C13006《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解—测试及答案100分.docx

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1、C13006证券公司代销金融产品管理规定及其配套通知讲解测试及答案100分 C13006证券公司代销金融产品管理规定及其配套通知讲解测试及答案100分 根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，因金融产品设计、运营和托付人供应的信息不真实、不精确、不完整而产生的责任（ ）。 A.由托付人担当，证券公司不担当任何担保责任 B.由证券公司担当，托付人不担当任何担保责任 C.由托付人和证券公司共同担当责任 D.由客户自己担当责任 2.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，证券公司应当在下述（ ）阶段对托付人进行资格审查。 A.为客户供应产品询问服务 B.接受代销金融产品的托付后 C.向客户举

2、荐金融产品 D.接受代销金融产品的托付前 二、多项选择题 3.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本状况，评估其购买金融产品的适当性。 A.和一些与投资无关的个人隐私 B.身份、财产和收入状况 C.金融学问和投资阅历 D.投资目标、风险偏好 4.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，证券公司应当与托付人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项:（ ）。 A.因金融产品设计、运营和托付人供应的信息不真实、不精确、不完整而产生的责任由托付人担当，证券公司不担当任何担保责任 B.向客户进行信息披露、风险揭示

3、以及后续服务的相关支配 C.受理客户询问、查询、投诉的相关支配和后续处理机制 D.出现托付人对客户违约状况下的处置预案和应急支配 5.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）、管理费用等信息。 A.基本性质 B.投资支配 C.发行依据 D.风险收益特征 三、推断题 6.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。法律、行政法规和证监会另有规定的，仍以本规定为准。（ ） 正确 错误 7.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，获得代销金融产品资格的证券公司，其分支机构可以自行确定代销金融产品

4、。（ ） 正确 错误 8.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。托付人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出托付人确定的购买人范围销售金融产品。（ ） 正确 错误 9.证券公司销售金融产品面临的投资风险是指，证券公司所代销的金融产品出现投资风险，传导至证券公司。证券公司在法理上虽无须担当赔偿责任，但有可能引发社会风险，在维稳压力和司法实践中，有可能带来声誉风险和经济损失。（ ） 正确 错误 10.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，代销的金融产品流淌性较低、透亮度较低、损失可能超过购买支

5、出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时具体披露金融产品的风险特征与客户风险承受实力的匹配状况，并要求客户签字确认。（ ） 正确 错误 根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，代销金融产品，是指接受（ ）的托付，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。 A.金融产品发行人 B.中介机构 C.监管部门 D.金融产品购买人 2.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格。（ ）根据证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 A.证券公司居处地证监会派出机

6、构 B.中国证券业协会 C.中国证券监督管理委员会总部 D.证券交易所 二、多项选择题 3.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵遵守法律律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）和适当性原则，避开利益冲突，不得损害客户合法权益。 A.诚恳信用 B.公允 C.自愿 D.同等 4.金融产品根据风险收益特征可以分为（ ）等。 A.浮动收益产品 B.固定收益产品 C.混合类产品 D.其他金融产品 5.依据发行人及主体的不同，可将金融产品分为（ ）等。 A.期货公司资产管理安排 B.证券公司资产管理安排 C.商业银行理财产品 D.保险产品 三、推断题 6.根据证券公司代销

7、金融产品管理规定的相关规定，获得代销金融产品资格的证券公司，其分支机构可以自行确定代销金融产品。（ ） 正确 错误 7.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的托付，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。（ ） 正确 错误 8.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。法律、行政法规和证监会另有规定的，仍以本规定为准。（ ） 正确 错误 9.证券公司销售金融产品面临的投资风险是指，证券公司所代销的金融产品出现投资风险，传导至证券公司。证券公司在法理上虽无须担当赔偿责任，但有可能引发社会风险，在维稳压力和司

8、法实践中，有可能带来声誉风险和经济损失。（ ） 正确 错误 10.根据证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。托付人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出托付人确定的购买人范围销售金融产品。（ ） 正确 错误 C13006证券公司代销金融产品管理规定及其配套通知讲解测试及答案100分 C13006证券公司代销金融产品管理规定及其配套通知讲解 C13006证券公司代销金融产品管理规定及其配套通知讲解,测试+答案100分 可检索 C13006证券公司代销金融产品管理规定及其配套通知讲解答案 证券公司代销金融产品管理规定C13006(课后测验100分) 证券公司代销金融产品管理规定100分 证券公司代销金融产品管理规定 证券公司代销金融产品管理规定(草案) 证券公司代销金融产品管理规定要点解读 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务答案(100分) 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页