内控与合规年实施方案.docx

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1、内控与合规年实施方案 华蓥市农村信用合作联社永兴信用社 “内控与合规年”活动实施方案 为进一步提高我社内控与合规管理水平，提升风险防范实力，培育良好的内控与合规文化，依据四川银监局及省联社、市联社文件要求，结合我社实际，确定自2022年5月至12月在我社开展“内控与合规年”活动，特制定本实施方案。 一、活动意义 内控与合规是打造流程银行的必定选择，是实施全面风险管理的内在要求，是实现战略转型的根本保证，是防范经营风险的重要前提，是衡量经营管理水平的重要标记。通过此次活动开展，促进各级坚固树立以内控与合规为基础的发展理念，正确处理内控合规与业务发展和效益提升的关系，从严规范员工从业行为，督促开展

2、合规经营，自觉接受制度约束与纪律监督，不断培育并践行内控与合规文化，切实规范经营管理行为。 二、指导思想 坚持以科学发展观为指导，仔细实行党的十八大和十八届三中全会精神，全面贯彻执行国家宏观经济政策和银行业监管法律法规，深化落实省联社党委扩大会议精神，围绕“抓转型、防风险”工作主线，坚持依法经营、合规执业、防范风险、促进发展，全面加强内控与合规建设，切实提高内控与合规管理的实效性,促进依法合规、平安运营。 三、组织领导 为有效推动“内控与合规年”活动，我社成立了以宋春宇主任为组长，委派会计兰力玲为副组长的领导小组，其中兰力玲为联络员，负责制定方案、落实责任，组织推动，抓好落实。 四、活动内容

3、（一）宣扬阶段（2022年5月20日-2022年5月31日）。我社召开“内控与合规年”活动动员大会，大力宣讲活动的重要性、目的及意义。造气氛、浓氛围，进一步增加全员对活动目标、活动内容和实施步骤的了解，切实提高全员对活动重要性的相识，引导全员不断强化内控与合规意识，完善流程管理，加强内部限制，切实提高经营管理水平和风险防范实力，全面提升全员的内控执行力。 （二）实施阶段（2022年6月1日-2022年11月30日） 。实施阶段要做到全员参加、制度落实、防控风险、注意实效，要以开展风险排查，以内部限制检查为抓手，扎实推动实施阶段各项工作。 1开展风险排查，深刻剖析形成缘由（6月1日-6月30日）

4、。根据“突出重点、标本兼治”的总体原则，以案件防控、合规建设的内容为基础，以操作风险和员工行为排查为重点，充分揭示存在的制度缺失、执行偏差、行为失范等问题，进而摸清底数，透析成因，探讨对策，落实内控与合规风险防范措施。 排查重点包括但不限于以下内容：（1）排查员工是否参加民间借贷或充当资金掮客；（2）排查员工是否参加经商办企业；（3）排查员工消费异样、交友困难、不良嗜好等异样行为；（4）排查员工是否在工商企业兼职；（5）排查办公和营业场所电子监控设备是否布控合理并无盲区；（6）排查员工守库、守社及交接制度执行状况；（7）排查重要岗位轮换和强制休假制度执行状况；（8）排查在信贷审批、财务管理、代

5、理中间业务及银行卡和电子银行等业务中的风险和案件线索。 2.落实整改要求，切实提升制度执行（7月1日-8月31日）。结合排查出的风险点及近年来内外部审计等渠道发觉的问题，刚好深化开展纠偏、整改工作，规范操作规程，加强内部监督，严格岗位制约，堵塞风险漏洞。 3.开展培训宣扬，培育内控合规文化（9月1日-9月30日）。开展以内控与合规为主题的学习培训活动。培训重点应直击各机构内限制度执行不力的薄弱环节和高风险领域，通过采纳制度阐释+案例学习+互动探讨三位一体的方式，提高培训的针对性和实效性。 4.开展监督检查，落实问题处理（10月1日-11月30日）。要加强监督检查工作，确保活动取得实效。监督检查

6、工作分为两个方面，一是活动开展状况专项检查，二是内限制度执行状况专项检查。 （三）总结阶段（2022年12月1日-2022年12月31日） 全面总结活动成果，仔细剖析存在的问题，并以此为契机，建立健全修订内部规章制度、堵塞操作风险漏洞、规范员工个人行为的长效机制，持续深化推动内控与合规文化建设，强化风险管理。 五、工作要求 （一）加强领导。统一思想相识，切实加强领导，细心组织，仔细开展活动。一把手要加强对活动工作的领导，坚持一手抓业务发展、一手抓内控与合规建设，深化剖析内控、合规建设和执行中的问题，努力构建覆盖全面的内限制度和严格执行规章的合规文化，建立内控与合规的长效机制，确保活动取得实际成

7、效。 （二）宣扬引导。将活动与“依法治社”活动有机结合，充分利用各种我社驾驭的宣扬载体，大力宣扬“内控与合规年”活动，反映活动取得的成果，为活动营造良好的舆论氛围。 （三）妥当处置。伴随活动的深化推动，各方面不确定因素可能会显现，要亲密关注员工思想动向及异样行为，特殊要重点关注意要岗位人员，以及在日常排查中发觉的可疑人员等，要有针对性地制定预案，妥当处置，防止因处置不当发生案件、事故。 （四）统筹兼顾。正确处理活动开展与当前工作的关系，细心组织，周密支配。把活动融入到实际工作中去，把推动各项工作结合到活动中来，做到“两不误、两促进”。 （五）按时报告。每一阶段（包括其次阶段中的前三个小阶段）结束后5个工作日内由委派会计黎三平向联社合规管理部上报活动开展状况。 二一四年五月 内控与合规年实施方案 内控与合规 合规与内控 内控与合规之我见 内控合规 内控合规 内控合规 内控合规 内控与合规的心得 合规文化与风险内控 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页