中国科技成果转化政策文本分析——基于政策工具和创新价值链双重视角-马江娜.pdf
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1、舢年第7期 s毗唧。n帆黝溯凝。R咖哪hdoi:103969,jissn1000-7695201707006中国科技成果转化政策文本分析基于政策工具和创新价值链双重视角马江娜,李华,王方(西安电子科技大学经济与管理学院,陕西西安 710071)摘要:在政策工具和创新价值链的双重视角下,对选取的64份我国中央政府颁布的科技成果转化政策用内容分析法进行文本分析。根据样本的选择、分析框架的制定、分析单元的定义和统计分析等步骤层层展开,从政策工具和创新价值链2个维度分析我国科技成果转化政策在政策工具设计、搭配及构建中所存在的问题,并对未来更全面合理地制定科技成果转化政策给以政策指引,以期为科技成果转化
2、政策的制定提供借鉴。关键词:政策工具;科技成果转化;创新价值链;内容分析中图分类号:F204;G301 文献标志码:A 文章编号:10007695(2017)07-003409Text Analysis of ChinaS Transformation Policies of Scientific and TechnologicalAchievements with Policy Tool and Innovation Value Chain PerspectivesMA Jiangna,LI Hua,WANG Fang(School ofEconomicsManagement,Xidian
3、University,Xian 710071,China)Abstract:64 ChinaS transfcIrmation pohcies of scientific and technologilcal achievements are selected and analyzedthrough content analysis from the perspectives of poficy tool and innovation value chainAccording tO the selectionof the sample,the fomaulation of the analys
4、is framework。the definition of the analysis Unit and statistical analysis,in rum,the problems of ChinaS transformation policies of scientific and technological achievements in the processof the design,collocation and construction of policy tool are analyzed from the perspectives of pohcy tool andinn
5、ovation value chainPolicy guidance tO the more comprehensive and rational development of the transformationpolicies of scientific and technological achievements in the future is given,which provides reference tO thedevelopment ofthe tEansformation policies ofscientific and technolo茆cal achievementsK
6、ey words:poficy tool;transformation ofscientific and technological achievements;innovation value chain;content analysis科技创新支持和引导着经济社会的快速发展,而要使科技创新迅速地向现实生产力转变,一定要紧紧依靠科技成果的转化。科技成果转化是科学技术研究的进一步发展,是实施创新驱动发展策略的重要任务,是增强科技与经济紧密联合的关键环节。政府当局管理部门、科学研究机构、高校、企业以及技术市场等组成了科技成果转化的系统。其中,政府当局管理部门从宏观角度推动控制着科技成果的转化J,通
7、过制定一系列政策促使科技成果的转移转化,形成合适的技术市场大环境,创造一个能将科技与经济紧密结合的氛围,使科技成果转化变为促进经济增长的强大动力。但是,促进科技成果转化是一个巨大的系统工程,由于我国政策体系尚不够完善,科技资源分散、科技中介机构不规范等问题的存在,使我国的科技成果转化率特别低,并出现了“科技”与“经济”分割以致形成“两张皮”的现象。如今,我国的科技成果转化率在10左右波动,远落后于发达国家40的转化率;专利的技术交易率仅有5,而真正实现产业化的则低于5Jo政策工具是将政府目标变为实施效果的有效途径,是政府当局治理社会经济的重要方法,合理科学地使用政策工具对我国科技成果转化为现实
8、生产力有着举足轻重的意义H J。科技成果转化政策,既涉及政策内部各类政策工具的相互搭配与构建,也收稿日期:20160704,修回日期:20160905基金项目:国家软科学研究计划项目“陕西省科技成果转化的中试模式及机理研究”(2014GXS2D031);陕西省科学技术研究发展计划项目“2014年度陕西省技术市场及成果统计分析”(2015CG014)万方数据马江娜等:中国科技成果转化政策文本分析基于政策工具和创新价值链双重视角 35涉及创新价值链的各个环节。为分析目前我国科技成果转化政策在政策工具设计、搭配及构建中潜在的不足,为未来更全面合理地制定政策给以政策指导,本文从政策工具和创新价值链视角
9、构建了一个分析框架,并对选取的1996-2016年间64份我国中央政府颁布的科技成果转化政策文本进行内容分析。在此基础上,从政策的手段和目的两个方面分析科技成果转化的作用体系,以期为后续科学合理地制定科技成果转化政策提供可借鉴的经验。1 研究现状和研究方法11研究现状科技成果转化政策研究是近年来研究的热点问题之一。李玲娟等1从科技成果转化链角度系统分析了科技成果转化政策,指出了成果转化中亟待解决的问题,为科技成果转化提供了可采用的经验。卢章平等o采用内容分析法研究我国198卜2011年科技成果转化政策,从政策的颁布部门及效力等角度进行了分析,指出了政策工具在使用过程中存在的问题,为政策制定提供
10、指引。卢章平等亦从政策结构、内容及实施效果等角度对国家和江苏省1990-2012年的科技成果转化政策的政策执行效率进行了对比,从中找出影响实施效力的因素。葛章志等1采用内容分析法对我国2012-2014年地方政府促进科技成果转化的新政策,从政策制定的背景、政策工具的使用情况等角度进行了分析。刘江涛阳1运用扎根理论,从政策工具和产业价值链双维度对我国促进科技成果转化法(1996年颁布)进行文本统计,剖析政策工具选择、构建中存在的问题,为科技成果转化政策的优化提供合理的政策指引。黄菁叫用定量统计及多维尺度分析等方法,对1984-2012年我国地方科技成果转化政策的时间、类型、区域等分布、特征变迁等
11、进行了分析,并给出了解决政策发展中所存在问题的对策。通过上述文献梳理可知,学者们多数致力于研究科技成果转化政策本身所存在的问题,而对科技成果转化政策是如何作用于转化的具体环节或政策服务的侧重点在转化的哪些环节的问题关注较少。鉴于此,本文不同于上述研究,将政策工具和创新价值链两个概念引入科技成果转化政策的分析,欲从科技成果转化政策使用了哪种政策工具、这些政策工具又与创新价值链的哪些环节有关这两个方面,系统地分析科技成果转化政策在政策工具设计、搭配及组织中所存在的过多或缺失等问题。其中,政策工具是将政策目标及意图变为具体行动从而达到预期结果的手段;创新价值链讨论的是在科技成果层层转化为生产力的过程
12、中实现价值的问题,即可以被用来作为科技成果转化的过程性政策目标。12研究方法内容分析法是一种以定性研究为基础的量化分析各种数据内容的技术112 J,将用语言描述的内容转化为用数量表示的资料,并用最终的统计数字解释分析的结果,解决了定性研究所存在的主观性强和不确定性的问题。内容分析法的研究步骤如图l所示。选取我国中央政府颁布的科技成果转化政策文本作为内容分析样本根据政策工具理论制定分析框架将各个政簸文本中的政策工具内容进行绽码来定义分析单元将符合框架的政策编号归入分析框架进行频数统计椴据频数的统计结果分析现套科技成果转化政策体系是否合理对未来科技成果转化政策的优化和改善提供有效的政策建议图1 内
13、容分析法的研究步骤万方数据马江娜等:中国科技成果转化政策文本分析基于政策工具和创新价值链双重视角2政策文本选择由于我国第一部科技成果转化法于1996年颁布,因此本文所选取的政策样本以1996-2016年我国科技成果转化政策为研究对象。以公开、相关及权威为原则,所选取的政策样本通过中央政府相关部委的网站、“北大法宝”(北大法律信息网一法律法规数据库)以及相关行业门户网站等途径进行收集。其中, “北大法宝”收集了从1949起至今的法律法规,它是我国最早、最领先、完整性最高的法律法规政策服务媒介;另外,通过中央相关部委网站的“政策解读”,可以更全面地分析和理解政策文本,以保证分析的严谨性。本文选取的
14、政策样本涵盖除地方政府出台的相关政策文件以外的法律、行政法规和部门规章等。政策文本的搜集方法为:以“科技成果转化”、“技术交易”及“技术转移”为关键词进行全文搜索,并对政策条款进行一一遴选,将其中已经失效或者相关程度不高的政策删除,最终选取了与科技成果转化密切相关的64项中央政策作为研究样本并将其编号如表1所示。表1 1996-2016年我国科技成果转化相关中央政策编号 政策名称(发布文号)关于建设大众创业万众创新示范基地的实施意见国办发201635号关于印发促进科技成果转移转化行动方案的通知国办法201628号关于2016年深化经济体制改革重点工作意见的通知国发20162l号关于印发实施若干
15、规定的通知国发201616号关于加快众创空间发展服务实体经济转型升级的指导意见国办发20167号中华人民共和国促进科技成果转化法(2015修正)主席令第32号关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见国发201532号关于印发的通知国发201528号关于改革过渡期国家重点研发计划组织管理有关事项的通知国科发资2015423号关于印发的通知国科发资2015417号关于积极发挥新消费引领作用加快培育形成新供给新动力的指导意见国发201566号关于引导部分地方普通本科高校向应用型转变的指导意见教发20157号关于进一步推动科技型中小企业创新发展的若干意见国科发高20153号国家科技成果转化引导基
16、金设立创业投资子基金管理暂行办法国科发资2014229号关于加快建设国家科技报告制度指导意见的通知国办发201443号关于深化中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革方案的通知国发201464号关于转发知识产权局等单位深入实施国家知识产权战略行动计划(2014-2020年)的通知国办发2014“号国务院关于加快科技服务业发展的若干意见国发201449号(关于深入实施国家知识产权战略加强和改进知识产权管理的若干意见的通知国知发协字201441号关于深人学习贯彻十八届三中全会精神加快推进科技创新的意见国科党组发2014I号国科发火2013456号国科发火2013388号科学技术部关于印发国家高新技
17、术产业开发区创新驱动战略提升行动实施方案的通知国科发火2013388号科学技术部关于印发技术市场“十二五”发展规划的通知国科发高2013110号国务院批转发展改革委等部门关于深化收入分配制度改革若干意见的通知国发20136号财政部、国家税务总局关于国家大学科技园税收政策的通知财税20131 18号关于科技企业孵化器税收政策的通知财税2013117号教育部关于深化高等学校科技评价改革的意见教技20133号国务院办公厅关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见国办法20138号关于加快培育国际合作和竞争新优势指导意见的通知国办法201232号关于加强战略性新兴产业知识产权工作若干意见的
18、通知国办法201228号国务院关于进一步支持小型微型企业健康发展的意见国发201214号关于印发国家科技企业孵化器“十二五”发展规划的通知国科发高20121222号关于印发的通知证监发201287号科技部关于印发进一步鼓励和引导民间资本进入科技创新领域意见的通知国科发财2012739号23456789m屹H塔:宝他侉加扒砣M巧拍”勰凹”弛弘弘万方数据马江娜等:中国科技成果转化政策文本分析基于政策工具和创新价值链双重视角表1(续)政策名称(发布文号)教育部关于全面提高高等教育质量的若干意见教高20124号教育部关于印发的通知教技20124号关于印发的通知财教2011289号At学技术部关于印发国
19、家十二五科学和技术发展规划的通知国科发计201 1270号国家中长期科技人才发展规划(2010-2020年)国科发政201 1353号国务院办公厅关于加快发展高技术服务业的指导意见国办发201 158号国务院办公厅关于进一步支持企业技术创新的通知国办法201 15l号关于促进科技和金融结合加快实施自主创新战略的若干意见国科发财2011540号(At技部火炬中心关于印发并组织开展集群建设试点工作的通知国科火字201 1153号关于印发关于进一步加强火炬工作促进高新技术产业化的指导意见的通知国科发火201 1259号科学技术部关于进一步促进科技型中小企业创新发展的若干意见国科发政2011178号国
20、务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定国发201032号科学技术部关于印发的通知国科发政2009648号教育部关于应对国际金融危机、发挥高校支撑作用的意见教技20095号关于印发的通知国科发政2009269号国家科学技术奖励条例实施细则(2008修改)科学技术部令第13号国务院办公厅转发发展改革委等部门关于促进自主创新成果产业化若干政策的通知国办发20081中华人民共和国科学技术进步法(2007修订)主席令第82号关于印发建立和完善知识产权交易市场指导意见的通知发改企业20073371号国家发展改革委、教育部、科技部等关于印发关于支持中小企业技术创新的若干政策的通知发改企业20072797
21、号教育部关于加快研究型大学建设增强高等学校自主创新能力的若干意见教技20075号财政部、国家发展改革委、科技部、劳动保障部关于企业实行自主创新激励分配制度的若干意见财企2006383号科技部关于印发的通知国科发市字200675号关于印发实施国发20066号中华人民共和国中小企业促进法主席令第69号科学技术部关于印发的通知国科发政字2002488号科技部关于印发的通知国科发高字2001240号关于印发的通知国科发高字2000164号关于贯彻落实的通知国科发政字1999172号关于促进科技成果转化有关税收政策的通知财税字199945号3 科技成果转化政策分析框架的构建政府通过设计、搭配及组织各种政
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