企业研发机构建设情况监测研究——基于粤苏浙三省比较-廖晓东.pdf

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1、2017年第一4期 唧删乳艄簖蕊。Re。一hdoi：103969，jissn1000-7695201714014企业研发机构建设情况监测研究基于粤苏浙三省比较廖晓东，袁永，陈丽佳(广东省科技创新监测研究中心，广东广州 510033)摘要：企业是技术创新的主体，加强企业研发机构建设是强化企业技术铋新主体地位的重要途径。企业研发机构既是企业依靠科技创新赢得竞争优势的重要制度安排，也是区域创新体系的重要组成部分，在集聚创新资源，开发新技术、新产品，带动行业技术进步和产业转型升级方面具有重要作用。通过比较分析广东、江苏、浙江等我国发达省份企业研发机构建设情况，对企业研发机构建设情况进行重点监测，全面了

2、解其建设情况、发展趋势及存在问题，并提出加大创新投入力度、鼓励企业建设研发机构、加强产学研合作、强化人才引进培养、强化知识产权意识等政策建议。关键词：企业研发机构；技术创新主体；监测研究；对标研究中图分类号：G311；G301 文献标志码：A 文章编号：10007695(2017)14008506Monitoring and Research on Construction of Enterprise Research and Development InstitutionsBased on Guangdong，Jiangsu and Zhejiang ProvincesLiao Xiaodo

3、ng，Yuan Yong，Chen Lijia(Guangdong Science and Technology Innovation Monitoring and Research Center，Guangzhou 510033,Chi髓)Abstract：Enterprises are the main actors of technological innovationThe estabhshment of enterprise R&Dinstitutiom is a11 important approach to strengthen enterprisesstatus as main

4、 actors of technology innovationThispaper intends to compare and analyze the construction situation of enterprise institutions in developed provinces suchaS Guangdong，jiangsu and Zhejiang，to funy understand the construction situation，development trend and existingproblems，and to put forward policy r

5、ecommendations on enhancing investment in innovation，encoura百ng enterprisesto establish RD institutions，strengthening industryacademicresearch cooperation，talents cultivation，andimproving enterprisesl IP awarenessKey words：enterprise R&D institution；main actor of technology innovation；monitoring and

6、 research；benchmarking study企业研发机构是企业技术创新的基础平台，也是全面提高自主创新能力的中坚力量。党的十八届三中全会提出深化科技体制改革，强化企业在技术创新中的主体地位，推进应用型技术研发机构市场化、企业化改革，建设国家创新体系。早在2012年11月，广东省政府就出台了广东省企业研发机构“十二五”发展规划(粤府2013131号)，有针对性地引导和支持企业研发机构的发展，全面提升企业研发机构建设发展水平和自主创新能力。2014年6月，广东又出台了关于全面深化科技体制改革加快创新驱动发展的决定(粤发201412号)，提出到2020年，大型骨干企业普遍建有企业研究开发

7、院，高新技术企业普遍建有省级以上工程(技术)研究中心、工程实验室、企业技术中心、企业重点实验室等研发机构。在2016年2月召开的广东省创新驱动发展大会上，广东提出将深入实施大型工业企业研发机构全覆盖行动，推动主营业务年收入5亿元以上的企业普遍设立研发机构。在2017年广东省创新发展大会上，广东提出建设国家科技产业创新中心的目标，进一步强调要大力加强科技研发，加快推进企业设立研发机构，着力推动主营业务收入5亿元以上工业企业研发机构全覆盖，推动企业设立高水平研发平台。可以看出，广东省委、省政府高度重视企业研发机构建设，将企收稿日期：2016-09-09，修回日期：2016-1212基金项目：广东省

8、软科学重大项目“广东省企业研发机构与行业研发中心建设研究”(201313070102001)， “粤府2015年1号文创新政策12条实施效果监测评估研究”(20178070704003)；广东省软科学基地项目“广东省刨薪监浏与国际对标研究智库建设”(20178070703002)；广东省软科学重点项目“广东新型研发机构提质增效研究”(201713070705009)万方数据廖晓东等：企业研发机构建设情况监测研究基于粤苏浙三省比较业研发机构建设作为推动企业开展科技研发、提升企业自主创新能力的重要抓手，推进规模以上企业建立研发机构，增强高校和科研院所的技术创新能力，加快科技成果转化，为建设国家科技

9、产业创新中心提供支撑，具有十分重要的意义。为此，本文基于粤苏浙三省比较情况，对广东省企业研发机构建设情况进行监测研究，以便全面了解其建设情况、发展趋势及存在问题，提出针对性的举措，更好促进企业研发机构的建设发展。1 理论基础及文献综述企业研发机构是企业设立的，具有自主研发能力的技术创新组织，既是企业依靠科技创新赢得竞争优势的重要制度安排，也是区域创新体系的重要组成部分，在集聚创新资源，开发新技术、新产品，带动行业技术进步和产业转型升级方面具有重要作用。研究表明，全球创新领先企业无不凭借其优秀的研发机构实现持续的技术创新。例如，美国十分重视R&D机构的建设，其大型企业几乎都有自己的研究所、实验室

10、，如通讯业的贝尔实验室、汽车业的福特实验室、IT业的Intel实验室和微软研究院等，都是建设研发机构的典型代表；日本大多数规模企业拥有自己规模不等的R&D机构，多数中小企业还参加与其生产相关的工业研究协会；欧盟为了鼓励中小企业开展跨国技术转移合作，组建了欧盟创新驿站；德国拥有上百个工业研究协会，会员企业超过25万家，建有覆盖全国的企业R&D网络。发达国家正是通过在企业建设研究开发机构，源源不断地为企业提供具有长远竞争力的核心技术，成为提升国家科技竞争力的中坚力量。在国内，对企业研发机构的研究是从20世纪90年代开始的，同国外的相关研究一样，绝大多数研究是以外资研发机构为研究对象，以本土企业研发

11、机构作为对象的专门研究还很少。从研究视角上看，对于企业建立研发机构中的某些要素的研究比较多。在省际层面上，吴解生等对江、浙、沪地区民营科技企业研发机构发展进行比较研究，认为这三地的民营科技企业研发机构主要表现为以下几方面的趋势：一是规模不断扩大，二是组织运作方式日趋联盟化，三是区位选择向中心城市转移并趋国际化，四是研发项目选择范围进一步扩大；并从政策环境、融资环境、信息环境、技术环境、人力资源环境和文化环境提出促进江、浙、沪地区民营科技企业研发机构建设的政策建议。吴其叶等旧1对浙江省高新技术企业研发机构创新能力的空间集聚进行研究，认为浙江省高新技术企业研发机构的空间集聚特征与区域地理环境、地区

12、综合实力、政府政策及行业发展潜力密切相关，这4个影响要素对其空间范围内高新技术企业研发机构的创新能力有重要的影响，增强高新技术企业研发机构创新能力空间集聚可以从企业研发机构建设和政府引导扶持两个层面加以落实。李旭东等o分析了江苏省大中型工业企业研发机构建设现状，认为江苏省大中型工业企业和规模以上高新技术企业研发机构建有率达到88，但高水平企业研发机构还不多。夏亚宏o研究了南通市企业研发机构建设现状与对策，认为自主创新是企业竞争的源泉和动力，产品的国际竞争力首先取决于企业的研发能力。蔡齐祥b1对广东省级工程技术研发中心进行了系统深入的研究，主要研究了省级工程技术中心的公共性、特点特征和企业建立省

13、级工程中心的对策措施等。从现有文献可以看出，目前国内对企业研发机构的研究还不够系统，针对企业研发机构的监测研究还较少，缺乏对企业研发机构建设情况的长效监测评价机制。为此，本文基于粤苏浙三省比较情况，对广东省企业研发机构建设情况进行监测研究，以便全面了解其建设隋况、发展趋势及存在问题，提出针对f生举措，更好地促进企业研发机构的建设发展，具有重要的理论与现实意义。2 广东省企业研发机构建设情况企业研发机构的具体种类多样，目前广东省的企业研发机构主要有：创新型企业研究开发院、新型科研机构、企业技术中心、企业重点实验室以及工程技术研究中心等。21 广东省规模以上x-：lk企业设立研发机构情况近年来，随

14、着广东省企业研发机构“十二五”规划广东省工程技术研究中心建设办法、“院线提升”计划等政策举措的出台实施，广东省企业研发机构建设成效显著，规模以上企业建有研发机构的比例不断提升。截止到2016年6月，广东省开展R&D活动的规模以上企业共有8 113家，有研发机构的规模以上企业5 002家，规模以上工业企业研发机构覆盖率为118。截止到2016年6月，广东省国家高新技术企业总数为11 105家，拥有国家级创新平台132万家。22 广东省各类企业研发机构建设情况截止到2016年，广东省拥有国家级工程技术开发中心23家(全国排名第一)，省级工程技术开发中心1 379家，如图l所示，2010-2014年

15、省级工程技术研究中心增长迅速。2010年全省共有省级工程中心483家，截止到2014年年底已发展到1 379家，数量上翻了两番，其中，依托企业组建的有995家(占9145)，依托高校组建的有6l家(占56l)，依托科研院所组建的有32家(占294)。万方数据廖晓东等：企业研发机构建设情况监测研究基于粤苏浙三省比较图1 2010-2014年广东省工程技术研究中心建设数量新型研发机构作为深化科技体制改革、实施创新驱动力发展战略的重要抓手，近年来得到广东省委、省政府的高度重视。截至2016年6月，广东全省共有170家新型研发机构，发表的由三大国际文献索引收录的论文数量占全省总数的8，近3年申请专利7

16、 599件，高于传统国有科研机构的申请量；通过技术改造、合作研发、成功转化、企业孵化、创新投资等方式，成功孵化企业1 000多家，服务3万多家企业转型升级。23 广东省企业研发机构的分布情况231行业分布情况(1)工程技术中心行业分布情况。近年来，广东省工程技术中心行业领域布局不断优化，基本覆盖新材料(311家)、光机电一体化(296家)、电子信息(191家)、生物医药(148家)、现代农业及深加工(58家)、新能源与高效节能(33家)、资源与环保(16家)、其他(35家)等重点产业领域，如图2所示。图2 广东省工程技术研究中心的技术领域分布(2)企业技术中心行业分布情况。截至2015年年末，

17、广东全省共有国家认定企业技术中心74家，其中从行业分布来看，以轻工和电子行业居多，分别为19家和16家，分别占全省总数的2568和2162；其次为机械、化工、船舶、有色、医药、冶金等6个行业，合计28家，占全省总数的3784。截至2015年年末，广东全省共认定13批601家省级企业技术中心(不含深圳市)，比上年数量增长4042。从行业分布来看，601家省级企业技术中心分布在有色、医药、冶金、石化、轻工、农业、建筑、建材、家电、机械、化工、纺织、电子、船舶以及其他(物流、煤炭、能源、烟草、电力等)等行业，其中，以机械(134家)、轻工(112家，不含家电)、电子(92家)三大行业居多，占全部省级

18、企业技术中心的5624。232区域分布情况(1)工程技术中心区域分布情况。截至2015年年末，广东省已建工程技术中心的7528分布在珠三角地区，总计819个；粤东地区(汕头、潮州、揭阳、汕尾)有139个，占全省的1278；粤西地区(湛江、茂名、阳江)有42个，占全省的386；粤北地区(韶关、梅州、清远、河源、云浮)有88个，占全省的808。(2)企业技术中心区域分布情况。截至2015万方数据88 廖晓东等：企业研发机构建设情况监测研究基于粤苏浙三省比较年年末，广东全省有74家企业技术中心通过国家认定，在珠三角地区共61家，占全省总数的8243，其中广州20家、深圳17家、佛山12家，占所有分布

19、在珠三角地区的企业技术中心总数的6622；中央及省属企业5家，占全省总数的676；东西北地区8家，占全省总数的1081，其中汕头、韶关、潮州、云浮分别为1家，清远、揭阳分别为2家。截至2015年年底，广东全省认定的601家省级企业技术中心主要集中在珠三角地区，共428家，占全省总数的7121；粤东4市76家，占全省总数的1265；粤北及山区5市39家，占全省总数的649；粤西3市38家，占全省总数的632；省属企业20家，占全省总数的333，如图3所示。图3广东省省级企业技术中心的区域分布3 广东省企业研发机构存在问题基于粤苏浙三省情况的比较31 企业研发机构建有率远远落后于江浙两省从2011

20、年起，江苏省、浙江省企业办研发机构数不断增加，截至2014年，企业办科技机构数达20 411个，占总企业数的419帕1。浙江省企业办研发机构数为9 049家，机构设置率为2216。如表1所示，在3个省份中，江苏省连续3年企业设置的研发机构数最多，机构设置率最高。与江苏、浙江两省相比，广东省设有企业研发机构的规模以上企业数量远远少于江苏省和浙江省，机构设置率偏低。201 12014年，江苏省和浙江省企业研发机构设置率均呈两位数的上升趋势，其中，江苏省的机构设置率分别为2255、3604、3690、4190，浙江省为1975、2054、2092、22161，而广东省则均在10以下。截至2014年年

21、末，广东省设有研发机构的企业数有2 908家，机构设置率为707，而江苏省设有研发机构的规模以上企业总计20 411家，机构设置率达4090旧J，浙江省企业研发机构为9 049家0|，广东省与江苏、浙江两省的差距十分明显。主要原因是，近年来，江苏、浙江等国内发达省份积极部署企业研发机构建设，如江苏省相继出台江苏省政府办公厅关于进一步加强企业研发机构建设的意见中大型企业研发机构建设推进方案关于进一步加强企业研发机构建设的意见省政府关于支持江苏省产业技术研究院改革发展若干政策措施的通知等政策，有针对性地引导、鼓励、支持企业研发机构的建设发展；浙江省把建设高新技术企业研发中心作为“六个一批”创新载体

22、建设的重点，出台浙江省企业研究院建设与管理试行办法法浙江省公共科技条件平台建设纲要浙江省省级行业和区域创新平台建设与管理试行办法，规范和引导企业研究院发展1|。而目前广东尚未针对企业研发机构出台系统性的扶持政策，缺乏对后续考核优秀及有望冲击国家级资质的企业研发机构的配套扶持，且扶持手段较为单一。表1 20112014粤苏浙三省企业研发机构设置情况32 企业研究开发院建设收效未达预期建设企业研究开发院是广东省的首创之举，是“院线提升计划”实施过程中的重要环节。企业研究开发院在建设初期并没有一个较为清晰且系统的建设框架可供参考，虽然在国内外有新日铁公司R&E中心、通用电气(中国)全球研发中心、微软

23、研究院、宝钢技术中心、春兰研究院和华为研究开发院等案例，但并不能照搬照用，所以在组建开发过程中，各企业都是“摸石头过河”。加上对于研万方数据廖晓东等：企业研发机构建设情况监测研究基于粤苏浙三省比较究开发院的建设缺乏足够的政策扶持，一些企业因为缺乏指导，组建目标不明确，收效甚微，不少企业无法按期结题验收，已组建的企业研究开发院多数因缺乏后期的跟踪及管理而未达到预期收效。33 企业研发机构区域分布不平衡广东省企业研发机构主要集中于珠三角地区。全省工程技术中心有7528分布在珠三角地区，共819家，而粤西地区(湛江、茂名、阳江)仅有42家，占全省的386。74家国家级企业技术中心有61家分布在珠三角

24、地区，占全省总数的8243，在珠三角地区的分布集中于广州、深圳和佛山3个地区，其中广州20家、深圳17家、佛山12家，占所有分布在珠三角地区的企业技术中心总数的6622。全省601家升级企业技术研究中心有428家分布在珠三角地区，占7121。34 R&D经费投入集中于局部地区、单一行业和少数企业2013年，珠三角地区工业企业R&D投入经费占全部工业企业R&D经费投入的908，总数为1 1238亿元。2014年，珠三角地区仍是工业企业R&D经费集中投入的地区。2013年，广东省在工业企业R&D经费投入中，计算机、通信和电子设备制造业的经费投入位居首位，达5861亿元，占全部工业企业R&D投入的4

25、74；电气机械和器材制造业R&D经费投入为1501亿元，占全部工业企业R&D投入的121。仅此两者的总数就超过全部工业企业R&D经费投入的50。全省在高新技术领域的新材料、环保和生物医药产品制造行业的R&D经费投入却偏少，如航空航天设备、环境保护设备制造和稀土金属冶炼的R&D经费投入分别仅为09亿元、14亿元和027亿元。与江苏省相比，江苏省的R&D经费投入行业分布更均衡7|，如图4所示。图4 江苏省制造业行业R&D经费投入分布情况此外，R&D经费投入也存在集中于少数企业的问题。如2013年，深圳市某两家通信器材和电子产品生产企业的R&D经费投入分别为2405亿元和636亿元，占深圳市全部工业

26、企业R&D经费投入的571，占全省工业企业R&D经费投入的246。35 规模以上工业企业R&D人员全时当量被江苏赶超2012-2014年，广东省规模以上工业企业R&D人员全时当量分别为4246万人年、4263万人年和4249万人年，3年中几乎没有增长，江苏省和浙江省在R&D人员全时当量上则逐年增多。原本R&D人员全时当量与广东省有一些差距的江苏省，到2014年已和广东省相当，如图5所示。-广东省一江苏省_浙江省图5 201 12014年粤苏浙三省规模以上工业企业R&D人员全时当量比较4 广东省企业研发机构发展对策建议根据对广东省企业研发机构近几年科技活动情况的纵向比较，及与其他省份的横向比较所

27、发现的广东省企业研发机构存在的不足，结合对广东省企业研发机构监测分析，从政府主导的层面提出一些建设性参考意见。41 加大创新投入力度，进一步引导企业加强研发机构建设与国内其他省份相比，尽管广东省地方财政在的弱如巧加坫5o廿、rR万方数据廖晓东等：企业研发机构建设情况监测研究基于粤苏浙三省比较科技拨款上的总量靠前，但是与广东省企业总数和工业总产值来看，投入的力度还不够。地方财政对科技创新的投入是保证科研活动进行的重要支撑，是研发机构正常运行的重要保重。目前，广东省企业研发机构的R&D经费95以上来自企业投资，政府投入到企业的R&D总量仍然不足，对企业研发机构的驱动力较小。建议广东省政府根据每年地

28、方经济总量和财政支出不断升高的情况，加大科技拨款的投人力度。相比于江苏、浙江等省市，广东省的企业研发机构由规模以上工业企业建设的数量很少，影响了企业主体作用的发挥。建议政府进一步完善相关政策，支持和鼓励企业加大科技投人。42 提高企业自主创新意识，不断强化企业在自主创新中的主体地位提高企业自主创新意识，不断强化企业在自主创新中的主体地位，充分发挥企业研发机构在科技创新活动中的引领带动作用。完善企业的自主创新体制，以及对企业内部科技人员、研发创新项目和科技成果进行奖励等长效激励机制，使企业人员更加具有创新积极性，营造敢于创新、勇于竞争的良好环境。43 加强产学研合作，提升科技成果转化能力及创新效

29、率近年来，广东省创新能力不断改善，但是科技成果转化能力和创新效率还有待进一步提高。除了鼓励企业设立研发机构外，还应加强产业、学校和科研机构间的相互配合，充分发挥各自优势，形成强大的研究、开发、生产一体化的先进系统；在增加资金及人才投入的同时，要提高创新技术，提高创新效率，以最少的投入获得最大的产出，避免资源浪费和过度消耗。政府加强产学研合作，方面要充分发挥引导作用，制定相应的扶持政策，搭建科技创新服务平台，促进企业与高校、科研院所的高层次合作，实现广东省高校以及科研机构的高科技、高素质人才和资源与企业的资金、生产能力互补，提高广东省的创新成果转化能力；另一方面要重视企业在产学研合作中的主体地位

30、，充分发挥广东省高等院校及科研院所密集的优势，通过政府扶持，加强高校、科研机构和企业的优势互补、资源共享，提高广东省各项产业技术的自给能力，不断引导高校、科研机构围绕企业的市场需求组织开展研发，促进科技成果最终在企业转化为生产力，加快技术成果的商业化和产业化，提高创新成果的转化能力。44加强人才引进和培养，壮大企业科技队伍加强创新人才团队的培养，大力引进各类创新人才。鼓励企业采用兼职、技术合作、短期聘用等方式，灵活引进国内外复合型人才。定期对企业研发机构人员进行培训，以保证科技队伍的质量。4，5 加强知识产权保护法制化，强化企业的知识产权意识完善知识产权创造、运用、管理、保护体系，积极探索专利

31、权、商标权、版权三合一的知识产权管理保护体制，促进广东省知识产权体系的建立与健全，提高知识产权行政执法能力和服务水平，不断提高企业运用和掌握知识产权制度的能力和水平。46 加强珠三角地区辐射力，带动广东省内其他地区企业研发机构的发展从广东省2,11,研发机构监测研究来看，广东省企业研发机构的区域分布和经费投人分布均集中于珠三角地区，创新产出也集中于珠三角地区，广东其他地区的企业研发机构数量、R&D经费投入等资源都十分匮乏。建议政府除了适当分配科技活动资源外，还应加强珠三角地区的辐射能力，充分发挥其优势，带动广东省内其他地区企业研发机构的建设发展。参考文献：1吴解生，张海燕江、浙、沪地区民营科技

32、企业研发机构发展研究J上海行政学院学报，2004(3)：1021062吴其叶，肖飞浙江省高新技术企业研发机构创新能力的空间集聚分析J科技管理研究，2009(7)：2072103李旭东，高冉晖，姜迪，等江苏建设高水平企业研发机构的对策建议J特区经济，2017(4)：40424夏亚宏南通市企业研发机构建设现状与对策研究J江苏科技信息，2010(4)：1618(5蔡齐祥广东省级工程技术研发中心的公共性研究：基于环境背景分析法J科技管理研究，2009(12)：28346夏太寿，李子萤江苏省企业研发机构竞争力评价分析J中国科技论坛，2014(6)：941007马丽，张超，王有志江苏省企韭研发机构建设情况

33、与对策研究：基于大规模企业研发机构建设情况调查问卷J特区经济，2015(12)：32358段姗，叶灵杰浙江企业研发机构发展情况研究与分析J科技管理研究，2014(11)：65699叶灵杰浙江企业研发机构发展情况省际比较J绍兴文理学院学报(自然科学)，2015(4)：525510罗利华，胡先杰，万国新，等基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率研究：以江苏省为例J科技管理研究，2016(2)：7l一7511孙欣沛，刘欣，孙兴莲江苏省企业研发机构建设现状与运行机制研究J江苏科技信息，2016(9)：13作者简介：廖晓东(1987一)，男，福建安溪人，副所长，助理研究员，主要研究方向为科技创新监测、科技战略与政策。袁永(1983一)，男，河南雎县人，所长，蜃研究员，主要研究方向为科技刨新监测、科技战略与政策。陈丽佳(1973一)，女，广东潮州人，副主任，研究员，主要研究方向为科技管理、科技战略与政策。万方数据