中国高技术产业全球价值链重构研究——基于中兴被制裁事件的讨论-桂黄宝.pdf

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1、2017年第7期 眦and嘏mntRe。e黜hdoi：103969jissn10007695201707001中国高技术产业全球价值链重构研究基于“中兴被制裁事件”的讨论桂黄宝，刘奇祥，郝钺文(华北水利水电大学管理与经济学院，河南郑州450046)摘要：近期发生的“中兴被制裁事件”引起了国内外广泛关注。从全球价值链重构视角探索该事件对中美高技术产业的影响，剖析中国高技术产业发展面临的困境；在此基础上，从提升国际分工地位、提高高技术专利强度、强化知识产权应用以及改善国际贸易地位等方面提出中国高技术产业价值链重构政策建议，旨在为中国高技术实现创新发展提供理论支持和决策参考。关键词：高技术产业；全球

2、价值链重构；中兴被制裁事件中图分类号：F27644；F204；F2731；G301 文献标志码：A 文章编号：1000-7695(2017)07-000106Study on Reconstruction of Global Value Chain in Chinese Hightech IndustriesBased on USSanction against ZTE CorporationGUI Huangbao，LIU Qixiang，HAO Chengwen(School ofManagement andEconomics，NorthChinaUniversity ofWaterRes

3、ources andElectricPower，Zhengzhou 450046，China)Abstract：The United Statessancdon agaimt ZTE Corporation has recently caused widespread concern at home andabroadThis stuay explores the influence of the sanction on the SinoUS hightech industries and the dilemma forChinese hightech industries from the

4、perspective of global value chain reconstructionOn this basis，the stuay putsforward some suggestions for reconstruction of global value chain，including promoting the StatUS of intemationaldivision oflabor，improving the strength ofhightech patents，intensifying the use ofintellectUal property rigllts

5、aswell as mehorating the statUS ofinternational trade and SO on，and hopes tO provide theoretical supports and decisionmaking references for innovative development in Chinese lfi-glltech industriesKey words：hi班一tech industries；reconstruction ofglobal value chain；sanctions against ZTE Corporation1 研究背

6、景2016年3月7日，美国商务部发布消息，以违反美国出口管制法规为由，将中兴通讯等中国企业列入“实体清单”，对中兴公司采取限制出口措施。除了不允许采购芯片外，美国供应商已经全面停止对中兴的技术支持。随后，中国商务部在第一时间作出回应，表示强烈不满和反对，认为美方此举将严重影响中国企业的正常经营，并希望美国能妥善处理此次事件。而中兴宣布正在配合美国政府申请出口许可。3月21日，美国商务部计划暂时解除对中兴的贸易制裁，以缓解两国紧张态势。经过多番协调，双方最终以中兴的3名高管被撤职为条件达成了协议，中兴通讯的出口禁令被暂时解除。此事件引起了国内外强烈关注，成为学术界和企业界广泛关注的焦点。中国高技

7、术产业自“863”计划和“火炬计划”实施至今已有30年，高技术产业得到长足发展，企业规模、从业人员数量及当年价总产值等均有显著增长，出口额已稳居世界第一J。但是，中国高技术产业发展仍面临诸多困境。如何在全球范围内寻求更收稿日期：20160704，修回日期：20160908基金项目：国家自然科学基金项目“创新资源约束下区域创新驱动形成机制及实现路径以河南省为例”(U1504706)；河南省高等学校哲学社会科学研究优秀学者项目“区域创新发展与科技政策”(2016一Yx)【Z一15)；河南省教育厅人文社会科学研究重点项目“河南省生产性服务业与装备制造业融合发展研究” (2016一ZD一010)项目来

8、源：郑州市软科学研究计划项目“郑州市区域创新发展路径及实施机制研究”(153PRKXF216)万方数据2 桂黄宝等：中国高技术产业全球价值链重构研究基于“中兴被制裁事件”的讨论佳的资源配置方式、重构全球价值链，从而在激烈的市场竞争和国际分工下寻求生存与长远发展，是中国高技术产业发展亟需解决的问题。鉴于此，本研究从全球价值链视角探索“中兴被制裁事件”对中美两国高技术产业的影响、中国高技术产业发展存在的困境及如何进行价值链重构，以期为中国高技术产业实现创新发展等提供理论借鉴和现实参考。2文献述评目前全球价值链重构研究已引起国内外学者广泛关注，主要以Gereffi、Milberg、Frederick

9、等学者为代表。Gereffi1最早在全球价值链中研究了服装产业的国际转移，这是价值链重构概念的雏形。而Beck等H1指出，价值链重构是用来描述网络作用于价值链各环节导致价值链重组的现象。Milberg等”1则以贸易崩溃与复苏现象为基础，通过对美国贸易结构的变动分析，明确提出全球价值链重构(reconstruction of global value chain)的概念与研究框架。国外学者对全球价值链重构的研究主要集中在发展中国家价值链重构的优缺点以及如何利用自身优势进行价值链重构等，如Gereffi等1揭示全球价值链重构是发展中国家的企业进入全球市场，从价值链中获得收益以及提高这些收益的过程。

10、Ravenhill则揭示发展中国家参与全球价值链分工的增长速度与出口产品中的国内增值及该国人均GDP增长率呈正相关关系。而Khara等1认为全球价值链重构可能为发展中国家及其企业带来组织及人力资源等方面的变革与冲击，包括对特定群体的冲击以及高技能专业人员被淘汰等。Bi等凹1也研究了全球价值链重构下发展中国家制造业风险问题。就具体产业而言，Frederick等叫构建全球价值链框架分析指出，中国和其他亚洲国家在全球价值链中是赢家，新兴经济体需求及生产网络拉动了中国服装产业升级和市场的扩大。在此基础上，Azmeh等川进一步揭示亚洲跨国服装企业正在改变全球价值链结构。国内学者也就全球价值链重构问题进行

11、了研究，如王海杰2 o揭示全球价值链重构已成为应对经济全球化的新现象，为发展中国家企业向全球价值链高端攀升提供了机会。许晖等引指出参与全球价值链是中国企业参与国际分工、实现全球化的重要战略。而毛蕴诗等4 o指出全球价值链重构是指，处于全球价值链中低端的新兴制造企业利用全球资源，打破发达国家主导的国际分工，向价值链中高端发展，促使世界竞争格局变化的过程。桑百川5 J研究显示，中国高技术产业全球价值链重构面临“高端封锁”与“低端锁定”双重夹击，处于价值链的低端环节，不具备主导全球价值链的能力。综观现有研究，关于价值链重构学者们已经取得了丰富的研究成果，但对中国高技术产业全球价值链重构的研究仍有待深

12、入。鉴于此，本文基于“中兴被制裁事件”的讨论，探索中国高技术产业全球价值链重构问题，以期为中国高技术产业实现创新发展提供理论支持和现实借鉴。3 “中兴被制裁事件”对中美两国高技术产业的影响分析全球价值链的产生契合了经济全球化和生产一体化的时代要求，价值链重构正在全球范围内进行，给各参与国带来了深远影响。本研究认为“中兴被制裁事件”将会对两国经济贸易、高技术相关产业等产生一系列影响。31 “中兴被制裁事件”对美国高技术产业的影响“中兴被制裁事件”对美国高技术产业产生了重要影响，主要体现在两个方面：(1)打击美国相关高技术产业。“中兴被制裁事件”发生以后，美国相关高技术企业(光器件企业)出现股价集

13、体下跌的情形，表1给出了2016年3月8日有关股价变动情况。表1 “中兴被制裁事件”后美国相关高技术企业股价变动情况(2016年3月8日) Oclaro 1543 Finisar 一610Linear -560 Inphi -730NeoPhotonics 一858 M协-Corn -425里塑型 ：!：翌 望!坐竺竺 ：!：塾注：根据公开资料整理。下同 从表1知，“中兴被制裁事件”使美国光器件产业深受打击，其中受影响最大的是Oclaro公司，股价下降1543，受影响最小的是Qualcomm公司，股价下降158。在这些公司中，Oclaro销售额的10来自于中兴通讯，其3月份销售可能预期要下调；

14、而被中兴通讯的采购占销售额25的美国硅光子新贵Acacia同样受到影响，预计还将波及Acacia公司的首次公开募股。据估计，在受影响企业中，仅高通(Qualcomm)一家将损失近数千万美元的利润。由于该事件影响了这些相关高技术企业的利益，因此也遭到美国高技术企业的强烈反对。(2)影响美国高技术产业贸易利益。价值链分工使得各国获得的贸易利益为跨国公司所主导【16。在全球价值链视角下，贸易利益除了来源于贸易本身以外，还来源于跨国生产79|。发达国家出于成万方数据桂黄宝等：中国高技术产业全球价值链重构研究基于“中兴被制裁事件”的讨论本考虑，通过跨国公司将重心集中于研发等价值链高端环节，而将生产、制造

15、等低附加值环节转移到发展中国家幢0|，造成国家和地区间贸易分配的不平衡。从短期来看，美国对中兴限制芯片出口并停止技术支持，其目的是要将价值链高端环节牢牢掌握在自己手中，从而形成对其它国家的制约，这有利于美国高技术产业的发展；从长远来看，在经济全球化背景下，中美两国经济联系Et益紧密，高技术产品进出口贸易往来Et益频繁，实现了优势互补、共同发展，美国对中兴等公司实施出口限制，不仅违背了其倡导的自由合作原则，而且不利于双方高技术企业开拓市场、扩大合作。中兴为了获得突破发展，必然向别的国家和经济体进行芯片采购并寻求新的贸易市场，对美国贸易利益和税收等均有不利影响。32 “中兴被制裁事件”对中国高技术

16、产业的影响“中兴被制裁事件”也对中国高技术产业产生严重的不利影响，主要包括：(1)冲击中国高技术产业整体利益。全球价值链正在全球范围内加速重构，深刻影响着国际贸易格局。近年来，中国高技术产业贸易在国际贸易中的地位不断加强，以中兴为代表的高技术企业贸易额不断上升，在国际竞争中优势凸显。中兴公司近些年一直在积极从事国际化经营，与数百家美国企业展开了广泛的贸易合作，此次事件妨碍了中国企业芯片的进口，使其不能得到及时供应，对其业务活动造成一定冲击。受此次事件影响，中兴通讯股价当天就给予了停牌处理，重新复牌后股价出现连续性下跌；此外，中兴公司还决定对每股收益作出调整，以维持“增持”评级，具体见表2所示。

17、表2 “中兴被制裁事件”后中兴对每股收益的调整此外，受此次事件影响，中兴公司还决定调整2015-2016年的收入和净利润，如表3所示。表3 “中兴被制裁事件”后中兴收入和净利润变动情况元高技术产业是国民经济战略性、先导性产业，已成为社会发展、经济结构战略性调整的重要推动力，而中兴作为中国高技术企业典型代表，它的发展与中国整体高技术产业密切相关，因此“中兴被制裁事件”必然将冲击中国高技术产业整体利益。(2)制约中国高技术产业升级与价值链提升。改革开放以来，中国主要依赖低成本优势参与国际分工，逐步嵌入全球价值链，推动了全球工业化进程心。但是，中国高技术产业总体上加工制造环节所占比重较高，知识资产、

18、研发和设计等环节占比重较低，处于“微笑曲线”中游，在全球价值链中处于劣势。中国高技术产业若要实现可持续增长，可以通过参与国际分工来对接全球价值链，通过与发达国家贸易合作，进口发达国家、经济体核心部件，引进并消化吸收国际先进技术，实现本国高技术产业优化升级。集成电路被誉为电子工业的粮食，其正常发展对国家及行业安全意义重大。此次“中兴被制裁事件”使得中国高技术企业关键部件(芯片等)的进口受到限制，在一定程度上阻碍了中国高技术产业正常发展，价值链条完整性被破坏，减缓了中国高技术产业转型升级的进程。中国高技术产业若要实现从全球价值链低端环节向价值链高端环节过渡，必须加强研发、营销等环节投人，前提是要有

19、一定的设备和关键部件，而目前中国在这一领域的设备和关键部件主要依赖进口。此次美国对中兴公司的制裁，使得中兴的关键零部件供应中断，影响中兴研发、设计等抢占价值链高端环节的进行，制约了中国高技术产业价值链的提升。4 从“中兴被制裁事件”看中国高技术产业发展面临的困境近年来，中国高技术产业发展迅速，Et益成长为国民经济的支柱和主导力量，此次“中兴被制裁事件”暴露和揭示了中国高技术产业发展过程中存在的一系列问题，主要表现在4个方面。41 在国际分工中处于劣势，竞争力有限改革开放以来，中国主要依赖低成本优势参与国际分工，逐步嵌入全球价值链的加工环节，当前中国高技术产业在国际分工中处于不利地位，竞争力有限

20、。一方面，高技术产业研发设计能力有限，核心技术水平有待提高。目前国际分工几乎全被发达国家企业所主导，全球价值链中的研发设计、营销服务等高附加值环节由发达国家企业所掌控，而中国许多企业核心技术受制于人，企业利润不断降低心2|。另一方面，存在“高技术不高”现象。一些高技术产品附加值和科技含量较低，面临“低附加值”和“低利润或低工资”的挑战。根据OECD研究，苹果公司每部iPad的利润为150美元，为其销售价格的30，而作为产品生产基地的中国分得万方数据4 桂黄宝等：中国高技术产业全球价值链重构研究基于“中兴被制裁事件”的讨论的利润却少得可怜，以工资形式返还给中国工人的薪水仅为每部8美元，仅占售价的

21、16，这比iPad主要零部件的供应产地韩国所得收益34美元还要低得多2 3f。42 高技术核心专利少，专利强度较低近年来，中国高技术产业发展迅速，研发投入不断上涨，产业创新能力不断增强，如R&D内部经费支出由1995年的1785亿元到2014年的2 2743亿元，R&D人员数由1995年的578万人到2014年的8940万人，R&D企业数、新产品开发项目数及新产品开发经费支出等均有显著增长协J。但是在核心技术领域，与世界发达国家和经济体相比，中国依然落后。此次“中兴被制裁事件”，有媒体用了“中国整机产业的皇帝新衣”这样显眼的字眼，充分暴露了中国高技术产业核心专利技术方面的缺陷。为了探讨中国高技

22、术产业的专利强度和国际竞争力，本文采用欧洲专利局世界专利数据库专利数据(EPOPATSTAT，European Patent Office WorldwidePatent Statistics Database)，对世界典型国家或经济体的专利和高技术专利进行了分析，具体见表4所示。表4 201 0年世界典型经济体专利强度和高技术比例(100万就业人数申请量)从表4可以看出，中国每百万人的专利强度仅为19，高技术专利强度仅为8；而排名第一的瑞士每百万人的专利强度为861，高技术专利强度为400。从高技术专利强度占总专利强度比例来看，美国名列榜首，日本仅次其后，分别达到5950和5888，而中国仅

23、为4211。因此，无论从专利强度和高技术专利强度总量，还是从高技术专利强度占总专利强度比例来看，与发达国家相比，中国均处于低下的状态。43在国际贸易中处于被动地位，受制于人全球价值链的重构离不开互利平等、协商一致的国际贸易规则和良好的国际贸易环境。近年来，随着中国参与全球价值链的程度不断加深，中国高技术产业快速发展，但在当前国际贸易中处于不利地位。第一，国际贸易规则的形成是由发达国家主导制定的，再集合有相同利益诉求的发达国家为核心集团的支持，逐渐吸引发展中国家加入，最终形成全球性的多边规则，而非各国平等协商的结果。近年来虽然发展中国家在国际贸易规则制定中参与度逐渐加强，但发达国家依旧是国际贸易

24、规则形成和制定的主导力量心5I。第二，中国一些高技术企业发展中存在不了解或不遵守国际贸易规则情形，且面对国际贸易制裁，反制裁机制建设落后、不完善，不能适应国家利益需要。此次“中兴被制裁事件”就是明显例证。中兴公司和伊朗进行贸易往来违反了美方的贸易规则，因此遭到美方的出口限制，在一定程度上影响了中国高技术产业全球价值链重构及高技术产业长远发展。第三，当前国际贸易环境对中国高技术企业发展不利。自中国加人WTO后，高技术产品在世界市场上的份额日益扩大，但遭遇的各种贸易壁垒层出不穷，近3年来光伏、轮胎等工业制成品在全球主要出口市场连续遭遇贸易救济调查，涉及实用新型等专利纠纷的机电、轻工、医药等产品也频

25、繁遭遇美国“337调查”。据中国贸易救济信息网统计，仅2014年，全球有24个国家(地区)对中国启动95起贸易救济调查，其中案件数居前3位的分别是印度(16起)、美国(14起)和印度尼西亚(6起)，其中反倾销57起、反补贴14起、保障措施24起。一些国家不断通过各种措施打压中国高技术产业，使得中国高技术产业发展面临的国际贸易环境十分不利。44 自主知识产权缺乏，运用程度低自主知识产权是企业从事研发管理和营销服务等价值链高端环节的产物，是中国高技术产业实现向全球价值链高端环节攀升的战略性资产6|。中国高技术产业由于缺乏自主知识产权，且对自主知识产权的保护和运用意识淡薄，导致在全球价值链中处于劣势

26、，近年来不断卷入知识产权方面的纠纷。此次“中兴被制裁事件”揭示了中国企业知识产权等掌握在欧美等国公司手中、知识产权运用程度低等一系列问题。无独有偶，2008年2月爆发的“337”事件，致使美国国际贸易委员会发起对包括6家中国公司在内的全球34家公司调查，禁止其向美国进El LED产品，最后双方达成“中国企业对美国出口涉案的LED产品进行损害赔偿”的协议。根据WTO万方数据桂黄宝等：中国高技术产业全球价值链重构研究基于“中兴被制裁事件”的讨论 5统计，截止到2014年5月，全球涉华贸易摩擦43起，其中以中国为被起诉方的贸易案件有31起，占73，而中国主动申请他国的国际贸易摩擦案件仅有12起。可以

27、看出，面对国际贸易纠纷，中国企业知识产权运用程度偏低、运用能力偏弱、运用经验不足，不能根据自身的知识产权体系实施反制裁措施，严重影响了中国高技术产业全球价值链重构。5 中国高技术产业全球价值链重构全球价值链重构是当前世界经济的显著特征，本研究基于“中兴被制裁事件”，在上述分析基础上提出了以下中国高技术产业全球价值链重构的对策建议。51提升国际分工地位。抢占全球价值链高端第一，在国际分工中进行产业升级，放弃科技含量和附加值较低的劳动密集型生产阶段，尽可能承担更多技术密集型和资本密集型生产阶段的分工任务，占领国际分工中高附加值环节，实现从全球价值链低端向高端过渡。第二，在全球价值链上进行升级，对高

28、技术产业进行技术改造，提高效率，增加出口产品中国内附加值或参与价值链中更多的业务功能。第三，打破发达国家主导的国际分工，脱离分工水平低、利润率低的产品生产，而转向科技含量和附加值较高的研发设计、营销服务等环节，融人“微笑曲线”的两头，实现向全球价值链高附加值环节更深入、更高端嵌入。52提高技术专利强度，掌握全球价值链核心核心技术专利是科技领域重要的知识产权，日益成为高科技领域竞争的重要战略资源，而提高技术专利强度是高技术价值链重构的核心环节。因此，第一，应在高科技领域制定和实施严格的专利制度，加强专利知识培训，树立核心专利开发、运用与保护意识。第二，鼓励企业在生产过程中进行产品设计、工艺流程等

29、环节创新和技术发明，鼓励企业自主创新，把核心专利创造作为自主创新的重要目标，通过自主创新创造技术专利。第三，科研机构和高校应加大核心技术和前沿技术研发力度，加强高技术R&D投入。研发经费的投入和技术创新成果之间具有很强的正相关性，在一定程度上越来越依赖R&D投入活动的企业更容易产生较好的创新绩效7|，更有助于产生技术专利。此外，在研发过程中，加强高技术产业领域专利的查新、分析及专利的申报、开发与实施，完善高技术产业领域专利体系，掌握全球价值链的核心。53 改善国际贸易地位，争取全球价值链主动权中国高技术产业全球价值链重构需要合理的国际贸易规则及良好的国际贸易环境。第一，积极参与并融人全球价值链

30、，推进符合中国贸易利益的国际规则和法律法规的制定，逐步加强中国在国际贸易规则制定中的参与度和话语权，为中国国际贸易的发展争取良好的贸易规则和法律保障。第二，针对当前中国一些高技术企业因不了解或不遵守国际贸易规则而被制裁、被投诉的情形，中国高技术企业应全面深入、积极主动地了解国际贸易规则及其变化，并自觉遵守国际贸易规则，以便在国际贸易中掌握主动权。第三，维护中国在全球价值链中的地位和影响，加快建设应对国际贸易纠纷规则，从全球价值链视角维护中国高技术产业发展利益，为中国高技术产业全球价值链重构营造良好的国际氛围。第四，积极改善与美国等国家及经济体的关系，通过签约贸易协定、贸易谈判等方式，为高技术产

31、业全球价值链重构营造良好的国际环境。54 强化知识产权运用，完善全球价值链服务当前全球价值链重构过程中知识产权的因素在不断增长，提升知识产权开发与运用，培养知识产权人才可以为全球价值链重构提供服务。第一，加强自主知识产权的开发和保护，创造平等、公平的有利于中国高技术产业发展与全球价值链重构的知识产权服务体系和服务环境。第二，建立知识产权交易机构，并确保这些机构能够为企业提供政策指引、咨询服务，指导企业进行专利布局，运用知识产权积极应对海外诉讼，依法维护自身知识产权合法权益，完善全球价值链服务。第三，培养专业化高技术产业知识产权人才队伍，能够承担自主知识产权开发、评估、交易、知识产权战略制定与实

32、施及知识产权维护等业务，为中国高技术产业全球价值链重构提供人才服务。参考文献：1马燕美商务部确认暂时解除中兴通讯禁令，分析人士称结果双赢N证券日报，20160323(C2)2桂黄宝我国高技术产业产出效应分析：扩散还是回波?基于FEDER模型的空间计量检验J科学学研究，2014，32(4)：5365443GEREFFI GInternational trade and industrial upgrading inthe apparel commodity chain l J jJournal of InternationalEconomics，1999，48(1)：37704BECK M，CO

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