合规文化自查报告.docx

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1、合规文化自查报告 合规文化建设自查报告 信用社的改革和发展离不开合规经营，更与防控金融风险、内部限制相伴。推动合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的实行供应强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能，通过反复学习，加深领悟，我充分相识到此次合规文化教化活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。比照制度执行状况和操作规范性进行自查，做到边学习、边比照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查状况汇报如下： 一、学习上。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教化活动，

2、提高自己的思想业务素养和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教化和警示教化，针对信用社发生的案件，仔细组织开展“学、查、改”活动，以典型案件为反面教材，让全社职工充分相识到案件的严峻危害性，举一反三，查找不足，切实实行措施加以整改，提高拒腐防变实力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没有“钉子”精神，不擅长紧抓学习，自我素养提高不快；二是组织集体学习不够深化，作为单位的一名员工，有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件缺乏深化分析，使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平常只顾忙于业务，片面强调稽核工作,冲淡了内控、

3、平安的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深化。 二、思想上。平常能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的科学性和透亮度，合理支配任务指标，把案件防范纳入年度网点负责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起支配部署，统一考核奖惩，切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等，仔细分析缘由主要有三个：一是总觉得没那么多时间和精力去逐个谈心，耐性地做职工的思想工作

4、；二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。三是对自己的教化不够深化，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只擅长一般要求、一般学习，不擅长做深化细致的思想政治工作，指责教化又未能刚好跟踪、反馈，驾驭整改状况等。 三、规章制度上。能够根据联社要求“五个必需”、“八个亲自”开展内控、平安等方面的检查和指导，刚好发觉工作中存在的问题与薄弱环节，督促当事人主动实行措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在很多不足，主要有：一是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面，所以在执行上级指示，贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象。二是因为事务繁忙

5、，时间支配不够合理，检查指导工作力度和深度不够，使一些各项规章制度和操作规程得不到彻底落实，违规违章行为时有发生，尤其是在分社，内限制度、平安保卫方面存在不少问题。三是对基层职工的监督和教化不够，如对有些职工在考核中已经发觉的缺点，未能刚好中肯地指出或进行肃穆地指责教化，简单使小缺点变成大错误。四是对分社职工了解不够，平常与分社负责人接触的多，与一般员工接触较少， 对员工是否经商办企业、从事其次职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等问题的了解还不够深化。五是电脑学问相对缺乏，对综合业务系统的相关规章制度和 操作规程、计算机运行平安等方面组织检查、指导的实力有限，存在薄弱环节。 四、工作作风上。擅

6、长听取不同看法，能自觉修正自己的权力观、地位观和利益观，时刻把自己置身于党组织和职工的监督之下，努力以身示范，廉洁自律。能够健全民主决策制度，建立严格、明确的决策程序和办事程序，通过完善各项内控机制，充分发扬民主作风，确保各项工作的顺当开展。但工作作风有时不够扎实，缺乏主动性和创建性。一是平常制度定的严，执行时宽，只满意于开会和学习文件，对基层社督促检查落实不力，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创建性。二是对分社出现的一些违规违章问题，处理时不是非常坚决，特殊是处理、惩罚时，心慈手软，没硬起手腕。三是作风不够深化。平常忙业务多，抓制度少，有时到分社检查只是听听状况，未能真正深化到干部职

7、工家中，听他们的呼声，征求他们的看法等，对员工普遍关切的热点、难点问题缺乏解决的方法和力度。 总之，通过开展合规文化教化活动学习比照，才发觉自己还存在许多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发觉的问题，比照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和订正，主要做到： 一是要与联社职工一道，深化学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵纪遵守法律的自觉性，增加稳健经营和案件防范的意识。 二是要在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。 三是要以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，要定期开展金融

8、法律法规、内限制度和平安保卫制度的教化活动，严格根据联社序时性检查实施方案，组织好本社的内限制度、财务帐务、综合业务、信贷管理、预警指标和平安保卫等方面的序时性检查工作。 四是要转变工作作风，严格根据信用社主任“五个必需”、“八个亲自”开展内控、平安等方面的检查、指导，刚好发觉工作中存在的问题与薄弱环节，加大惩罚力度，督促当事人主动实行措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。五是要建立和落实职工行为的排查制度，亲密关注职工八小时外的生活，重点关注职工是否参加经商办企业、从事其次职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等，加强教化，对违法违规人员加大惩罚力度。 六是要以这次开展合规文化教化活动学习为契

9、机，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。加强制度建设，强化监督检查，有效遏制案件高发的势头，力求将各种案件和事故隐患歼灭在萌芽状态，确保我社平安、合规、稳健经营。 营城子信用社 鞠永宝 合规文化自查报告 合规文化自查报告 合规文化自查报告 合规文化自查报告0901 合规文化个人自查报告 合规自查报告 合规自查报告 合规自查报告 合规文化建设自查报告 合规文化建设自查报告 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页