美国政治自由主义的回撤——基于美国宪法第四修正案隐私权抗辩诉讼数据的分析-王芳.pdf

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1、文史哲L I T E R A T U R E , H I S T O R Y , A N D P H I L O S O P H Y 年第期(总第 期) N o , ( S e r i a l N o )美国政治自由主义的回撤 基于美国宪法第四修正案隐私权抗辩诉讼数据的分析王芳摘要:自由主义是美国政治国家的基石和信仰,在其政治制度中,法治的价值就在于保障个人的自由和权利,以对抗政府和公权力的侵害. “ ”事件成为美国自由主义发展的转折点.观察美国宪法第四修正案的隐私权抗辩诉讼可以发现, “ ”事件之后, “安全价值”在美国政治国家和民众群体层面逐渐取得绝对优势,司法理性也谨慎地回应着安全主义浪

2、潮,自由主义在现代美国政治领域呈现趋势性回撤状态.关键词:自由主义;隐私权;安全价值;司法理性;美国宪法第四修正案特朗普击败希拉里当选美国总统,在全球范围内掀起轩然大波.有学者惊呼,这是“新自由主义的终结” .虽然这一论断主要着眼于经济领域,但即使放眼政治层面,自由主义也面临重重危机.历史的钟摆,正在由自由主义至上的一端摆向另一端,特朗普的当选,恰恰标示了当下历史钟摆摆动的方向和轨迹.作为“自由民主和资本主义社会的典范”与“自由主义的最佳提倡者” ,美国人“把自由主义当作信仰”的传统评价并不为过.在美国政治制度中,法治的价值就在于保障个人的自由和权利,以对抗政府和公权力的侵害.但在经历了经济衰

3、退、中东反恐未果等种种危机后,美国人的自由主义价值观开始动摇,对安全的渴望战胜了对自由的追求.在这一背景下,如果说特朗普的当选是一个标志“点” ,那么,个人自由与权利的兴衰就是一条趋势性的“线” ,完整地诠释出自由主义在个人权利乃至整个政治领域的进退.因此,本文选取“隐私权”这一项最具代表性的个人自由权利展开研究,尝试从一个微小的视角追寻历史钟摆运行的方向和轨迹.一、背景:宪法性隐私权的确立和自由主义的胜利现代自由主义国家政治理论认为,即使国家权力行使的目的是良善的,权力的行使亦应受到严格控制.正是基于这样一种“控权”思路,宪法性隐私权在美国得以确立,并首先在突出体现公民个体与国家之间紧张关系

4、的刑事领域予以运用.因此,虽然隐私权是一项完全基于个人人格尊严的公民权利,但其核心使命并未局限于防范来自其他个体的侵犯,而是更侧重于防范来自政府公权力的侵犯.在“控权”过程中,法院作为平衡公民个人自由与国家刑事司法权力的中间力量,把隐私权作作者简介:王芳,山东大学儒学高等研究院博士后科研人员(山东济南 ) .基金项目:本文系中国博士后科学基金( M ) 、山东省博士后创新项目基金( )的阶段性成果.论文与美国隐私权问题相关的基础理论借鉴了作者博士学位论文美国刑事诉讼法对隐私权的保护 ( 年)的研究成果. 陈平: 特朗普上台和新自由主义的终结 , 经济导刊 年第 期.万方数据为美国宪法第四修正案

5、“不被非法搜查与扣押的权利”的核心抗辩事由,通过违宪审查与司法审查令状主义,实现权利与权力的对抗与平衡,而启动这一司法程序的按钮就是基于“合理的隐私期待”的隐私权抗辩.(一) “合理的隐私期待”标准的提出 年K a t z v U n i t e d 判决确立了隐私权在宪法第四修正案“不被不合理搜查与扣押的权利” 中的基础地位.本案中,卡兹( K a t z )因被指控用电话在不同州之间传送赌博信息违反了联邦法律而被宣告有罪.联邦调查局在公用电话亭外安装了电子窃听记录装置,窃听卡兹的电话对话内容.地方法院审判时采纳了这些证据.案件诉至上诉法院,上诉法院驳回卡兹关于联邦调查局获取录音的方式违反了

6、第四修正案的主张,维持原判.案件诉至联邦最高法院,主审大法官斯图尔特( P o t t e r S t e w a r t ) “打破了传统的宪法保护框架,强调第四修正案保护的是人而不是场所,将被告人对其隐私是否拥有正当合理的依赖作为判断的核心” ,判定所涉警察行为是对隐私信赖的侵犯,属于非法搜查和查封行为,违反了宪法第四修正案.在判决理由中,斯图尔特大法官首次提出了“合理的隐私期待” ( r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y )理论,认为第四修正案保护的是人民对隐私权的期待,而非保护人民的财产权.随后,在U n

7、 i t e d S t a t e s v W h i t e 案中,美国联邦最高法院哈兰( J o h n M H a r l a n )大法官对“合理的隐私期待”理论进行了修正,把个人主观的隐私期待与社会客观上对这些隐私期待的认可结合起来,提出隐私主张的合理性必然与涉及个人期待的搜查所进行的时间和地点有着逻辑上的关联,并且最终依赖于社会的判断,才能成为“合法”的隐私期待.自此, “合理的隐私期待”原则得以确立,并为抽象的个人自由提供了具体化的可能.(二) “合理的隐私期待”的司法运用逻辑在基于隐私权抗辩的违宪审查案件中,政府搜查行为的漏洞并非无故搜查,而是无证搜查.凭证搜查的令状主义原则

8、要求司法部门在政府搜查侵犯到个人隐私之前即先行介入,对警察搜查行为进行合理性审查并决定是否批准搜查证. “合理的隐私期待”的司法运用逻辑即蕴含在这种严格的令状主义原则之中.令状主义原则的具体执行标准在其后的司法过程中不断变化,但依据“合理的隐私期待”标准对政府行为是否合宪作出判断这一基本逻辑,并未发生根本性的变化.这一司法逻辑具体表现为:搜查证许可范围内的搜查行为合宪,搜查证许可范围外的,或者无证搜查行为是否合宪,要经过“合理的隐私期待”原则的判断.搜查证许可范围外的,或者无证搜查行为侵扰了属于个人合理的隐私期待范围内的事项(判断依据不仅为个人主观是否对该项隐私持有期待利益,还包括社会在客观上

9、是否认可其合理性) ,即为非法搜查行为,违反宪法第四修正案.依据“非法证据排除规则” ,以非法方式实施搜查、扣押所获取的证据将不得作为认定被告有罪的证据.可以看出,这一基于隐私权抗辩的三方主体、三方参与、三方制衡的制度设计,是自由主义和法治原则的现实实践,它为“小人物”和“少数派”提供了对抗国家权力的可能性,也因此被视为自由主义的伟大胜利,成为美国人对其自由民主制度自信的重要证据.文史哲 年第期K a t z v U n i t e d S t a t e s , U S ( ) A m e n d m e n t t o t h e U n i t e d S t a t e s C o n

10、 s t i t u t i o n : “ T h e r i g h t o f t h e p e o p l e t o b e s e c u r e i n t h e i r p e r s o n s , h o u s e s , p a p e r s ,a n d e f f e c t s , a g a i n s t u n r e a s o n a b l e s e a r c h e s a n d s e i z u r e s , s h a l l n o t b e v i o l a t e d , a n d n o W a r r a n t

11、s s h a l l i s s u e , b u t u p o n p r o b a b l e c a u s e ,s u p p o r t e d b y O a t h o r a f f i r m a t i o n , a n d p a r t i c u l a r l y d e s c r i b i n g t h e p l a c e t o b e s e a r c h e d , a n d t h e p e r s o n o r t h i n g s t o b e s e i z e d ”D a v i d M O B r i e n

12、, P r i v a c y , L a w , a n d P u b l i c P o l i c y , “ I n s t e a d o f t h e t r a d i t i o n a l f o r m u l a t i o n b a s e d o n c o n s t i t u t i o n a l l yp r o t e c t e d a r e a s , J u s t i c e S t e w a r t e m p h a s i z e d t h a t t h e F o u r t h A m e n d m e n t p r o

13、 t e c t s p e o p l e r a t h e r t h a n p l a c e s a n d t h e n f o c u s e d o nw h e t h e r K a t z j u s t i f i a b l y r e l i e d o n h i s p r i v a c y ”U n i t e d S t a t e s v W h i t e , U S ( )万方数据二、基于美国宪法第四修正案的隐私权抗辩诉讼的数据分析为理清美国政治自由主义发展的脉络,笔者搜集了美国联邦法院基于“合理的隐私期待”的判例,对其进行了全样本分析.经搜集整

14、理发现,自 年卡兹( K a t z )案确立“合理的隐私期待”理论至今,美国联邦法院共受理并判决基于“隐私的合理期待”的刑事诉讼 件.其中,肯定公民个人“隐私的合理期待”并判定政府搜查行为非法的计 件,占此类案件总数的 ;否定公民个人“隐私的合理期待”并判定政府搜查行为合法的计 件,占此类案件总数的 .在这些案例中,涉及的利益相关方至少包括四类: A政府(行政国家理性) ; B联邦法院(司法理性) ; C民众(群体理性) ; D公民个人(个体理性) .本文即以此 件诉讼及判决为基础数据,对上述A 、 B 、 C 、 D四方利益关系进行分析,发现美国政治自由主义的三种发展变化趋势.(一)在行政

15、国家层面,自由主义全面回撤表为自 年至今,美国基于宪法第四修正案的隐私权抗辩诉讼数量的年度变化曲线.其中, 年 月份诉讼数据不完整,略微影响该年度数据,但对趋势性变化的影响可忽略.可以看出,自 年美国联邦最高法院卡兹案( K a t z )判决确立“隐私的合理期待”作为判断搜查行为合宪性标准以来,相关诉讼数量变化基本呈现为三个阶段.表 年至今基于宪法第四修正案的隐私权抗辩诉讼数量年度变化曲线第一阶段是 世纪 年代至 年代.这是自由主义最为稳定和繁荣的时期,政府与公民个人之间关系较为和缓,除最初几年的司法适应期( )之外,诉讼总量基本保持稳定.其中有个别年份诉讼总量突然大幅增加,如 年.这一突然

16、变化与联邦法院在 年U n i t e d S t a t e sv M i l l e r 案中提出的“第三方”理论有关,该理论提出,只要判定公民向第三人透漏了个人信息,公民即丧失了对该隐私的合理期待.这一判例实际上扩大了政府搜查权,限制了前期确立的隐私范围,因而在短时间内引发系列反应,致使当年的相关诉讼数量大幅增加,也引起随后一段时期诉讼数量的缓慢增长.第二阶段是 世纪 年代至 世纪初.其中, “ ”事件之后、 爱国者法案颁布实施之初美国政治自由主义的回撤 基于美国宪法第四修正案隐私权抗辩诉讼数据的分析依据T h o m s o n L e g a l W e s t l a w I n

17、t e r n a t i o n a l数据库收录案例,以r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n o f p r i v a c y为关键词搜索,精炼其中F e d e r a l c a s e s和C r i m i n a l案例.肯定性判决是指,肯定公民个人的“合理的隐私期待”并判定政府搜查行为违宪的判决;否定性判决是指,认定公民个人对诉讼事项不具有“合理的隐私期待”并判定政府搜查行为合宪的判决.U n i t e d S t a t e s v M i l l e r , U S ( ) 万方数据的 、 、 三年诉讼数量略有增长,但并未发

18、生实质性变化.第三阶段是 年至今.诉讼数量激增,年诉讼量维持在 件以上,比自由主义繁荣时期增加三倍有余.诉讼即为冲突.我们可以从诉讼数量的变化大致看出诉讼双方冲突关系的变化趋势.第一阶段和第二阶段,诉讼总量温和变化,国家和政府公共权力与公民个人之间关系稳定缓和. 、 两年发生急剧转折,诉讼数量激增,政府与公民个人的冲突骤然加剧.这两年,正是“ ”事件后美国政府安全主义政策效果显现期的起点. “ ”事件,成为政府与个人冲突关系的转折点. 年“ ”事件之后,以反恐为由的国家安全调查范围大肆扩展,电话监听、邮件监控、公共监视等侦查手段广泛运用, “国家安全”这一例外条款变得不再例外. 年 月通过的爱

19、国者法案为这一大规模监控提供了合法性依据.为迅速便捷地搜集外国情报并提高执法效率,法案在跟踪与截获通讯方面赋予联邦执法人员以更大的权力.国家安全局、联邦调查局等机构可以在不向被调查人出示搜查许可证的情况下对其住所和人身先行搜查,事后补充申请搜查证.国家安全局、联邦调查局等机构只要需要,就可以监听嫌疑人的固定电话与移动电话,获得公民的驾驶执照、租房合同、图书借阅记录等特定商业信息,跟踪“单兵策划恐怖袭击”的外国嫌疑人 .行政国家层面的隐私政策在反恐时代发生了明显转向,政府在维持国家与公民安全的“正当目的”下的执法行为,已经可以在相当的深度与广度上“合法地”侵犯个人隐私. 爱国者法案最初有效期仅五

20、年,但经过两次获准延长期限, 爱国者法案实际执行至 年月 日,有效期达 年. 年至 年,是爱国者法案的第一个有效期.美国人还深陷在“ ”所带来的恐惧中,对安全的渴望战胜了对自由的需求,对政府充满了期待.因此,诉讼的数量仅略有增长,变化并不明显. 年年底,美国国会批准爱国者法案核心条款效力延长至 年.也正是在 年, 纽约时报披露国家安全局在无搜查令状的情况下窃听了数千部家庭电话,引发了民众的强烈抗议.另外,据“维基解密”后来公布的文件, 年,美国国安局甚至开始对别国元首、政府高官和大财团高管实施监听,监听规模进一步扩大.反恐无果,加之政府丑闻不断, 爱国者法案第一个有效期内累积的矛盾在 、 年集

21、中爆发,诉讼数量激增.面对舆论的压力, 年爱国者法案再度获准延长时,国家安全局的监听权限受到了一定限制,国家安全局须经联邦法院许可后才能调用公民个人的通讯资料.但事实上,美国国家安全局在具体执行时早已超越了爱国者法案的红线.美国情报机构前雇员爱德华斯诺登 年披露,美国国家安全局实施的秘密监控计划,在未经授权的情况下存储了上千万美国公民的私人信息.这一行为涉嫌违反爱国者法案和宪法第四修正案,使美国政府成为众矢之的. 年月 日,爱国者法案到期失效并且未能获准成为永久性法律. 月日,美国参议院以 张支持票对 张反对票通过了美国自由法案 .该法案要求国家安全局在个月内逐步将大规模电话元数据收集项目转给

22、电信公司,由电信公司负责收集和存储这些数据,国安局在确认某人或某个组织有恐怖活动嫌疑的时候才能向电信公司索取相关数据.即便如此,对公民个人数据的收集和存储仍可以进行,只是主体由国家安全局变为电信公司,对个人数据隐私的威胁并未消除.可见,在“ ”后的十六年里,行政国家理性在自由与安全的价值选择中明显偏向(国家)安全,政府之手不断深入公民个人的私人领域,以牺牲个人自由的方式换取国家安全,自由主义的声音被高涨的安全主义所覆盖.政府与作为少数派的公民个人的冲突加剧,公民个人只得求助于第三方司法机构,导致诉讼数量激增.(二)在民众群体层面,自由主义屈从于安全需要在民主制度下,政策选择和行政决策应当体现“

23、民意” ,即大多数公民的意愿.因此,一般情况下文史哲 年第期这三项核心条款合称“反恐监视权” ,是爱国者法案赋予中央情报局、联邦调查局等政府机构的三项特权.万方数据国家政策与民众群体的意愿相符合.根据皮尤研究中心 年前半年的两次全美调查,美国民众似乎并不介意为了国土安全牺牲一些宪法赋予的权利, 的民众认为国家安全局追踪监听电话的做法合乎情理, 的人甚至认为政府应当监控所有人的电邮来往. 年民众支持反恐调查的比例为 , 年为 , 年为 .从群体意愿来看,安全的渴望大于自由的需求,自由主义的需求彻底屈服于对安全的需要.有趣的是,在民众的大多数支持反恐调查的同时,隐私权抗辩诉讼的数量却同步激增.民众

24、群体与公民个人分离,民众选择不等于个人选择.表 年至 年美国联邦法院基于宪法第四修正案“隐私的合理期待”的判决年增长率表是 年至 年美国联邦法院基于宪法第四修正案“隐私的合理期待”的判决年度增长率.可以看出, 年“ ”事件后,基于宪法第四修正案的隐私权抗辩诉讼增长率在 年左右形成峰值.这一数据与前述民意调查结果形成了鲜明对比.一方面,在恐怖主义的阴影下,民众对安全的强烈渴望使其选择支持反恐调查而放弃部分个人自由;另一方面,当反恐调查逐渐深入、日益广泛,却效果不彰时,公民个体的权利意识又重新被激发出来,并通过诉讼的形式予以表达.站在利益衡量的角度,群体民主的结果往往是牺牲少数人的利益以换取更大多

25、数人的利益.但在每个个体作出民主选择的时候,他们又往往本能地把自己放在了“大多数”的那一边.因此,在有关反恐的民意调查和爱国者法案颁布实施之时,不特定的大众群体所感受到的仅仅是一种抽象的心理不适感,这种不适在恐怖袭击所带来的恐惧面前几乎可以忽略不计.但当警察据此搜查和逮捕时,民众个体对自由的信仰就变得具体化了.美国人民在这一过程中扮演了非常矛盾的角色:当权利的剥夺面向不特定人群时,民众倾向于认同以部分的自由换取安全;但是当权利侵害具体到个体时,其权利意识又变得无比清晰,急切地渴望司法对自由的庇护.可以推测,在民意调查和投票时,民众所选择的这种所谓同意“为了国土安全牺牲一些宪法赋予的权利” ,实

26、际上是同意为了国土安全牺牲宪法赋予的其他人的一些权利,当权利被剥夺的现实发生在自己身上时,大多数人的选择就成了“否” .事实上,个体在整个国家的政治格局中不可避免地处于弱势地位,个体的选择相对滞后.在一个政治稳定、物质充足的文明国家,个人理所当然地要求更多的权利和自由,渴望无所拘束的生活.但在一个经济崩溃、局势动荡、安全不可期的危机社会,人们一定更倾向于一个威权主义的政府. 世纪 年代的德国、目前的俄罗斯,都是例证.但群体的需求并不能完全替代个体需求,当个体权利受到实际侵害时,人们对自由和权利的渴望又会被重新激发出来.这是一种矛盾而现实的存在.(三)在司法理性的象牙塔中,自由主义谨慎、缓慢地回

27、撤 联邦法院对政府保持警惕,总体上仍以保护少数派的自由权利为主旨.美国政治制度设计的初衷,就是把司法权打造为少数派的保护者,打造为制约多数派不理性行美国政治自由主义的回撤 基于美国宪法第四修正案隐私权抗辩诉讼数据的分析年增长率 (本年诉讼数量上年诉讼数量) /上年诉讼数量.万方数据为的利器.表和表可以在一定程度上说明美国司法的这一特点.表 年至今美国联邦法院基于宪法第四修正案“合理的隐私期待”判决结果数据表表明,自 年“合理的隐私期待”被确立为政府搜查行为违宪审查的标准以来,肯定公民个人的隐私抗辩并判决政府搜查行为违宪的案例,一直明显多于否定性判决.司法理性对政府权力一直保持着谨慎、警惕的制衡

28、态度,保护个人的自由和权利仍是大法官们的主导思想.表 年至今美国联邦法院基于宪法第四修正案“合理的隐私期待”判决分类比表可以看出,联邦法院肯定公民个人“合理的隐私期待”抗辩的肯定性判决,在这 年里基本维持在判例总数的 之间,占判例总数的绝对多数.仅极个别年份略低于 或高于 .自由主义与法治原则的核心理念是防范公权力的滥用并保护少数派的自由和权利.因此, “控权”是自由主义与生俱来的基因.但反恐斗争使传统的自由主义原则受到了挑战.以刑事调查为例,常态下政府刑事调查行为的模型为:只有当警察已经形成了某种合理的确信,也就是嫌疑人确实与某犯罪行为有牵连的情况下,才能够对个人权利进行合法的限制或剥夺.这

29、种模型要求警察在做出将导致对个人权利限制或剥夺的行为之前必须已经有了充分的确信,各种搜查手段的应用必须因结果而起( r e s u l t s o r i e n t e d ) .但是,在涉及国家安全调查的时候,警察权明显具有了预防性( p r o a c t i v e a n d p r e v e n t i v e n a t u r e ) ,调查行为是因信息而起的( i n f o r m a t i o n o r i e n t e d ) ,警察需要预先通过文史哲 年第期 年每年的诉讼数量分别为 、 、 、 、 件,数据量小,可忽略.因此选取 年之后的数据进行分析. 万方数

30、据探知那些没有违背法律的人的信息获得消息来源.因此,国家安全调查具有了更强的预测性、前置性、普遍性特征.调查依靠在不特定的广泛人群中搜集各种消息与情报进行,调查的实施并非基于事实,而是基于怀疑,每个公民都被认为具有潜在的犯罪可能性.这种假设在“ ”之后成为了普遍存在于行政国家的逻辑,挑战着传统的司法理性.以自由和民主作为信仰的大法官们认为,这种逻辑假设是危险的,如果将这种逻辑大范围地适用于调查行为,那么反恐斗争对公民自由的威胁甚至不亚于恐怖主义本身.更为危险的是,这种对监控手段的依赖已经蔓延到普通的刑事调查中,犯罪控制的声音主导了整个国家的调查行为.自由主义象牙塔里培养出来的大法官们本能地抗拒

31、政府调查权限的无限制扩大,理性对抗犯罪控制的思维惯性,促使他们反对仅仅从犯罪控制和公共安全的角度衡量法律在协调警察与公民个人关系问题上的作用.民众渴望安全,但也需要自由,因而司法必须站在更高层面上理解自由与安全的关系,至少,以安全为目的的自由限制手段必须建立在“法律保留原则与对个人自由的基本认可” 的基础上.在爱国者法案的特别授权下,实施监控的多属于秘密项目, “国家安全”成了不死金牌.可以推测,美国联邦法院受理的隐私权抗辩诉讼仅为实际发生此类情况的冰山一角,绝大多数秘密监控并不为人所知.因此,联邦法院所代表的司法理性成为了绝对的“少数派” .司法理性在这一“少数派”的阵地上,保持着对政府权力

32、一贯的警惕.这是司法理性与大众理性的对立,是少数派与多数派的对立.这种对立把现代社会自由与民主的互博、国家左手与右手的互博表现得淋漓尽致. 联邦法院司法判断相对稳定,缓冲着狂热的安全主义浪潮.表显示了 年至今美国联邦法院受理的基于宪法第四修正案的隐私抗辩诉讼数量的年度变化.表显示了肯定性判决与否定性判决的比值变化,这一比值变化可以反映联邦法院对个人自由与政府权力之间关系的态度变化.对照表和表可以发现,联邦法院的判决态度与诉讼总量之间并没有明显关联,相较于诉讼总量的激增,联邦法院在判决中表现出的态度基本稳定.尤其是在诉讼总量激增的 年左右,判决态度反而较其他时间段更为稳定.表 年至今基于宪法第四

33、修正案的隐私抗辩诉讼数量变化这种稳定的司法判断应当归因于自由主义象牙塔的培养和熏陶.大法官们当然知道,在自由与安全的较量中寻求价值平衡非常困难.一方面,公民的安全不得不依赖于政府,依赖于健全、专业化的执法机构;另一方面,公民又渴望个人信息最大限度地保持私密状态,维持安宁自由的生活状态.“警察权与个人自由之间的平衡使个人自由获得更多的尊重,也使警察在犯罪控制与维持和平方面美国政治自由主义的回撤 基于美国宪法第四修正案隐私权抗辩诉讼数据的分析 A B a r a k , “ F o r e w o r d : A J u d g e o n J u d g i n g : T h e R o l

34、e o f a S u p r e m e C o u r t i n a D e m o c r a c y , ” H a r v a r d L a w R e v i e w ( )( ) , “ N o n e t h e l e s s , i t h a s t h e u p p e r h a n d P r e s e r v i n g t h e r u l e o f l a w a n d r e c o g n i t i o n o f i n d i v i d u a l l i b e r t i e s c o n s t i t u t e a n i

35、 m p o r t a n t c o m p o n e n t o f i t s u n d e r s t a n d i n g o f s e c u r i t y ”万方数据面临着更大的困难.在某些情况下,要求警察必须在切实紧急危险时才可以限制个人自由,会使警察在阻止犯罪这个问题上显得无力. ” 在犯罪控制的目标下,警察总会倾向于扩大权力,反恐斗争中这种倾向则更甚.但自由主义的基因发挥着强大的作用,告诫司法理性应当保持中立,跳出犯罪控制的思维惯性,维持个人自由和政府权力间的平衡关系. “这正是民主国家的宿命,因为它不能无限制地使用所有(反恐)手段,即使敌人所使用过的手段它也不

36、能全部拿来回击.有时候,民主必须反锁一只手与恐怖主义斗争” . 因此,当爱国者法案赋予国家安全局和联邦调查局多项特权,急切地扩大政府执法权力以提高刑事调查效率并实现犯罪控制的目的时,美国联邦法院对隐私权抗辩的态度并没有明显的趋势性变化,天平的左右两端仍然维持着自由主义繁荣时期所创立的相对平衡.相较于行政国家层面安全主义的风起云涌,相较于政府与个人之间冲突的急剧加剧,美国联邦法院的表现则相对平静得多,缓冲着狂热的安全主义浪潮.表 年至今基于宪法第四修正案的隐私抗辩诉讼判决结果中否定性判决与肯定性判决的比值变化 联邦法院判决逐渐倾向扩大政府搜查权,自由主义谨慎、缓慢地回撤.表为 年至今美国联邦法院

37、诉讼中,基于宪法第四修正案隐私权抗辩诉讼总数与否定性判决增长率的对比(由于 年期间诉讼总数偏少,干扰数据图像,因而采用 年至今的数据) .可以看出, 年“ ”事件之前,诉讼总数与否定性判决增长率之间并未显示出明显的趋势性变化,仅在个别年份有突发式的改变.但自 年起,否定性判决的增长速度总体高于诉讼总数的增长速度. 年达到峰值,随后略有放缓, 年后又开始低于诉讼总数的增长速度.这一数据图像与现实中联邦法院的司法倾向以及“隐私的合理期待”范围变化趋势基本一致.大法官们并非也不可能不受政治和社会现实问题的影响.事实上, “隐私的合理期待”理论范围一直在变化,有各种声音要求对“隐私的合理期待”原则进行

38、修正,以至于有激进学者提出, “隐私的合理期待”已不足以保护公民个人权利,建议以“安全权”取代“隐私”作为宪法第四修正案的判断基础 .文史哲 年第期B r o w n v D u r h a m R e g i o n a l P o l i c e F o r c e , O J N o , C R ( t h ) ( C A ) “ T h e b a l a n c e s t r u c k b e t w e e nc o m m o n l a w p o l i c e p o w e r a n d i n d i v i d u a l l i b e r t i e s p

39、 u t s a p r e m i u m o n i n d i v i d u a l f r e e d o m a n d m a k e s c r i m e p r e v e n t i o n a n d p e a c e k e e p i n gm o r e d i f f i c u l t f o r t h e p o l i c e I n s o m e s i t u a t i o n s , t h e r e q u i r e m e n t t h a t t h e r e m u s t b e a r e a l r i s k o f

40、i m m i n e n t h a r m b e f o r e t h e p o l i c e c a ni n t e r f e r e w i t h i n d i v i d u a l r i g h t s w i l l l e a v e t h e p o l i c e p o w e r l e s s t o p r e v e n t c r i m e T h e e f f i c a c y o f l a w s c o n t r o l l i n g t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t

41、 h e p o l i c e a n d t h e i n d i v i d u a l i s n o t , h o w e v e r , m e a s u r e d o n l y f r o m t h e p e r s p e c t i v e o f c r i m e c o n t r o l a n d p u b l i c s a f e t y W e w a n tt o b e s a f e , b u t w e n e e d t o b e f r e e ”A B a r a k , “ F o r e w o r d : A J u d

42、 g e o n J u d g i n g : T h e R o l e o f a S u p r e m e C o u r t i n a D e m o c r a c y , ” “ T h i s i s t h e f a t e o f d e m o c r a c y , a s n o t a l l m e a n s a r e a c c e p t a b l e t o i t , a n d n o t a l l m e t h o d s e m p l o y e d b y i t s e n e m i e s a r e o p e n t o

43、 i t S o m e t i m e s , a d e m o c r a c ym u s t f i g h t w i t h o n e h a n d t i e d b e h i n d i t s b a c k ”J e d R u b e n f e l d , “ T h e E n d O f P r i v a c y , ” S t a n f o r d L a w R e v i e w ( O c t o b e r ) “ I n t h i s A r t i c l e , I w i l l a r g u e t h a tF o u r t

44、h A m e n d m e n t L a w s h o u l d s t o p t r y i n g t o p r o t e c t p r i v a c y T h e F o u r t h A m e n d m e n t d o e s n o t g u a r a n t e e a r i g h t o f p r i v a c y I t g u a r a n t e e s i f i t s a c t u a l w o r d s m e a n a n y t h i n g a r i g h t o f s e c u r i t y

45、”万方数据表 年至今基于宪法第四修正案的隐私抗辩诉讼年增长率对比以电话数据和电话通讯隐私为例. 年卡兹( K a t z )案所确立的是由政府承担隐私保护的责任和严格凭证搜查的原则,据此,电话数据和电话通讯都应凭证搜查.但这一原则在 世纪 年代末发生了变化. 年U n i t e d S t a t e s v M i l l e r案和 年S m i t h v M a r y l a n d 案的判决,确立了“第三方”原则,认为, “如果本人愿意让政府知道自己的某些秘密并自愿地将秘密告知某个人,那么他对自己泄露出去的信息不享有宪法上的隐私期待利益并需承担隐私风险” ,并将这一原则扩大适用于银行记录与私人电话号码.这就意味着,一旦公民个人向第三人透漏了个人信息,那么无论是否借助第三方的帮助,政府都可以捕捉、使用这一信息 .这一判定是对隐私范围的限缩.因此, 年后否定性判决增长速度加快,在 年达到峰值. 年代中期开始,美国毒品犯罪猖獗.为打击毒品犯罪,政府搜查权重新扩大. 年M i n n e s o t a v O l s o n 案确认,只要警察有相当理由相信下列四种情形发生时,得无令状进入公民住居进行搜查:第一,追击逃亡的重罪犯;第二,证据即将被毁灭;第三,防止嫌疑犯逃脱;第四,防止住宅内外的警察或公民遭受危险.