严格知识产权保护效用之争基于文献综述-金明浩.pdf
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1、第3 4卷第1 6期 科技进步与对策 V0134 No1 620 1 7年8月 Science&Technology Progress and Policy Aug20 1 7严格知识产权保护效用之争:基于文献综述金明浩 ,张艳 , ( 武汉工程大学法商学院,湖北武汉 ; 托莱多大学法学院,美国俄亥俄州托莱多市 )摘要:当前,严格知识产权保护成为国际法律、经济、政治的大势所趋.将技术进步作为直接和间接中间变量,梳理严格知识产权保护作用机理,回顾以往文献中关于严格知识产权保护对技术转移和创新、 F D I 、国际贸易、社会福利、收入分配及经济增长的效用争论,从研究框架、研究模型、研究视角个方面解
2、释该争论.分析影响知识产权制度效用的国际、国内因素,提出最大化知识产权制度效用的生态演化系统构想.从研究内容细化、研究视角拓展、研究模型深化、研究方法多样化个方面对严格知识产权保护效用及作用机理的未来研究作出展望.关键词:知识产权制度;知识产权保护效用;技术进步;经济增长DOI: / k j j b y d c 中图分类号:D 文献标识码:A 文章编号: ( ) 收稿日期: 基金项目:国家软科学研究计划项目( G X S D ) ;湖北省教育厅哲学社会科学研究重大项目( Z D ) ;中国法学会部级法学研究项目( C L S ( ) C )作者简介:金明浩( ) ,男,湖北宜昌人,武汉工程大学
3、法商学院副教授、硕士生导师,研究方向为知识产权战略管理;张艳( ) ,女,湖北荆州人,武汉工程大学法商学院副教授、硕士生导师,托莱多大学法学院访问学者,研究方向为农业知识产权.TheArgumentsabouttheEfficiencyofIntellectualPropertyRightStringentProtection:BasedonLiteratureReviewJ i n M i n h a o , Z h a n g Y a n , ( S c h o o l o f L a w a n d B u s i n e s s , W u h a n I n s t i t u t
4、e o f T e c h n o l o g y , W u h a n , C h i n a ; C o l l e g e o f L a w , T h e U n i v e r s i t y o f T o l e d o , T o l e d o , O h i o , , U S A )Abstract: A t t h e p r e s e n t t i m e , s t r i n g e n t p r o t e c t i o n o f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i g h t s ( I P R
5、 ) h a s b e c o m e t h e p r i o r i t y o f i n t e r n a t i o n a l l a w , e c o n o m y a n d p o l i t i c s T h e p a p e r r e v i e w s t h e p r e v i o u s l i t e r a t u r e s r e l a t e d t o t h e a c t i o n m e c h a n i s m o f I P R b y t a k i n g t e c h n i q u e p r o g r e
6、 s s a s b o t h a d i r e c t a n d a n i n d i r e c t m e d i a t i n g v a r i a b l e t o p r o m o t e e c o n o m i c g r o w t h I t a l s o i n t r o d u c e sa r g u m e n t s o n t h e e f f i c i e n c y o f s t r i n g e n t p r o t e c t i o n o f I P R o n t e c h n o l o g y t r a n
7、s f e r a n d i n n o v a t i o n , F D I , i n t e r n a t i o n a l t r a d e ,s o c i a l w e l f a r e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n s , e c o n o m i c g r o w t h T h e p a p e r t r i e s t o e x p l a i n t h e a r g u m e n t s i n l i t e r a t u r e s f r o mt h r e e p e r s
8、p e c t i v e s : w h e t h e r d e v e l o p e d c o u n t r i e s a n d d e v e l o p i n g c o u n t r i e s c a n b e s t u d i e d w i t h i n t h e s a m e f r a m e w o r k , h o wt o d e v e l o p t h e r e s e a r c h m o d e l s a n d i f i t i s n e c e s s a r y t o a n a l y z e f r o m
9、 d i f f e r e n t s e g m e n t s O n t h e b a s i s o f t h e i m p a c t a n a l y s i so f i n t e r n a t i o n a l a n d i n t e r n a l f a c t o r s o n t h e e f f i c i e n c y o f I P R , t h e p a p e r p r e s e n t s a w o r k p l a n t o a n a l y z e h o w t o m a x i m i z et h e e
10、 f f i c i e n c y o f I P R b y a d o p t i n g a e c o s y s t e m e v o l v e m e n t t e n t a t i v e T h e p r o s p e c t s f o r f u t u r e r e s e a r c h l i e i n f o u r d i r e c t i o n s :r e s e a r c h c o n t e n t s h o u l d b e r e f i n e d , r e s e a r c h p e r s p e c t i
11、v e s s h o u l d b e e x t e n d e d , r e s e a r c h m o d e l s s h o u l d b e d e e p e n e d a n d r e s e a r c h m e t h o d s s h o u l d b e d i v e r s i f i e d KeyWords: I n t e l l e c t u a l P r o p e r t y S y s t e m ; I n t e l l e c t u a l P r o p e r t y R i g h t s P r o t e
12、c t i o n E f f i c i e n c y ; T e c h n i q u e P r o g r e s s ; E c o n o m i c G r o w t h引言 年签订的T R I P S协定要求所有世贸组织( W T O )成员都必须对知识产权提供最低程度保护(包括专利和版权) ,强化知识产权保护经常作为发展中国家加入W T O的一个要求,发达国家已经建立了超越T R I P S最低标准的高水平知识产权保护 .因此,调整的负担自然落到发展中国家肩上 .无论是发达国家还是发展中国家,在 年均强化了专利保护,如巴西、中国、印度在这期间的保护水平比 年高出倍以上
13、.在经济全球化背景下,几乎每个人都是知识产权使用者和潜在创造者,也应是知识产权保护者,政策制定者更应重视.本文以i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i g h t s为主题,检索S C I数据库发现, 年共发表文章 篇,其中法学、经济学、管理、商业、发展规划( P L A N N I N G D E V E L O P M E N T )类篇数分别为 、 、 、 、 .本文以知识产权为万方数据主题,利用中国知网数据库检索发现, 年月核心期刊及中文社会科学引文索引共发表文章 篇,其中法学和经济管理类占比分别为 、 .由此可见,知识产权研究的关注焦点
14、已由法律领域转向前沿全球经济政策 .从项目基金分布情况看,国家社科基金和自科基金资助比例分别为 和 ,足以显示政府管理部门和学术研究机构高度重视知识产权研究主题.在严格知识产权保护已主动或被动成为国际法律、经济、政治主要议题的大势下,其对经济社会发展是起“助推器”作用还是“绊马索”作用?本文以知识产权效用为研究主题的国外 篇经典文献和 年月国内C S S C I期刊 篇文献及 年前少数经典文献为素材,纵览文献观点,解析严格知识产权的作用机理,剖析争论缘由,揭示影响知识产权制度效用的因素,并提出最大化知识产权制度效用的构想,以为后续研究提供启示和借鉴.知识产权保护效用作用机理知识产权制度的根本目
15、的在于促进技术进步 .学者们对知识产权保护作用机理进行了大量深入研究,一致认为知识产权借助技术进步这一中介变量对经济增长具有促进作用,可将知识产权保护效用作用路径概括为两种:第一种是长效传导路径:知识产权保护技术创新力度和技术转移速度经济增长;第二种是间接传导路径:知识产权保护 F D I和国际贸易技术创新力度和技术转移速度经济增长.以技术进步为直接中介变量内生增长模型认为,技术进步是经济增长的最终源泉 ,而技术进步的两个重要来源为自主创新和对外界技术的引进、模仿与学习.学者对强化知识产权保护促进自主创新的原因进行了如下几种解释:一是有效的知识产权保护制度可以克服知识的非排他性和非竞争性,因此
16、知识产权保护可鼓励知识创新及增加知识存量 ;二是可减少经济交往中的机会主义行为,提高创新行为结果的可预见性 ;三是当发展中国家经济发展高于特定水平时,强化知识产权保护可使创新效应优于模仿效应 .代中强 对模仿创新和自主创新进行了区分研究,指出当前我国研发支出以模仿创新为导向,如果我国提高实际知识产权保护强度将导致我国自主研发能力下降,甚至有可能使我国研发被锁定在模仿创新模式上.对于中国这样处于转型升级的经济体而言,增强自主创新能力十分关键.一方面,只有通过自主创新,才能增加我国产品附加值、提高产品竞争力,摆脱发达国家设置的贸易壁垒,使我国外向型经济得到健康发展;另一方面,只有依靠自主创新,才能
17、彻底解决国内产业受困于“专利池”和专利标准化的困境,实现我国产业结构优化升级.以技术进步为间接中介变量知识产权制度作为促进技术进步的重要制度安排和影响技术扩散的重要因素,不仅影响一国自主创新,也影响跨国公司技术扩散方式选择,最终影响一国经济增长. E d w i n 指出,南方强化知识产权保护效应取决于从北方向南方转移的生产渠道,一般认为技术转移主要有F D I和国际贸易两种途径.( )渠道之一: F D I .学者们认为,东道国强化知识产权保护经常被看作是吸引F D I的一个重要决定因素 , .以F D I为渠道时,强化知识产权保护有利于技术进步的原因在于:当南方国家提高知识产权保护水平时,
18、拥有高质量产品的北方国家更愿意利用全球价值链分工,选择在成本较低的南方国家进行生产,增加全球技术转移的可能性 .但王华 指出,跨国公司先进生产技术经常由母公司内部化技术转移直接实现,造成国际技术扩散对本土研发的“替代效应” .此外,外资企业进入东道国后的“市场窃取”效应会使本土企业通过自主创新缩小与世界先进国家技术水平之间差距的努力付诸东流.( )渠道之二:国际贸易.万君康和李华威 基于定性和定量研究证实知识产权保护与贸易存在正相关关系. Y a n g和M a s k u s 指出,拥有较高技术水平的北方国家企业基于南方市场知识产权政策,选择商品出口或者以许可形式进行技术转移,以供应南方市场
19、.具体而言:一是通过技术许可贸易,在南方国家强知识产权保护下,北方国家可通过许可形式增加技术转移,减少南方企业边际生产成本,增加其收益.二是通过一般贸易,就发展中国家而言,国际贸易(特别是高新技术产品进口)是实现国际技术转移的重要渠道.陈丽静和顾国达 指出,进口是中国企业获取“技术溢出效应”的重要渠道,提高知识产权保护强度能够加大企业模仿成本,不利于中国进口商品结构改善.原因在于,中国企业技术吸收能力有限,导致形成“引进模仿创新”的良性循环.严格知识产权保护效用争论的解释知识产权制度作为人类社会的一项重要制度创新,赋予知识创造者以私权,使得产权化知识具有“专属效应” ,有利于激励科学进步和技术
20、创新.同时,知识产权制度“以技术公开换市场垄断”的制度安排赋予社会整体以公共使用权,有利于国家甚至人类社会整体福祉的改善和提高.学者们或采用理论推导或进行实证检验,探讨严格知识产权保护对技术转移和创新、F D I 、国际贸易、社会福利、收入分配及经济发展的作用,得出大相径庭甚至截然相反的结论(见表 ) .知识产权制度最重要的功能体现在为知识产品提供市场化制度环境,合理分配不同主体之间基于知识产品产生科技进步与对策 年万方数据的利益上 .然而,学者们对严格知识产权保护效用的研究得出不一致结论,这就需要对这一现象进行客观分析.( )能否将发达国家和发展中国家置于同一框架下进行研究?北方国家和南方国
21、家在法律制度、执法能力、法律文化、技术进步模式等方面存在历史差距,使得两类国家基于本国利益最大化而选择不同的知识产权保护制度,造成了知识产权制度在南北间长期发展不平衡 ,必然导致知识产权对技术创新的作用机理在两类国家间存在差异.因此,不能像以往多数研究那样,将发达国家和发展中国家置于同一框架下进行研究,而要将其分开进行讨论.表学者们对严格知识产权保护效用的不同观点严格知识产权保护效用确定促进阻碍不确定对技术进步和创新B r a n s t e t t e r等( )M o n d a l等( )I w a i s a k o等( )文豪等( )张瑾等( )李春涛等( )朱琴等( )D a s
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- 严格 知识产权保护 效用 基于 文献 综述 金明浩
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