内控工作及合规文化建设活动总结.docx

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1、内控工作及合规文化建设活动总结 高新支行内控工作及合规文化建设活动总结 2022年10月 2022年以来，我行依据上级行内控合规有关工作要求和在全辖范围内开展合规文化建设活动的部署，全行上下从全员参加、打造平台、机制保障等三个方面入手，狠抓内控合规工作，并且有安排、有重点地推动了合规文化建设工作。 一、确立目标，提升内控合规管理水平。 年初以来，我们就确定了“以人为本，切实提高制度执行力”的内控合规管理总目标： 一是把管理的重心放在“人”这个基础上，提倡柔性管理，注意人文关怀，关切爱惜员工，理解和敬重员工，激发员工的工作主动性和创建性，逐步营造合规氛围。 二是通过建立完善的内限制度体系、不断创

2、新内控方式方法、强化员工行为限制等环节的工作，为合规文化建设创建有形抓手。 三是将合规文化建设与各级机构和员工自身利益挂钩，强化组织体系限制，探究建立正向激励机制，强化岗位责任约束，让员工不敢违规、不愿违规。内控合规是可持续发展的基石，内控合规是全过程限制，内控合规重在持续改进以及内控合规须要全员共同实施全面落实企业内部限制基本规范，推动内部限制体系建设；正式启动合规文化建设活动，培育良好的内部限制环境。 四是统筹组织监督检查，全面增加风险限制实力；提高反洗钱履职实力，有效带动全面合规风险管理；提升合规风险的非现场监测实力，处理好非现场检查与现场检查的关系；着力督促整改落实，推动内控体系持续改

3、进；加强组织队伍建设，为内控合规工作供应强有力保障。 二、深化开展合规文化活动，提高全员风控实力。 为把活动引向深化，我行成立了以行长为组长的活动领导小组，详细负责此项工作。该活动分为组织发动、学习教化、整顿提高、总结评价四个阶段。 （一）组织发动，我行制订下发高新支行2022年合规文化建设实施方案。要求各单位要在仔细学习深刻领悟上级行合规文化建设活动动员会议和实施方案精神的基础上，结合本单位实际以及银行业内控和案防制度执行年活动要求，制定详细活动安排，深刻理解合规文化建设的内涵，充分相识合规文化建设的重大意义，全面驾驭合规文化建设的目的和工作支配，充分调动全体员工主动参加活动的主动性。 （二

4、）学习教化，我行有安排地组织员工学习中国农业银行股份有限公司章程、中国农业银行员工行为守则，中国农业银行企业文化核心理念以及上级行2022年各项工作会议精神等，要求员工依据自己岗位职责实际状况，学习相关的业务制度、操作流程及合规手册，要实行敏捷多样的学习方法，确保学习内容、时间、人员“三落实”。还要求举办员工学习心得座谈会、沟通等活动。激发员工“学规章制度、创合规文化”的爱好。 （三）整改提高，我行要求各单位比照“银行业内控和案防制度执行年”活动要求，仔细查找制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。即要查思想相识问题，又要查操作层面执行力不强的问题；既要查有章不循的问题，又要查忽视规章制度问题；

5、既要分析存在问题的根源，又要主动探究解决问题的方法，力求做到刚好发觉问题，仔细落实整改，努力提高管理者及全行员工的合规意识和制度执行力。 （四）总结评价，我行还要求各单位将合规文化建设和年度工作总结有机结合起来，要撰写述职、述廉、述合规报告，还要根据规定进行公开述职。根据不同层次、不同岗位，定期对全行全部人员，统一组织合规文化学问测试，并将考试成果作为内控评价的一项重要内容。另外，我行还要求各单位仔细总结合规文化建设开展状况，评比表彰一批合规文化建设工作先进单位和个人。 三、强化措施执行，打造合规平安支行。 一是以理念转变提升合规文化建设。从思想上引导全行员工树立正确的合规理念，即树立“合规人

6、人有责”的理念、树立“合规从领导做起”的理念、树立“合规创建价值”的理念。 二是以舆论引导促进合规文化建设。以“学内限制度，创合规文化”为主题，突出“学、讲、论”；开展合规文化建设宣讲活动，利用内部网站开拓合规文化建设专栏，重点刊登合规文化创建活动状况、正反面典型、学习心得体会等。三是以全员学习推动合规文化建设。组织员工学习员工三基教材、中国农业银行员工违反规章制度处理方法 和省分行三项专项治理等一系列规章制度，主动创建学习型银行；定期不定期进行员工三基业务考试和学问竞赛，将三基教化作为支行创建特色合规文化的重要手段；加强合规制度培训，切实提高全行员工合规办理业务的实力和素养。四是以制度完善固

7、化合规文化建设。建立完善的内限制度体系，让全行员工有规可依；要不断创新内控方式方法，强化科技信息系统对内控合规管理的支持；要强化员工行为限制，进一步健全对支行领导班子的监督制度。 六是以惩处激励保障合规文化建设。要把责任追究贯穿合规文化建设全过程；强化岗位责任约束；建立内控管理正向激励机制。 一年来，支行党委和全体员工，旗帜显明地提倡合规，反对违规行为，将合规理念贯穿于日常经营管理的各个环节，逐步内化为全体员工的行为习惯和主动追求，逐步形成“以合规为荣、违规为耻”的价值观，全行各项工作规范有序运行、有效防范案件事故的发生。 内控工作及合规文化建设活动总结 内控工作及合规文化建设活动总结 内控工作及合规文化建设活动总结 内控合规工作简报(合规文化建设 浅谈内控与合规文化建设 如何强化内控合规文化建设（材料） 合规文化建设总结 合规文化建设年活动总结 内控合规文化 合规文化建设 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页