度研究D成都：西南财经大学，20148漆苏中国企业在美国市场