《航运公司安全管理体系审核发证程序》(版).docx

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1、航运公司安全管理体系审核发证程序(版) 航运公司平安管理体系审核发证程序(2022版) 经修订的航运公司平安管理体系审核发证程序 （海平安202262号） 自2022年3月1日起施行，原关于重新发布航运公司平安管理体系审核发证规则和航运公司平安管理体系审核发证程序的通知（海平安2001588号）同时废止。 航运公司平安管理体系审核发证程序 1 目的 为有效实施航运公司平安管理体系审核发证规则（海平安2022120号，以下简称“审核发证规则”），规范航运公司、船舶平安管理体系审核发证工作过程和行为，制定本程序。 2 适用范围 2.1 本程序适用于海事管理机构对航运公司和船舶进行的平安管理体系审核

2、发证工作。 2.2 中华人民共和国海事局是实施本程序的主管机关。 3 公司初次审核与发证 3.1 申请受理 3.1.1 公司注册地海事管理机构（以下简称“当地海事管理机构”）收到审核发证申请后，应根据审核发证规则的规定对申请材料进行审查，确定是否受理。 3.1.2 当地海事管理机构应在受理审核发证申请后刚好将相关申请材料报送具有相应审核发证权的海事管理机构（以下简称“发证海事管理机构”）。 3.2 审核打算 3.2.1 发证海事管理机构收到已受理的审核发证申请材料后，应与公司商定审核时间，支配审核组，下发公司审核支配方案。 3.2.1.1 初次审核时间2-3天（视情可增加1天）。 3.2.1.

3、2 初次审核正式审核员3-4人（视情可增加1-2人），实习审核员不超过2人。 3.2.1.3 发证海事管理机构在支配审核组时应充分考虑审核员的专业特长，并应明确1名审核员为审核组联系人，详细负责内、外联系及审核安排、审核报告等材料的起草、汇总、整理、提交等工作。 3.2.2 发证海事管理机构应通过日常监管、信息化建设、资源共享及公司报告等手段，驾驭公司的平安运行状况，并以书面的形式向审核组提交被审核公司的有关状况，至 少包括：公司基本状况、船舶事故状况、船舶滞留状况、公司及船舶违法违规状况、平安管理体系运行重大事项及其他须要说明的状况。 3.3 审核实施 3.3.1 公司审核的方式包括查看相关

4、文件、访谈相关人员、检查各种记录、视察有关管理活动等。 3.3.2 审核组集中后，审核组长应组织召开审核组第一次内部会议，内容主要包括：通报有关状况、确定审核重点、安排审核任务、商定审核安排、提出有关要求等。 3.3.2.1 审核安排应当明确每名审核员担当的审核任务。 3.3.3 实施文件审核。 3.3.4 文件审核后，审核组长应组织召开审核组其次次内部会议，内容主要包括：探讨文件审核状况、确认并汇总审核中发觉的问题和不符合规定状况、做出是否按安排实施活动审核的确定等。 3.3.5 召开由审核组全体成员，被审核公司领导、指定人员、体系内各部门负责人、公司陪审（联络）人员及其他有关人员参与的首次

5、会议，内容主要包括： .1 公司简要介绍建立和实施平安管理体系及内审状况； .2 审核组简要介绍审核依据、方法、安排支配和有关要求； .3 审核组宣布审核纪律； .4 其他有关事宜。 3.3.6 实施活动审核。 3.3.6.1 在活动审核过程中，审核员应注意对体系实际运行效果的验证。对发觉的每一个问题，审核员应与被审核人员进行充分的沟通，确保其理解、认可并知悉如何改正。同时，对一个部门审核结束后，审核员应与该部门负责人就部门审核的整体状况进行简要沟通。 3.3.7 实施代表船审核。 3.3.7.1 代表船审核由发证海事管理机构负责支配人员组成审船小组实施，审船小组成员应尽量为对该公司进行审核的

6、人员。 3.3.7.2 代表船根据代管船优先、需发证船优先的原则选取。 3.3.7.3 代表船审核正式审核员2人，担心排实习审核员。 3.3.7.4 代表船审核的详细时间、地点及支配应依据船舶动态提前与公司商定。 3.3.7.5 代表船审核的详细方式、过程等根据本程序关于船舶初次审核的有关规定进行。 3.3.7.6 根据审核发证规则第八十四条的相关规定，当代表船审核需联合非海事管理机构开展时，发证海事管理机构应通过公司与相应机构取得联系，详细协商审核事 宜。审船小组由相应机构派员组成，审核过程及表格填写、文书形成等亦按相应机构的要求进行，发证海事管理机构指派1名审核员作为视察员对审核过程进行监

7、督 即可。审核结束后，审船小组应尽快向公司审核组（与公司审核同时进行时）或发证海事管理机构（早于公司审核时）提交一份审核所形成材料的复印件。 3.3.8 活动审核及代表船审核后，审核组长应组织召开审核组第三次内部会议，内容主要包括：综合分析、探讨审核中搜集到的客观证据；确认并汇总审核中发觉的问题和 不符合规定状况；总体评估公司平安管理体系与ISM规则和/或NSM规则的覆盖性和符合性、公司平安管理活动与平安管理体系的符合性、平安管理体系运行的 有效性等。 3.3.9 审核组应以会议或其他有效的方式，围绕审核发觉的问题、不符合规定状况、对公司平安管理体系建立运行的总体看法等与公司领导及有关人员进行

8、充分沟通。 3.3.10 审核组应依据沟通状况确定不符合规定状况和问题，形成不符合规定状况清单、问题清单及公司审核报告。 3.3.10.1 公司审核报告应在审核组长的指导下，由审核组全体成员共同商定完成。公司审核报告应有明确的审核看法。审核组长对公司审核报告的精确性和完整性负责。 3.3.10.2 不符合规定状况清单、问题清单须在末次会议前经被审核方和审核组长签字确认。 3.3.11 召开末次会议，内容主要包括：审核组长简要总结审核状况并宣布审核看法、公司领导表态。参与末次会议的人员原则上同首次会议。 3.3.12 审核工作结束后，审核组应将一份不符合规定状况清单、问题清单复印件供应给公司，并

9、刚好将上述材料及审核安排、公司审核报告等其他审核所形成材料提交发证海事管理机构。 3.4 发证 3.4.1 发证海事管理机构应对公司审核报告等相关材料进行审查，确定是否发证。 3.4.2 经审定同意发证的，发证海事管理机构应在10个工作日内向公司颁发符合证明。 3.4.3 经审定不同意发证的，发证海事管理机构应在10个工作日内向公司送达不予海事行政许可确定书。 3.5 订正措施验证 3.5.1 公司应分析不符合规定状况产生的缘由，实行必要的措施订正不符合规定状况，并在规定的时间内向发证海事管理机构申请验证。 3.5.2 发证海事管理机构负责组织对订正措施进行验证。 4 公司年度审核与签注 4.

10、1 年度审核的申请受理、订正措施验证根据本程序3.1、3.5的相关规定执行；审核打算、审核实施参照本程序3. 2、3.3的相关规定执行。 4.1.1 年度审核时间1-2天（视情可增加1天）。 4.1.2 年度审核正式审核员2-3人（视情可增加1人），实习审核员不超2人。 4.1.3 年度审核视情实施代表船审核。 4.2 签注 4.2.1 发证海事管理机构应对公司审核报告等相关材料进行审查，确定是否赐予年度签注。 4.2.2 经审定同意赐予年度签注的，发证海事管理机构应在10个工作日内向公司颁发符合证明年度审核签注。 4.2.3 经审定不同意赐予年度签注的，发证海事管理机构应在10个工作日向公司

11、送达海事行政许可撤销确定书并同时办理证书注销手续，督促公司交还相关证书。 5 公司换证审核与发证 换证审核与发证根据本程序关于公司初次审核与发证的相关规定执行。 6 公司临时审核与发证 6.1 临时审核的申请受理、订正措施验证根据本程序3.1、3.5的相关规定执行；审核打算、审核实施参照本程序3. 2、3.3的相关规定执行。 6.1.1 临时审核时间1-2天。 6.1.2 临时审核正式审核员2人（视情可增加1人），担心排实习审核员。 6.1.3 临时审核不实施活动审核，但如须要，可进行现场查验。 6.1.4 临时审核不实施代表船审核。 6.2 发证 6.2.1 发证海事管理机构应对公司审核报告

12、等相关材料进行审查，确定是否发证。 6.2.2 经审定同意发证的，发证海事管理机构应在10个工作日向公司颁发临时符合证明。 6.2.3 经审定不同意发证的，发证海事管理机构应在10个工作日向公司送达不予海事行政许可确定书。 7 公司跟踪审核、附加审核与符合证明有效性维持 7.1 跟踪审核、附加审核由发证海事管理机构确定并适时组织实施，无需公司申请；其审核打算、审核实施参照本程序3.2、3.3的相关规定执行，详细审核时间、审核员数量及是否实施代表船审核视情而定。附加审核的订正措施验证根据本程序3.5的相关规定执行。 7.2 符合证明有效性维持 7.2.1 发证海事管理机构应对公司审核报告等相关材

13、料进行审查，确定是否维持符合证明接着有效。对于经审定不再维持符合证明有效性的，发证海事管理机 构应向公司送达海事行政许可撤销确定书并同时办理证书注销手续，督促公司交还相关证书。上述材料审查及文书送达工作应在10个工作日内完成。 8 船舶初次审核与发证 8.1 申请受理 8.1.1 当地海事管理机构收到公司提交的审核发证申请后，应根据审核发证规则的规定对申请材料进行审查，确定是否受理。 8.1.2 当地海事管理机构应在受理审核发证申请后刚好将相关申请材料报送发证海事管理机构。 8.2 审核打算 8.2.1 发证海事管理机构收到已受理的审核发证申请材料后，应与公司商定审核时间，支配审核组，下发船舶

14、审核支配方案。 8.2.1.1 初次审核在1天内完成。 8.2.1.2 初次审核正式审核员2人（视情可增加1人），可支配1名实习审核员。 8.2.1.3 发证海事管理机构在支配审核组时应充分考虑审核员的专业特长，并应明确1名审核员为审核组联系人，详细负责内、外联系及审核安排、审核报告等材料的起草、汇总、整理、提交等工作。 8.2.2 发证海事管理机构应通过日常监管、信息化建设、资源共享及公司报告等手段，驾驭船舶的平安运行状况，并以书面的形式向审核组提交被审核船舶的有关状况，至 少包括：船舶基本状况、事故状况、滞留状况、违法违规状况、平安管理体系运行重大事项及其他须要说明的状况。 8.3 审核实

15、施 8.3.1 船舶审核的方式包括比照查看相关文件、访谈相关船员、检查船上各种记录、视察有关操作活动等。 8.3.2 审核组集中后，审核组长应组织召开审核组第一次内部会议，内容主要包括：通报有关状况、确定审核重点、安排审核任务、商定审核安排、提出有关要求等。 8.3.2.1 审核安排应当明确每名审核员担当的审核任务。 8.3.3 审核组熟识体系文件。 8.3.4 召开由审核组全体成员，被审船舶主要船员、陪审（联络）人员及其他有关人员参与的首次会议，其内容参照公司审核的首次会议。 8.3.5 实施活动审核。 8.3.5.1 在活动审核过程中，审核员应注意对体系在船实际运行效果的验证。对发觉的每一

16、个问题，审核员应与被审核人员进行充分的沟通，确保其理解、认可并知悉如何改正。 8.3.6 活动审核后，审核组长应组织召开审核组其次次内部会议，内容主要包括：综合分析、探讨审核中搜集到的客观证据；确认并汇总审核中发觉的问题和不符合规定状况；总体评估船上平安管理活动与平安管理体系的符合性、平安管理体系在船上运行的有效性等。 8.3.7 审核组应以会议或其他有效的方式，围绕审核发觉的问题、不符合规定状况、对船舶平安管理体系建立运行的总体看法等与船长及有关人员进行充分沟通。 8.3.8 审核组应依据沟通状况确定不符合规定状况和问题，形成不符合规定状况清单、问题清单及船舶审核报告。 8.3.8.1 船舶

17、审核报告应在审核组长的指导下，由审核组全体成员共同商定完成。船舶审核报告应有明确的审核看法。审核组长对船舶审核报告的精确性和完整性负责。 8.3.8.2 不符合规定状况清单、问题清单须在末次会议前经被审核方和审核组长签字确认。 8.3.9 召开末次会议，内容主要包括：审核组长简要总结审核状况并宣布审核看法、船长表态。参与末次会议的人员原则上同首次会议。 8.3.10 审核工作结束后，审核组应将一份不符合规定状况清单、问题清单复印件供应给船舶，并刚好将上述材料及审核安排、船舶审核报告等其他审核所 形成材料提交发证海事管理机构。当船舶同时作为代表船审核且与公司审核同时进行时，审核组应将全部审核所形

18、成材料提交公司审核组。 8.4 发证 8.4.1 发证海事管理机构应对船舶审核报告等相关材料进行审查，确定是否发证。 8.4.2 经审定同意发证的，发证海事管理机构应在10个工作日内向公司颁发船舶平安管理证书。 8.4.3 经审定不同意发证的，发证海事管理机构应在10个工作日内向公司送达不予海事行政许可确定书。 8.5 订正措施验证 8.5.1 公司应指导并督促船舶分析不符合规定状况产生的缘由，实行必要的措施订正不符合规定状况，并在规定的时间内向发证海事管理机构申请验证。 8.5.2 发证海事管理机构负责组织对订正措施进行验证。 9 船舶中间审核与签注 9.1 中间审核的申请受理、审核打算、审

19、核实施、订正措施验证根据本程序8.1、8. 2、8.3、8.5的相关规定执行。 9.2 签注 9.2.1 通过审核的，审核组长在平安管理证书上签字并加盖“船舶审核签注专用章”。 9.2.2 未通过审核的，不予中间审核签注。发证海事管理机构对船舶审核报告等相关材料审查后应向公司送达海事行政许可撤销确定书并同时办理证书注销手续，督促公司交还相关证书。上述材料审查及文书送达工作应在10个工作日内完成。 10 船舶换证审核与发证 换证审核与发证根据本程序关于船舶初次审核与发证的相关规定进行。 11 船舶临时审核与发证 11.1 临时审核的申请受理、订正措施验证根据本程序8.1、8.5的相关规定执行；审

20、核打算、审核实施参照本程序8. 2、8.3的相关规定执行。 11.1.1 临时审核正式审核员2人，担心排实习审核员。 11.1.2 临时审核视情实施现场查验。 11.2 发证 11.2.1 发证海事管理机构应对船舶审核报告等相关材料进行审查，确定是否发证。 11.2.2 经审定同意发证的，发证海事管理机构应在10个工作日内向公司颁发船舶临时平安管理证书。 11.2.3 经审定不同意发证的，发证海事管理机构应在10个工作日内向公司送达不予海事行政许可确定书。 12 船舶附加审核与签注 12.1 附加审核由发证海事管理机构确定并适时组织实施，无需公司申请；其审核打算、审核实施、订正措施验证根据本程

21、序8.2、8. 3、8.5的相关规定执行。 12.2 签注 12.2.1 通过审核的，审核组长在平安管理证书上签字并加盖“船舶审核签注专用章”。 12.2.2 未通过审核的，不予附加审核签注。发证海事管理机构对船舶审核报告等相关材料审查后应向公司送达海事行政许可撤销确定书并同时办理证书注销手续，督促公司交还相关证书。上述材料审查及文书送达工作应在10个工作日内完成。 13 船舶托付审核 各发证海事管理机构间可按以下程序干脆托付实施船舶审核，但同一船舶不得连续两次托付审核： 13.1 征得被托付的发证海事管理机构（受托方）同意后，拟托付的发证海事管理机构（托付方）应向受托方发送托付审核函，并附送

22、公司提交的全部申请材料的复印件或电子版扫描件及本程序8.2.2规定的材料。 13.2 受托方收到相关材料后，应根据本程序的相关规定实施审核工作。 13.3 审核结束后，受托方应将船舶审核支配方案、审核安排、船舶审核报告、不符合规定状况清单、问题清单等材料复印留存后，将原件刚好送交托付方。 13.4 托付方收到船舶审核报告等相关材料后，应按本程序的规定开展证书（文书）颁发（送达）工作。 13.5 对于托付开展船舶中间或附加审核且通过审核的，由受托方派出的审核组长予以证书签注。 14 中止审核 14.1 审核组在征得发证海事管理机构同意后，可对公司、船舶初次审核予以中止。 14.2 被审核方应于中

23、止审核后20日内将问题整改状况说明及相关材料报送至发证海事管理机构。 14.3 发证海事管理机构经审查认为被审核方的整改状况满意审核发证规则第八十六条相关要求的，应刚好支配审核组接着审核。审核员原则上调派原审核组人员。 14.4 发证海事管理机构经审查认为被审核方的整改状况不能满意审核发证规则第八十六条相关要求的，不予支配审核。 14.5 中止审核时间超过一个月的，审核结果为不通过。原审核组应刚好将公司审核报告和/或船舶审核报告及其他已经形成的审核材料提交发证海事管理机构。 15 平安诚信公司年度审核的简化程序 15.1 拟实行“内审替代外审”的方式来开展年度审核的“平安诚信公司”应于内审前向

24、当地海事管理机构提交审核发证规则其次十四条要求的除“平安管理体系有效性评价报告”以外的全部材料及内审安排，并应在审核发证申请中注明审核方式。 15.2 发证海事管理机构应对公司提交材料进行审查，做出是否同意公司实行“内审替代外审”的方式来开展年度审核以及是否派员对公司内审过程进行监督的确定，并书面通知公司。上述工作应在5个工作日内完成。 15.3 经发证海事管理机构审查确定同意实行“内审替代外审”的方式来开展年度审核的，公司应按体系文件相关规定自行组织实施（相关审核材料按公司体系文件要求形成即可）。 15.3.1 公司应于符合证明周年日前将内审形成的审核报告等相关审核材料连同“平安管理体系有效

25、性评价报告”一起报送至发证海事管理机构。 15.3.2 如发证海事管理机构派员对内审过程进行监督，则派出人员应于审核结束后2个工作日内向发证海事管理机构提交一份公司内审监督报告。 15.4 经发证海事管理机构审查确定不同意实行“内审替代外审”的方式来开展年度审核的，发证海事管理机构应将公司申请材料退还，公司应根据年度审核的要求重新申请审核。 16 其它规定 16.1 发证海事管理机构应当自受理审核发证申请之日起20个工作日内作出是否发证（签注）的确定（由于公司、船舶缘由造成的等待时间不计算在内），20个工作日内不能作出确定的，经本机构负责人批准，可以延长10个工作日，但应将延长期限的理由告知公

26、司。 上述规定不适用于以“内审替代外审”方式开展的平安诚信公司的年度审核。 16.2 当代表船审核后需由海事管理机构发证或签注时，该代表船审核亦可由具有该船舶审核发证权的海事管理机构支配，但不应增加公司负担，不应对船舶重复审核。 16.3 代表船审核亦可按本程序13的规定托付实施。 16.4 当代表船审核早于公司审核时，发证海事管理机构应向公司审核组提交代表船船舶审核报告、不符合规定状况清单、问题清单等材料或根据本程序3.3.7.6的规定联合审核时相应机构提交的审核材料。 16.5 代表船审核支配方案、审核安排视情可单独制定也可在公司审核支配方案、公司审核安排中一并制定。 16.6 “重点跟踪

27、航运公司”的审核时间、审核组规模等根据本程序相应规定的上限组织实施。 16.7 发证海事管理机构对订正措施的验证可按下述原则进行： .1 可指派本机构人员进行验证亦可指派当地海事管理机构人员进行验证，原则上指派原审核组人员。须要时，对船舶订正措施的验证亦可干脆托付船舶停靠港所在地的发证海事管理机构派员进行； .2 可视情实行材料审查和/或现场核验的方式进行。 16.8 临时符合证明、符合证明、临时平安管理证书、平安管理证书的注销方式，发证海事管理机构应实行在本机构或上级海事管理机构门户网站公告的形式实施。 16.9 公司附加审核不适用于持有临时符合证明的公司；船舶附加审核不适用于持有临时平安管

28、理证书的船舶。 16.10 公司、船舶审核发证材料应由相应的发证海事管理机构纸质存档至少5年。同时，存档材料在纸质保存的基础上亦可扫描后以电子版的形式或在信息系统中长期保存。 16.11 本程序涉及的各项工作流程和材料应尽可能实现信息化流转和保存。公司可通过网上申报的形式干脆向相应的具备条件的发证海事管理机构提交审核发证申请等材料。 16.12 本程序涉及的相关工作文书表格由主管机关统一制定。 航运公司平安管理体系审核发证程序(版) 06 航运公司平安管理体系审核发证程序 航运公司平安管理体系审核的若干准则 航运公司平安管理体系审核申请材料 15 江苏海事局航运公司平安管理体系审核发证明施方法专题 航运公司平安管理体系培训教材书目 79平安管理体系审核发证明施方法 航运公司平安管理体系有效性评价报告范本 HSE管理体系认证审核程序 初级平安主任考核发证程序 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页