人口老龄化影响了科技创新吗——基于中国省级面板数据的实证研究-高越.pdf
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1、第34卷第17期2017年9月科技进步与对策Science&Technology Progress and PolicyVbl34NO17Sep2017人口老龄化影响了科技创新吗?基于中国省级面板数据的实证研究高 越(山东理工大学商学院,山东淄博255000)摘要:我国正进入人口老龄化时代。老龄化对科技创新产生积极和消极两方面的影响,随着老龄化程度的逐步加深,这两方面的影响此消彼长。从宏观层面看,人口老龄化对科技创新产生的影响呈现出倒U型趋势,即随着老龄化程度加深,对科技创新的影响经历先上升后下降的过程。基于我国省级层面的面板数据,使用工具变量回归、差分GMM和系统GMM方法进行了实证研究,研
2、究结果证实了老龄化对科技创新的倒U型影响,并且发现:发明、实用新型和外观设计3种专利形式的峰值年龄不一样,作为根本性创新代表的发明专利的峰值年龄出现得最早。关键词:人口老龄化;科技创新;专利类型DoI:106049kjjbydc2017010142中图分类号:F204 文献标识码:A 文章编号:10017348(2017)17一0046_06Does Ageing Affect Technological InnoVation?An Empirical Study based on Provincial Panel Data of ChinaGao Yue(School of Business
3、,Shandong University of Technology,Zibo 255000,China)Abstract:China is entering the period of population agingAging has two kinds of impact on technological innoVation,one isthe positive side and the other is the negative sideThese two forces perform in the opposite wayFrom the macro perspective,the
4、 impact of population aging on the innovation is in an inverted U type trend,that is,with the aging of population,impact on innovation firstly increases and then decreasesBased on the panel data of Chinese provincial level,this paper uses instrumental variables regression,differential GMM and system
5、 GMM methods for the empirical researchThe resultsconfirm that impact of aging on innovation is of inverted U type,and that the peak age of invention,utility model and designis not the same,and that invention patent has the ear“est peak age as it is typical fundamental innovationKey Words:Ageing;Tec
6、hnologicalInnovation;Patent CategoriesO 引言近年来,我国人口结构老龄化进程正在加快。一般认为,一个国家或地区的总人口中,60岁以上人口的比例超过lo,或65岁以上人口的比例超过7,那么这个国家或地区就步入了老龄化社会。与欧美发达国家相比,亚洲国家人口老龄化进程缩短了近一半时间1。第六次全国人口普查结果显示,我国60岁及以上人口已达1326,其中65岁及以上人口占887,表明我国已经步入老龄化社会。人口老龄化对经济产生各种影响,包括财政、税收、居民储蓄、生产率、产业升级和经济增长等,引起大量学者关注。例如,周海生和战熠磊口3研究了老龄化对产业结构的影响。通
7、常认为,人口老龄化会影响人的创新能力和创新精神,进而对科技创新产生影响。由于技术进步是经济增长的根源,老龄化对科技创新的影响成为全社会关注的重要议题。有关老龄化对科技创新影响的研究存在两种相反的观点:消极影响。随着年龄增大,人的认知能力下降、知识结构过时、创新激励不足,导致创新能力缺失。因此,人口年龄结构老化会抑制个人及经济体的科技创新;积极影响。随着年龄增加,人的知识和经验会越来越丰富,有助于开展创新活动。同时,将自身知识和经验传授给年轻人,能提高其创新能力。另外,预期收稿日期:20170315基金项目:国家社会科学基金项目(15BJY064)作者简介:高越(1973一),男,山东邹平人,博
8、士,山东理工大学商学院教授,研究方向为技术经济、贸易经济。万方数据第17期 高越:人口老龄化影响了科技创新吗? 47寿命延长能促进年轻人人力资本投资,有利于科技创新。很多微观个体层面的研究发现,创新成果与年龄之间存在先上升后下降的倒U型关系,科研人员存在科研产出高峰期,其成果主要在该时期获得34。Hoisl53基于德国发明者专利申请数据,采用一个时间段内被引用的次数度量专利质量,探讨发明者年龄与发明质量间的关系,结果表明二者存在倒U型关系。姚东曼、李三希和林思思63对前人的相关文献进行了整理与回顾,发现大多数文献支持创新与年龄间存在倒U型关系。以上研究均是基于科研人员微观视角,对一个经济体整体
9、而言,是否存在类似的倒U型关系有待检验。在未来相当长的时间内,越来越多的国家和地区老龄化程度会逐步加深,年龄结构进一步老化,从整体层面研究老龄化与科技创新的关系具有重要意义。图1描述了我国老龄化与科技创新的关系,老龄化指标用老年抚养比度量,科技创新用专利申请授权数量及其3种形式(发明、实用新型、外观设计)表示。图1中,横轴为老年抚养比,纵轴为每万人专利申请授权数。由该图可以看出,随着老年抚养比提高,科技创新指标及其3种形式均呈现先上升后下降的倒U型特征。因此,直观地看,在宏观层面,我国老龄化对科技创新的影响并非是单调的,而是呈现出先上升后下降的倒U型特征。图l 中国老年抚养比与专利及其3种形式
10、的散点分布我国人口老龄化进程加快,可能会对科技创新产生显著影响,而基于宏观视角探究该问题具有重要意义。已有研究从微观个体层面证实了老龄化与科技创新具有倒U型关系,但缺乏宏观层面的实证研究,并且基于中国情境的研究较少。李三希和姚东曼71研究了老龄化对科技创新的影响渠道,并进行了实证分析。本文将针对我国实际情况考察以下两个问题:从宏观层面考察人口老龄化对科技创新是否具有显著影响,以及该影响是否具有微观个体层面表现出的倒U型特征;考察老龄化对发明、实用新型和外观设计3种不同类型创新形式的影响是否相同,以及峰值年龄是否相同。中国将在未来很长一段时间内面临老龄化加剧的局面,考察这两个问题有助于加深对科技
11、创新发展的认识,同时把握人口老龄化对中国科技创新影响的规律。1相关文献与理论背景11 相关文献已有研究主要从微观个体角度研究年龄与创新的关系。微观个体具有创新高峰期,该高峰期因时间、行业和个体等的不同而有所差异。111 创新的倒U型特征许多文献研究了创新的年龄特征,发现创新生命周期始于学习和培训时期,该时期没有重要的创新产出;然后进入产出快速上升时期,创新高峰大概出现中年时期;最后进入一个缓慢的产出下降期。很多研究显示,创新的峰值年龄在3040岁。例如,Lehman口1研究了世界上170余名各领域杰出人物,发现其取得重大成就的年龄一般在35岁左右;Simonton口3研究了历史上两千多位著名科
12、学家和发明家,发现其创新峰值年龄大约在39岁。112创新峰值年龄变化学者们发现创新高峰期会随时间变化,峰值年龄随着时间的推移变得越来越大。Jones统计分析了20世纪诺贝尔奖获得者获得成果时的年龄,发现平均年龄随时间推移呈上升趋势,认为可以通过“知识负担(burden of knowle趣e)”理论解释该现象。“知识负担”理论指出,创新需要通过必要的培训掌握先导知识,包括理论、事实、方法和工具等。先导知识随时间推移得以积累,从而每一代科学家创新所需的学习和培训内容越来越多口。113创新峰值年龄的行业差异创新高峰期具有显著的行业特征,知识密集型行业的重大创新更多地由年轻人完成,其创新峰值年龄较早
13、,而经验依赖型行业的创新高峰期较晚。Henseke和Tivig嘲研究发现,在信息、光学和生物等知识密集型行业,重要发明主要由3540岁人群完成,而在经验密集型行业,如农业和冶金等行业,创新高峰主要出现在40多岁。114创新峰值年龄的个体差异相关研究表明,即使在同一研究领域,创新峰值年龄在个体间也存在较大差异。Galenson和Weinberg(2000)界定了2种类型的创新者,一类是概念(Conceptual)创新者,其工作具有抽象性特点,在研究中主要使用演绎推理方法;另一类是实验(Experimental)创新者,其工作更具体、明确,主要使用归纳研究方法。Galenson和Weinberg”
14、3对经济学领域的学者进行了研究,区分了概念创新者和实验创新者以及多个中间情况,结果显示最“极端”的概念创新者在325岁作出重万方数据48 科技进步与对策 2017年要贡献,最“极端”的实验创新者则在532岁,二者年龄相差207岁。12 理论背景老龄化对创新既包括积极影响,也包括消极影响。具体而言:老年人比年轻人具有更弱的认知能力,更慢的人力资本积累速度,更弱的创新激励。但是,老年人具有更为丰富的知识和经验,并且预期寿命的延长促进了青年人人力资本投资。121 积极影响随着年龄增长,通过“干中学”效应,人的知识和经验会更加丰富。Arrow最早提出了“干中学”概念,认为人通过边干边学获得了经验。“干
15、中学”通常发生在解决问题的过程中,通过不断尝试,经验知识得以积累。随着经验知识增加,创新能力逐步提高,因而经验知识增长有利于生产力发展。老年人通常具有更丰富的经验知识,老年人比例提高提升了成熟劳动力的占比,有利于创新。Bloom和Sousa”3发现,劳动力年龄结构老化反而对创新具有积极影响,其中一种影响途径就是“干中学”效应。人力资本积累效应有利于提高年轻人的人力资本水平。随着人的预期寿命延长、人口老龄化程度不断加深,使得教育的预期回报增加,进而促使年轻人倾向于多接受教育,有利于年轻人的人力资本水平提升。发达国家的历史经验表明,人口老龄化会延长一国平均受教育年限、提升人力资本水平。因此,人口老
16、龄化通过人力资本积累效应促进科技创新。另外,老年人可以将自己积累的丰富经验传授和分享给年轻人,通过传帮带对年轻人产生影响,促进年轻人创新力的提高,对科技创新产生积极影响。122 消极影响人的认知能力随年龄增长逐步下降。Verhaegen和Salthouse1胡研究了认知能力随年龄变化的情况,发现人在50岁后推理能力、记忆能力和计算速度明显下降。在一个类似的研究中,Kanfer和Ackerman1胡考察了可变智力(Fluid Intelligence)随年龄变化的情况。可变智力是指人们识别复杂关系的能力,也是人们在生活中理解新概念、适应新环境的能力。可变智力会随着年龄增长而下降,进而对知识创造与
17、重构带来负面影响,阻碍新思想的形成。知识结构老化会阻碍创新。随着知识领域拓展、科技不断进步,个人积累的知识会随着时间推移而过时,科技发展将逐步淘汰已掌握的知识和技能。如果不能持续学习,个人知识结构老化将会阻碍技术创新。相对于年轻人而言,老年人主动进行人力资本投资的激励较低,其人力资本投资较少。这是因为老年人从人力资本投资活动中受益的时间较短,导致学习动机更弱、积累人力资本的意愿不强。因此,老龄化通过减少老年人的人力资投资阻碍技术创新。随着人口老龄化加剧,老年人的社会保障支出逐步提高,加重政府的财政负担。为了缓解财政压力,一方面,可以通过增加企业税收筹集资金,但这会侵蚀企业研发投人,影响其科技创
18、新能力;另一方面,为了应对不断增长的社会保障支出,政府可能会压缩科技活动支持经费,进而对科技创新产生不利影响。123老龄化与科技创新以上研究表明,老龄化对科技创新既有积极影响,也有消极影响。图1显示了宏观层面科技创新与老龄化间的倒U型特征,即随着年龄结构老化,科技创新呈现出先上升后下降的态势,该过程正是积极影响和消极影响相互作用、相互比较的结果。在上升阶段,积极影响占据主导地位。一般认为创新是对已有材料进行综合的过程,在创新前,需要通过培训学习已有的事实、理论、方法和工具,有了这些研究基础之后,才能对创新素材进行有效整合和运用。在初期阶段,创新产出较少。随着年龄增长,通过“干中学”效应,知识和
19、经验逐渐丰富,创新产出逐步增加。预期寿命的延长使得教育收益增加,促进了人力资本积累。总体来看,在这一阶段,老年人的比例相对较小,尚未达到拐点,积极效应占主导地位。在下降阶段,消极影响占据主导地位。从个体层面看,当年龄增长到一定程度,人的认知能力变弱、知识结构老化、人力资本投资减少,会花费较少的时间从事科研活动;从整体层面看,该阶段老年人比例相对较高,消极效应占据主导地位。2计量模型分析为考察我国人口老龄化对科技创新的影响,在前人研究的基础上口J43设计如下计量模型:VCd一口o+a1AgPa+a2AgP:+a3X女+a4N;+e。(1)被解释变量为科技创新指标(VC),使用每千人(1564岁人
20、口)专利申请授权数度量,数据来源于国家统计局网站。已有文献普遍使用了重要成就口。、发表的论文3、基金项目口63等作为科技创新成果指标。20世纪70年代以来,随着专利法律逐步完善,知识产权得到有效保护,有力促进了自主创新,专利数量成为衡量创新产出的常用指标。本文主要考察的解释变量为老龄化指标(Age),用老年抚养比表示,即65岁及以上人口除以1564岁人口数。由于老龄化产生的影响可能具有倒U型特征,所以在计量模型中加入Age的二次项。根据前人的相关研究,影响科技创新的其它重要因素还包括人均GDP、人均研发投入和贸易依存度等。李三希和姚东曼71研究表明,人均GDP提高显著促进了创新。人均GDP(G
21、dp)主要通过需求渠道促进科技创新,人均GDP单位为万元,数据来源于国家统计局万方数据第17期 离越:人口老龄化影响了科技创新吗? 49 网站;贸易依存度(Trade)为进出口总额占GDP的比重,用于度量地区融人世界经济的程度。在已有关于贸易依存度对科技创新影响的研究中,答案是不确定的。贺京同和李峰口73认为,贸易依存度对创新产出具有较强解释能力。Fu18研究了中国出口对各行业技术创新的影响,但没有得出肯定的结论。贸易依存度数据来源于国家统计局网站。另外,有研究认为,人均研发投入(Rd)增加会提高科技创新能力1 7【。因此,人均研发投入指标用各地区研究与试验发展经费内部支出除以1564岁人口数
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