内部控制与全面风险管理工作年度总结.docx

《内部控制与全面风险管理工作年度总结.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内部控制与全面风险管理工作年度总结.docx（6页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、内部控制与全面风险管理工作年度总结 *公司*年内部限制与全面风险管理工作总结 为规范*公司内部限制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部限制体系，以保证*公司经营活动平安稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范实力，依据*有限公司内部限制与全面风险管理方法和*有限公司内部限制评价方法以及*公司下发的关于印发*公司内部限制与全面风险管理方法的通知等文件的要求，*年*公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部限制系统等方面动身，全面地梳理了*公司内部限制和风险管理体系，开展了内部限制与全面风险管理工作。现将*年*公司内部限制与全面风险管理工作做出总结

2、。 一、*公司编制了内部限制手册。手册主要描述*公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述*公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、限制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。流程层面限制部分，介绍了*公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要限制措施。12个一级流程分别是：经营安排管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、选购管理、工程管理、平安质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。 *公司内部限制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与*公司的企业文化和制度体系相辅相成，共

3、同构成了支撑*公司有效运营的管理体系。 二、*公司内部限制和风险管理组织结构与职责安排完善。*公司合理安排决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的机制；*公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；*公司依据实际业务状况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。 三、*公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。旨在保证*公司人力资源配置合理，员工实力水平不断提高，保障员工薪酬福利的合理增长，绩效考核制度完善、具有很好的激励作用。风险评估机制建立及运行状况。 四、风险评估机制建立及运行方面，*公司已建立风险评估程序，确保企业已建立风险承受判定

4、标准或制度，刚好精确识别内外部风险。*公司定期组织*公司各部门、各大队全面系统、持续地收集内外部信息，采纳定量、定性指标，从风险发生可能性、影响程度两个维度对战略、运营、财务、市场、法律风险进行评估打分，建立*公司层面风险数据库，绘制重大风险坐标图，制定重大风险应对措施，并汇总分析风险评估结果形成风险评估报告。*公司业务开展实行稳健的风险管理理念和程度适中的风险偏好，对高风险项目实行谨慎介入的看法，对可能 面临的风险进行辨识、分析、评价，据以提出风险对策。*公司采纳调查问卷、小组探讨、专家询问、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈等方法识别可能阻碍*公司实现经营目标的因素，确定相应的风险承受

5、度。 五、*公司进行风险评估时，重点关注下列内部因素：高级管理人员的职业操守、员工专业胜任实力等人力资源因素。组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。营运平安、员工健康、环境爱护等平安环保因素。其他有关内部风险因素。重点关注下列外部因素：经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供应等经济因素。法律法规、监管要求等法律因素。平安稳定、文化传统、社会信用、教化水平、消费者行为等社会因素。技术进步、工艺改进等科学技术因素。自然灾难、环境状况等自然环境因素。 六、*公司风险分析方法科学合理。*公司下发风险管理问卷，编制全面风险管理报告，*公司各职能

6、部门根据公司制定的风险管理方法，采纳定量、定性结合的方法，从风险发生可能性与影响程度两个维度，对识别的风险进行评估打分。*公司汇总各职能部门与各大队风险评估结果，进行排序与分析，针对分数较高或异样的状况与相关职能部门及各大队了解沟通看法，确定重点关注的重大、重要风险。*公司根据严格规范的程序开展风险评估工作，通过风险调查问卷、风险研讨会等形式，确保风险分析结果的精确性。 七、*公司风险应对策略科学合理，具有效益性。得出风险分析结果后，将风险评估报告发送给重大、重要风险主控部门，风险主控部门结合风险发生的缘由、承受度、权衡风险与收益，确定实行规避风险、接受风险、削减风险、分担风险等风险应对策略。

7、 风险应对策略调整刚好、精确。风险管理过程中，*公司、各职能部门结合不同发展阶段和业务拓展状况，持续收集与风险改变相关的内外部信息，进行风险识别、风险分析，适时调整风险应对策略。 八、定期组织*公司各职能办公室、厂队管理人员进行内部限制手册的学习。为了将*公司内部限制管理制度更好的实行，*年*公司要求各办公室组织内部限制材料的培训学习，其中质量评定流程、人力资源管理、经营分析、设备物资管理、综合管理、法律事务等是学习的重点。此次培训学习工作是对前期内控体系测评的继承，通过前期内控体系设计和运行有效性的测试，*公司业务操作程序得以规范，本次各部门的培训学习工作确保内控体系得到一贯、有效的执行，不

8、断提高*公司管理水平，同时满意监管部门的相关要求。 *年*公司内部限制体系建设工作取得了良好的成果。但是由于内部限制固有的公司限性、内部环境以及宏观环境、政策法规持续改变，可能导致原有限制活动不适用或出现偏差，对此*公司将刚好进行内部限制体系的补充和完善，并刚好对管理 过程中出现的偏差进行订正引导，为*公司各项工作的真实性、完整性，以及*公司战略、经营目标的实现供应合理保障。 内部限制与全面风险管理工作年度总结 全面风险管理与内部限制的关系 胡文霞 全面风险管理与内部限制【风险管理】 全面风险管理与内部限制工作实施方法 风险限制管理工作总结及安排 某公司风险限制管理工作总结 浅析全面风险管理与内部限制的关系 全面风险管理与企业内部限制 全面风险管理与内部限制的联系与区分 全面风险管理工作要点 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页