2022证券反洗钱工作总结.docx

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1、2022证券反洗钱工作总结 第一篇：证券反洗钱工作总结依据穗商银发字*号文件，关于中国人民银行关于金融机构严格执行反洗钱规定、防范洗钱风险的通知，我支行常常利用晨课时间向全体体员工灌输反洗钱思想精神，力求使每位员工都能够深刻地领悟反洗钱的精神和意义，坚固树立反洗钱法律责任和依法合规经营的思想，因此我们制定一个规定、两个方法来规范和加强对大额和可疑支付交易的监测，以构建更加完善的金融机构管体系，从而更好地发挥人民银行的监管职能，维护金融机构的合法、稳健运作。在本季度我支行能坚持做到：一、在单位开立结算账户时，严格把关，仔细审查六证(营业执照、法人身份证、企业代码证、国税、地税、开户许可证)及经办

2、人身份证的真实性、完整性、合法性，并具体询问了解客户有关状况，依据其经营范围开立相对应的科目账户;在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其供应有效证明文件和资料，进行核对并登记。二、对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法供应相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。三、对现有的账户进行全面清理，按人民币大额和可凝支付交易报告管理方法规定建立存款人信息资料库，对不符合要求的存款账户(如营业执照过期或被注销的)，已通知客户尽快供应新的营业执照或办理

3、销户手续。四、提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不赐予现金支付。我支行坚持每天对每笔超过20万元(含)的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求个人或单位需提前一天预约提现金额;单位结算账户100万元以上的单笔转账交易和个人结算账户20万元以上的大额支付交易和单位结算账户发生与个人结算账户之间(含他代本)单笔20万元以上的大额转账交易都设立了手工登记本，并把数据转换成excel格式保存。五、严格监管和限制公款私存现象。我支行成立专项小组特地对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保我行结算帐户帐户都能合规性地运 各单位结算账户和个人结算账

4、户的大额现金收支和大额转账收付等现象，经过我支行员工的深化了解和视察，都是属于正常结算业务范围，没有违反反洗钱相关规定。在本季，我支行没有出现短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的账户;没有资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符的账户;没有资金收付流向与企业经营范围明显不符的账户;没有企业日常收付与企业经营特点明显不符的账户;没有出现存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符的现象等可疑支付交易。我部以打击非法证券、反洗钱宣扬活动，以预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪，维护投资者合法权益为主题，开展宣扬活动。时间：xx年10月8日 星期五早上9：00-16：00，地

5、点：东莞市东联农村信用社所西城楼分社旁边。 我部渠道营销全体成员和交易部员工参加宣扬活动，大家同心同德起先布置现场，搭帐篷、摆放宣扬资料，在活动现场悬挂横幅，上午9点我们的活动正式拉开序幕。 员工为现场客户供应业务、反洗钱询问，讲解什么是洗钱、哪些是黑钱、犯罪分子怎样洗钱等相关学问；围绕当前反洗钱的发展形势，介绍反洗钱基本学问以及公民反洗钱义务等，宣扬反洗钱工作的重要意义，同时和社会公众（尤其是客户）深化探讨反洗钱工作的热点及难点问题，宣扬相关部门反洗钱工作先进事例，从正面引导和教化社会公众，以进一步扩大反洗钱宣扬的社会效果。 活动人员通过派发宣扬折页、宣扬单张、调查问卷，力图让公民能够充分意

6、识到反洗钱的重要性，主动与反洗钱等犯罪活动作斗争，维金融市场秩序。群众主动参加，了解相关反洗钱学问，索取反洗钱宣扬资料。 总结本次活动，达到了预期效果，让群众相识到反洗钱的相关学问以及对社会的影响，扰乱正常的社会经济秩序，破坏社会公允竞争，甚至影响国家声誉。我部会接着加强对投资者的反洗钱宣扬，加大反洗钱的宣扬力度，让更多人了解并相识反洗钱活动，维护社会及金融秩序稳定。其次篇：证券公司反洗钱工作总结及安排证券公司反洗钱201*年工作总结及201*年工作安排为了预防洗钱活动，规范营业部反洗钱工作，维护正常的金融秩序，营业部依据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、人民银行及公司总部下发的反洗

7、钱相关法律法规等文件精神，多次组织员工仔细学习，坚固树立反洗钱法律意识，仔细履行反洗钱工作职责，主动开展反洗钱法律法规的宣扬和投资者教化工作。现将反洗钱工作总结如下： 一、201*年营业部完成的主要工作（一）、内限制度建设与执行状况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展,依据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定及公司制度，明确了反洗钱工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。（二）、营业部反洗钱工作制度和流程的制定状况：完善和下发了营业部相关细则和方法，将日期细化、详细，并将各项责任落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。（三）、组织机构建设状况：设立营业部反

8、洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱详细工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。（四）、大额交易和可疑交易报告状况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。并将核查内容和结果刚好精确地反馈至合规管理部，并根据规定保存反洗钱工作核查底稿。严格根据公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理方法中平安、精确、完整、保密的原则，妥当保存客户反洗钱反馈记录。（五）、客户身份识别和身份资料及交

9、易记录保存的状况：1、业务办理中客户身份识别状况：（1）、在开户环节对客户身份识别在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，业务人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份协助证明”、 “公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，仔细、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。并精确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、诞生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。对所办理业务进行检查，各

10、项业务办理均符合相关制度要求，未发觉匿名、假名账户。（2）、客户相关信息资料变更我部办理资金账户重要信息修改业务均严格根据公司的有关规定，对客户重新识别身份信息，要求客户供应有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续，未为身份不明的客户办理业务或供应服务。（3）、客户转托管、撤销指定及大额资产转出业务营业部在办理转托管、撤销指定交易业务、大额资产转出业务，经检查，业务人员在为客户办理此类业务时，均严格根据公司的相关业务流程和审批制度进行办理。（4）、其他业务办理过程中的身份识别，包括第三存管、变更存管银行、代办股份确权、清密、账户基本信息变更、开通托付方式等业务，营业部未开立

11、匿名账户或假名账户，未为身份不明的客户开立账户或供应相关金融服务；（5）、客户风险等级划分依据公司201*年5月31日下发的关于印发<反洗钱客户风险等级划分标准及实施细则>的通知。营业部于上半年完成了全部客户风险等级划分核查工作。（6）、201*年全年营业部依据风险等级划分工作标准对账户进行重新识别，并对客户账户的风险等级划分进行了相应的调整，审批程序规范；2、客户身份资料和交易记录保存状况：营业部严格根据客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理方法中平安、精确、完整、保密的原则，妥当保存客户身份资料、业务资料、交易记录、反洗钱记录、客户回访记录。营业部反洗钱工作档案分为客户档

12、案与反馈记录两类，客户档案由大堂经理岗负责保管，反馈记录由合规管理专员保管。（六）、宣扬培训开展状况：营业部对反洗钱工作高度重视，主动参与各种相关反洗钱学习培训，并刚好向员工传达会议精神，(请您接着关注公文素材库：)仔细落实反洗钱工作。1、营业部随文件下发刚好进行员工的反洗钱相关培训，留存了相关培训记录。2、营业部每月在营业部大厅举办反洗钱方面的投资者风险教化讲座。3、营业部通过在投资者教化园地张贴反洗钱学问问答，大力宣扬反洗钱法律法规学问，提高投资者对反洗钱的相识。4、营业部针对投资者的须要，将反洗钱法装订成册，摆放于营业部显著位置。5、营业部为了向广阔投资者宣扬反洗钱相关学问，营造宣扬氛围

13、，悬挂了“打击洗钱犯罪、维护金融秩序”的宣扬条幅，在营业部入口处张贴证监会统一印制的反洗钱宣扬海报。6、通过向投资者发送反洗钱宣扬短信，dvd滚动播放反洗钱宣扬短片，客户自助交易系统及led屏播放反洗钱标语等予以警示说明，使投资者对反洗钱有了更深化的了解和相识。7、3月15日、10月30日、12月4日员工走出营业部，组织员工选择人流量大、宣扬群体较广的火车站广场、社区设立宣扬台和宣扬展板与市民投资者面对面接触，解答群众现场询问，组织群众填写调查问卷，发放宣扬资料。让过往群众相识了洗钱活动的危害性和进行反洗钱活动的重要性，增加反洗钱意识，从而更好地协作金融机构的反洗钱工作。（七）、相关资料报送状

14、况：营业部能够刚好采集反洗钱非现场监管报表数据，刚好、精确的将反洗钱非现场监管信息报送人民银行。（八）、法定备案资料报送状况：营业部能够刚好的报送反洗钱工作的法定备案资料。（九）、创业板投资者适当性管理工作：营业部仔细做好创业板投资者教化和规则宣扬工作，主动引导投资者理性参加；加强对投资者开通创业板的风险揭示工作。（十）、每周的合规工作：每周对营业部重要岗位、关键业务环节进行检查，包括在开户及各类代理业务流程当中，营业部能够根据规定进行客户身份的识别；每周对新开户的风险等级进行核查，营业部能够根据划分标准进行划分，并在客户分类信息中标注。以上形成周合规工作报告，共刚好、精确反馈38次合规工作报

15、告。（十一）、其他需向合规部报送的工作：每月前两个工作日，通过合规信息通道向合规管理部报送营业部上一个月的客户证件留存新增失效数和更新数，能精确、刚好上报数据。二、201*年反洗钱工作安排：1、定期组织员工仔细学习，针对证券行业特点对营业部员工进行反洗钱专项培训，增加员工的反洗钱学问，加强监测、分析、甄别可疑交易的实力，提高员工的反洗钱工作水平。2、对于营业部存量客户风险等级划分工作，对于缺失身份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户，营业部将实行主动的措施通知客户补充身份资料、回访等方式进行识别或者重新识别，办理账户的风险等级调整，并按公司总部要求刚好、精确完成划分工作。3、深化、全面、系统

16、地开展营业部的投资者教化和适当性管理工作。加强营业部投资者的反洗钱教化工作。4、将接着把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格根据反洗钱法律法规要求开展工作，主动履行反洗钱义务和职责，仔细执行身份识别、资料保存、大额和可疑交易报告制度，进一步加大反洗钱宣扬培训的力度，确保全员树立坚固的反洗钱意识，驾驭必要的反洗钱技能，增加反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实防范洗钱风险。二一一年十二月二十八日第三篇：证券公司201*年最新反洗钱工作总结营业部反洗钱宣扬月活动总结依据中国人民银行台州市中心支行关于开展201*年台州市反洗钱宣扬月活动的通知的精神，我营业部严格根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反

17、洗钱规定、金融机构客户、身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理方法等法律法规及制度要求，持续完善反洗钱工作。在员工宣导上，确保全员树立应有的反洗钱意识，驾驭必要的反洗钱技能，增加反洗钱工作的紧迫感和主动性，严格履行反洗钱义务。在客户宣扬中，针对近期网络诈骗洗钱、非法网络集资等网络相关犯罪活动频发的事实，组织员工针对性宣扬、生动化讲解，将反洗钱的意义传达给每位客户。现将本次反洗钱工作汇报如下：一、 全员学习，提高员工“反洗钱”相识。增加员工的理论学问，要求员工仔细学习金融机构反洗钱好用手册、金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型平安解析、中国洗钱犯罪案例剖析、反洗钱调查好用手册等，增加了

18、员工的反洗钱意识，巩固了员工反洗钱的学问。结合证券行业的特征，我部于11月5日进行全体员工的反洗钱合规培训，要求员工人人都驾驭反洗钱学问。反洗钱学问培训主要分为反洗钱基础学问、大额交易和可疑交易的报告、客户身份识别和反洗钱工作保密几项内容。培训通过动漫、视频等形式将名人反洗钱犯罪的典型案例进行形象的阐述，加深了员工对反洗钱重要性的相识，培训也为全体员工更好地履行反洗钱义务，增加反洗钱意识，供应了良好的学习沟通平台，巩固了员工反洗钱的学问。二、 营造氛围，引导客户“反洗钱”学习。1、在营业部现场醒目处悬挂反洗钱横幅和设置反洗钱宣扬展板，走马灯循环播放反洗钱内容。营业部现场摆放反洗钱宣扬资料,与此

19、同时还在散户大厅电视屏幕播放反洗钱宣扬视频。2、在开展投资者教化活动时，结合反洗钱学问，对客户进行政策宣讲，宣扬中增加了最新犯罪案例和一些名人犯罪的真实案例，同时向客户发放反洗钱宣扬资料。3、在宣扬活动期间，我部选择了本营业部资金量较大的客户，向该类客户发送手机短信或电子邮件进行宣扬反洗钱工作，例如：敬重的客户，爱护自身利益。爱护好账户、密码及身份信息，谨防电话诈骗。或者：敬重的客户，不要出售，出租账户和银行卡，防范他人用于洗钱等短信。11月合计发送反洗钱提示短信31336条。4、11月5日在营业部外设点进行反洗钱宣扬，对反洗钱学问进行讲解并发放宣扬资料。此次宣扬学问主要包括客户账户密码平安爱

20、护、反洗钱的基础学问及每位公民反洗钱的义务等方面。参加活动的22名客户对反洗钱学问的宣扬具有特别高的热忱，对于其中的8名提出反洗钱疑问的，我们合规宣扬员为客户耐性进行讲解，直至客户满足离开为止。三、健全结构，设立专人负责“反洗钱”。营业部门选派了从业阅历丰富、业务技能扎实、综合素养较高的人员兼职担当反洗钱管理员，负责合规学问培训、宣扬、反洗钱工作。同时，还在营业部现场，设立反洗钱询问岗，可以随时为客户解答反洗钱的有关问题。四、完善客户身份识别和客户身份资料的保存在日常业务运行中，我部坚持根据客户身份资料交易记录保存制度，对客户身份资料发生变更的，刚好进行了处理，做到了客户资料在系统内外刚好更新

21、，对变更后的资料归档在原开户资料中。详细如下：我部账户状态正常的a股账户数共xxxx户，其中无有效期账户xxxx户，身份证有效期过期账户xxxx户。我部账户状态正常的b股账户数共xxxx户，其中无有效期账户xxxx户，身份证有效期过期账户xxxx户。截止11月底我部完成身份证有效期补录xxxx户。我部在身份证有效期通知，实行先统一发送短信形式再电话通知的形式。提示客户刚好更新账户信息，特殊是身份证有效期即将过期或已过期的客户刚好在营业部工作时间来我营业部进行身份信息的更新。客户身份识别是对客户负责、对公司负责、对自己负责，是做好有针对性的客户服务的前提。营业部通过在历史档案扫描的同时，严格把关

22、身份证有效期的补录，并通过员工复核制度对身份证有效期的核查。在今后工作的开展中，我部将健全反洗钱制度方法及实施细则，加强对反洗钱业务的学习，加强对反洗钱工作的检查和监督。切实做好反洗钱的各项工作， 防范金融风险，打击一切不法洗钱犯罪活动，维护维护社会稳定、金融体系稳定，促进证券业务的快速健康发展。第四篇：证券营业部反洗钱工作报告xx证券有限公司xx证券营业部反洗钱工作报告依据公司要求，为了提高反洗钱工作意识，提高反洗钱工作质量，xx证券xx营业部通过实行一系列行之有效的举措，扎实有效开展反洗钱工作，并主动开展反洗钱工作培训，取得良好成效。现将我反洗钱工作总结如下：一、完善组织体系为了做好反洗钱

23、工作，成立了以营业部经理为组长、全体员工为成员的反洗钱工作领导小组，并确定了反洗钱工作的详细措施和实施方法，构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。二、提高工作相识为增加对反洗钱工作的相识，xx营业部全体员工首先从自身做起，加强了对反洗钱学问的学习。一方面，为了深刻领悟反洗钱工作的重要性，通过宣读和学习中华人民共和国反洗钱法、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理方法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理方法等等反洗钱法规，提高了对反洗钱工作的相识；另一方面，xx营业部全体员工于12月13日下午三点半在营业部一楼大厅组织学习了人民银行反洗钱规范学习课件，进一步提高了自己的相识水平

24、和法律意识。三、严控业务流程依据有关政策要求，无极营业部根据规定建立客户身份识别制度，不为身份不明的客户供应服务或者与其进行交易，不为客户开立匿名账户或者假名账户，对从前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，重新识别客户身份；对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法供应相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。今后，我们将进一步加强领导，统一相识，充分相识反洗钱的重要性和必要性；不断完善反洗钱内控机制，建立健全相应的机构和制度；并且加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高

25、反洗钱技能。把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，驾驭必要的反洗钱技能，增加反洗钱工作的紧迫感、主动性，为保持金融业的稳定平安贡献自己的力气。xx证券营业部第五篇：银行年度反洗钱工作总结明年反洗钱工作安排银行年度反洗钱工作总结明年反洗钱工作安排人民银行市中心支行:今年，我行的反洗钱工作，依据省分行、人民银行漳州市中心支行反洗钱工作部署，在抓反洗钱组织机构建设、反洗钱内限制度建设、客户身份识别及客户尽职调查报告、规范大额和可疑交易报告状况、宣扬培训等方面做了肯定的工作，现工作总结汇报如下：一、今年反洗钱工作开展

26、状况（一）组织机构建设方面1、刚好调整反洗钱工作领导小组。今年 2 月，调整分行反洗钱工作领导小组成员，增加法律事务部经理为反洗钱领导小组办公室副主任。今年 12 月，机构整合，反洗钱工作领导小组办公室设在法律合规部，分行重新调整反洗钱工作领导小组，的确加强对反洗钱工作的领导。今年以来共有 9 个支行因人事变动，相应调整了反洗钱工作领导小组。2、召开专题会议，探讨布置反洗钱工作。今年，分行按季召开反洗钱领导小组成员会议，刚好通报季度反洗钱工作开展状况，协调解决反洗钱工作中存在的困难和问题，形文下发专题会议纪要，跟踪督办会议精神的落实。各支行结合本行实际，定期召开反洗钱工作会议，落实市分行反洗钱

27、专题会议精神。（二）内限制度建设方面1、刚好落实上级行精神。反洗钱是一项长期的任务，在收到总行、省行及人行、监管部门反洗钱相关文件、规定后，我们都刚好把反洗钱工作精神传达到各部门、支行、网点员工，并结合我行实际，提出详细工作要求，落实上级行、当地人行反洗钱工作布置。2、建章立制，加强内控管理。依据人行反洗钱检查要求及我行实际，今年 5 月份，对反洗钱内限制度进行梳理、细化，制定了中国建设银行漳州分行反洗钱工作管理实施细则等十三项制度，对分行各职能部门反洗钱工作的主要职责进行了细分，明确要求各职能部门设立反洗钱岗位、专人负责反洗钱工作；明确要求各级营业机构要依据“了解客户”的原则，建立和完善客户

28、身份审查和登记制度；落实反洗钱大额和可疑交易报送归口管理部门；明确反洗钱司法协作和移送以及反洗钱保密制度等。各支行也依据省分行实施方法及分行实施细则，结合支行详细状况，制定相应的反洗钱内部管理方法、考核制度、检查机制等。（三）履行反洗钱义务方面1、做好反洗钱可疑交易的报送。今年度，我行上报人民币可疑交易笔数 65312 笔，859.94 亿元，其中：对公报送 5671 笔，251.31亿元；对私报送 59641 笔，608.63 亿元。外币可疑交易笔数 890 笔，23634.91 万美元，其中：对公报送 808 笔，23266.44 万美元；对私82 笔，368.47 万美元。今年 10 月

29、份，东城支行在业务运行过程中，发觉 2 户 pos 个体经营户，资金往来与其经营规模明显不符，刚好上报人行。今年12 月份，分行营业部在业务运行过程中，发觉漳州市芗城区三英贸易有限公司交易往来与其经营规模明显不符，刚好上报人行。2、的确履行客户尽职调查义务。我行各级机构仔细执行客户尽职调查制度，严格执行福银201*253 号关于加强大额现金存取管理，预防和遏制洗钱犯罪及相关犯罪的通知，在与客户建立业务关系时，对个人客户要求出示身份证件或有效的足以证明个人身份的其他法定证件，必要时，要求出具多个证件进行对比；对单位客户，则要求其出具法人代码证、营业执照或有关批件、税务登记证等，以供应完整的客户信

30、息，对身份不明确、证件不合规、供应资料不完整的，不予受理。同时，做好大额现金存取台帐的登记，按月上报前十名存取交易明细，对大额现金交易对象重点监控和分析。3、做好反洗钱非现场监管报表报告。我行依据非现场监管报表填报要求，仔细做好报表的填报工作，未出现填报内容失真和错报现象。4、仔细落实总行反洗钱数据监测系统运行工作 总行反洗钱可疑交易监测系统正式上线后，因数据处理比以前多，有些网点处理不刚好，造成确认率较低，分行牵头部门刚好通报各单位的确认进度，督促各单位刚好登录，对系统中的大额交易数据进行补录，对可疑交易数据进行补录、分析、确认、报送，提高确认率。同时做好网点运行过程中出现的操作员变更、数据

31、录入、确认等问题向上级行反映并反馈网点。5、协作人行、省行开展反洗钱相关业务核查。今年 3 月，依据人民银行福州中心支行反洗钱调查通知（福银调（201*）第45 号）要求，东山支行主动组织人员对调查所涉及 8 个账户自开户以来交易状况进行了调查和分析，刚好上报当地人行。今年 9月，省人行对现金存取较大客户进一步了解其身份及大额现金交易的背景、目的等信息，以推断其交易是否与身份相符，是否存在洗钱的可能，我行涉及角美、华安、东城、平和、芗城支行及步文分理处 1 户对公客户、10 户个人客户的核查，我们布置支行核查，并将核查状况上报省分行。（四）反洗钱宣扬、培训、检查方面1、开展反洗钱宣扬。今年 5

32、 月 31 日上午，分别在闹市区和漳州师院举办两场反洗钱宣扬活动分行财务会计部、营业部和东城支行均派员参与。本次宣扬活动，以打击洗钱犯罪，维护经济稳定，增加社会各界反洗钱意识为宣扬目的，体现了反洗钱宣扬“进闹市”和“进高校”特色。宣扬实行张贴宣扬海报、分发宣扬手册、现场员工讲解等方式进行。由于打算充分，吸引了过往群众和学生驻足询问。本次活动共接受询问 200 多人次，分发反洗钱学问宣扬材料1500 多份，取得了良好的宣扬效果。8 月份，与人民银行联合在我行住宅小区银菀花园设置“反洗钱工作站宣扬栏”，进一步推动了我行反洗钱宣扬工作的深化开展。10 月份，依据省分行关于统一开展反洗钱宣扬活动的通知

33、要求，我行下发文件，要求在宣扬周活动期间，支行每个营业网点悬挂反洗钱宣扬活动标语一条、开展上街询问活动一次、营业大厅滚动播放反洗钱视频录像 。 （省分行将以电子邮件方式发送） 同时，分行还印制反洗钱宣扬折页 2.6 万份，发至各支行营业网点及直属网点，要求网点上架摆放。印制明年反洗钱贺卡，发至各行，由各行邮寄给客户，进一步普及反洗钱基本学问，提高社会公众诚信遵守法律意识，营造预防和监控洗钱、打击洗钱犯罪的社会氛围各支行也因地制宜，结合当地实际，开展形式多样的宣扬活动。东城支行在办公楼门口开展反洗钱宣扬活动，分发反洗钱学问折页 500 多份；东山支行于 6 月、11 月组织开展了两次反洗钱专题宣

34、扬活动；龙海支行下载反洗钱学问 26 问，装载至各网点电视平台，通过屏幕不间断滚动播放，营造宣扬氛围和扩大宣扬范围；云霄支行支配反洗钱业务骨干在建行储蓄专柜门口开展反洗钱上街设点宣扬。2、加强反洗钱业务学习培训。今年 9 月 3 日，分行组织全辖相关人员参与省分行反洗钱工作视频会议。9 月 20 日，举办反洗钱业务学问培训，主要内容一是对反洗钱法实施一年多以来支行在实际操作过程中存在问题进行答疑解惑；二是对反洗钱可疑交易监测系统上线后存在问题进行规范指导。全市共有 64 位反洗钱岗位人员及网点业务操作人员参与了培训。各支行也依据业务发展状况及支行实际，开展多形式的学习培训。如组织人员参与当地人

35、行视频培训，利用班前讲评时间学习反洗钱业务学问，举办反洗钱业务培训，专题业务考核。东山支行还邀请东山县人行营业室主任，就反洗钱法律法规以及金融机构如何尽职履行反洗钱职责和有效防范反洗钱法律风险等方面，对全体员工进行培训，同时进行反洗钱业务学问测试，以巩固培训学习效果。3、履行反洗钱法定义务，开展反洗钱检查。（1）依据省分行要求， 5 月份，布置全辖开展反洗钱自查。同时，针对省行反洗钱检查存在问题，刚好落实整改。（2）10 月 13 日至 10 月 17 日，由分行纪检监察部牵头，组织对全辖 15 个综合型支行进行检查，检查发觉在内控及制度建设方面、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存方面、

36、账户管理方面、人民币现金管理方面、大额和可疑交易报告方面方面 45个问题，对相关责任人 45 人次进行经济惩罚 2350 元。 各支行也依据分行反洗钱领导小组工作支配，组织反洗钱检查、互查。（3）主动协作人行反洗钱检查。今年 11 月 19 日至 21 日，人行漳州分行对我行云霄支行开展反洗钱检查，我们刚好布置支行做好检查各项打算工作，并与人行沟通检查状况。依据人行提出的监管看法，进一步督促支行落实整改。二、明年反洗钱工作安排1、加强反洗钱的学习教化。一是要求以网点为单位，建立反洗钱学习制度。各网点要指定专人负责定期从 oa、邮箱下载并收集上级行下发的反洗钱规章制度及相关业务通知，建立反洗钱规

37、章制度电子文件夹，利用晨会时间以及每周四学习时间组织学习，并做好学习记录。二是开展反洗钱学问学习活动。分行将对反洗钱相关法律法规及规章制度进行梳理，打包下发各单位组织学习，同时 拟为检验学习效果， 3 月份，在全行范围内开展一次反洗钱学问学习测试活动。三是开展反洗钱警示教化，拟 2 月上旬，传达省人行吴成居副行长在打击洗钱犯罪及其上游犯罪警示教化电视电话会议的讲话精神，组织全辖反洗钱人员观看人行反洗钱警示教化片。2、开展反洗钱业务培训。拟 4 月份，举办一期反洗钱专（兼）职人员业务培训，邀请人行相关人员进行授课或座谈。7 月份，举办一期由企业单位经理、财务人员参与培训班，学习相关反洗钱规定。3

38、、加大反洗钱宣扬。宣扬工作做的越好，就越能取得客户的理解和支持。拟于 6 月份、10 月份，举办两次大型的反洗钱宣扬活动，接着沿着反洗钱宣扬进闹市、进高校、进社区的特点进行。活动期间，要求每个营业网点悬挂反洗钱宣扬活动标语、开展上街询问活动、营业大厅滚动播放反洗钱视频录像等。4、加强反洗钱的检查和指导。一是日常检查，依托业务部门，充分利用专业检查队伍，在进行业务检查中，把反洗钱的三大义务（客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度），列入检查范畴，进行检查。二是拟在5 月份，在全辖范围内开展反洗钱自查、互查。自查由支行自行组织检查。互查由分行支配，部分

39、支行交叉检查。三是 9 月份，组织反洗钱重点检查，对日常工作比较不到位的支行进行检查。 5、接着做好反洗钱可疑交易监测系统运行工作。我们向您举荐更多精彩范文：201*年反洗钱工作总结反洗钱年终工作总结信用社反洗钱工作总结201*年一季度反洗钱工作总结反洗钱工作总结 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页