审计监察部部门职责.docx

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1、审计监察部部门职责 审计监察部部门职责 部门职责： 1、依据审计法、审计署关于内部审计工作的规定、公司内部审计制度、股份公司章程和证监会、上海证券交易所对上市公司治理之有关规定，对股份公司、参控股企业定期进行内部审计工作。 2、审计监察部在董事会及公司主要负责人领导下，负责公司内部审计、监督和检查工作，同时负责和外部审计机构、股东及有关部门相关业务的沟通。 3、以“实事求是、客观公正”为审计原则，以“服务内部、监督核算”为工作准则，定期开展以下审计工作，保证公司经营运作的合规性、会计信息质量的真实性，以维护股份公司规范运作及经营目标的实现： （1）对公司及其控股企业的各项收入、支出、执行过程及

2、其结果进行有效监督和审计，保证公司经济活动的真实性、效益性、合法性，保证公司资产的平安性、完整性，保证公司效益的真实性； （2）对公司及其控股企业财务核算的合规性、合法性进行审计，以保证并提高公司会计核算的信息质量； （3）对公司及其控股企业财务预算的制定及执行状况进行审计； （4）对业务部门及控股企业主要负责干部的任期经济责任进行审计； （5）对公司及控股企业内部限制制度的健全性、有效性进行审 计； （6）对公司及控股企业固定资产投资项目进行审计； （7）对公司投资、融资、抵押、担保等经济行为进行审计； （8）对公司领导以及公司职工关切的热点、难点问题，开展全 方位、多层次的专项审计工作。

3、4、参加公司兼并、重组、投资、融资等重要资本运营的论证工 作。 5、参加公司对外披露的相关财务报告、外部审计报告、公司重 大关联交易的审计、复核工作。 6、开展审计调查，参加探讨、制定公司的各项内部限制制度。 7、制定公司年度审计安排并组织实施。 8、协作纪检部门，制定公司相应的纪检监察制度和工作安排； 负责公司内部效能监察工作。 9、完成公司领导交办的其他工作。 岗位名称：审计监察部主任（副主任） 上级：公司主管领导 下属: 审计岗、监察岗 审计监察部主任（副主任）岗位职责： 1、负责本部门全面工作，协调本部门与公司其它部门及外部各 审计职能单位的合作关系。与公司财务部门亲密协作，保证公司各

4、项财务数据的真实、合法性，对财务部门提出的业务或政策问题，共同予以协商解决；与公司其他业务、管理部门随时联系沟通，以满意审 计工作的须要；与公司控股企业的财务部门及主管领导随时沟通，了解相关企业的财务状况，以便于审计工作的开展和详细业务工作的指导。 2、根据相关法律、法规和公司章程、制度要求，开展公司内部 审计、监察工作。 3、制定本部门年度工作安排，经批准后负责组织实施。 4、制定审计、监察项目方案，对审计、监察全过程进行管理监 控，对出具的相关审计、监察报告的真实性、合法性负责。 5、参加公司重大资本运营项目的论证工作，特殊是对募集资金 运用及效益性进行审计监督。 6、对严峻违反财经法规的

5、行为和阻挠、阻碍审计、监察工作的 人员，经公司领导同意，有权作出临时制止确定和实行必要的临时措施，并对干脆责任人提出处理看法。 7、与党委、纪检部门亲密协作，承办效能监察方面的详细工作。 8、完成公司董事会、监事会、管理层交办的其它工作。 9、完成公司审计委员会交办的其他工作。 10、负责在部门工作中严格落实国家及行业政策法规有关规 定； 11、发觉管理问题，刚好与主管领导、企管办沟通，并提出解 决看法，持续完善本部门ISO9000及流程制度各项规范； 12、审核本部门各项费用支出，严格执行公司下达的预算指标； 13、协作人力资源部对本部门拟聘请员工的录用过程，指导员 工岗位技能培训工作； 1

6、4、负责对本部门员工进行业务指导、工作安排； 15、协作公司考核领导小组对部门员工的绩效考核工作，对直 接下级，相关者进行评分； 16、负责协调与其他部门间的协作； 17、完成上级交办的其他工作； 任职条件： 1、教化程度：高校本科以上。 2、年龄：不限。 3、相关工作阅历：8年以上。 4、所需具备的业务学问及相关技能：财会、审计专业学问，熟 悉有关财经法律法规，良好的沟通、协调实力，娴熟运用计算机及相关软件。 岗位名称：审计岗 上级：审计监察部主任(副主任) 下属: 无 审计岗岗位职责： 1、根据中华人民共和国审计法、审计署关于内部审计工作 的规定及公司章程、中国证监会、上海证券交易所对上市

7、公司之规定，对股份公司各参、控股公司定期开展审计工作。 2、依据审计通知书要求收集、了解、借阅被审单位的基本状况 审计资料。 3、按规定分工完成相关审计任务。 4、按规定程序对审计工作底稿和审计报告进行复核。 5、整理审计工作底稿，负责审计档案的管理。 6、对审计中发觉的问题进行后续审计，监督改进和处理方法的 实施。 7、帮助接待外部审计机构和部门对公司的审计工作。 8、完成公司和部门领导交办的其他工作。 任职条件： 1、教化程度：高校本科以上。 2、年龄：不限。 3、相关工作阅历：5年以上会计、审计工作经验（其中2年以 上会计师事务所工作经验）。 4、所需具备的业务学问及相关技能：财会、审计

8、专业学问，熟 悉有关财经法律法规，娴熟运用计算机及相关软件。 岗位名称：监察岗 上级：审计监察部主任(副主任) 下属: 无 监察岗岗位职责： 1、负责制定公司各层次人员的廉政纪律制度。 2、负责监督、检查各种经济责任制的执行状况。 3、负责职责范围内的来信来访，帮助审计部门做好对离任干部 的经济审查工作，保守隐私。 4、充分利用宣扬窗，做好廉政建设重点内容的宣扬工作。 5、利用各种方式做好对各类人员的遵纪遵守法律及廉政纪律教化。 6、负责对监察对象违纪问题的调查并提出处理看法。 任职条件： 1、教化程度：大专以上。 2、年龄：不限。 3、相关工作阅历：3年以上。 4、所需具备的业务学问及相关技能：中共党员，有肯定的经济理论学问和较强的语言、文字表达实力。 审计监察部部门职责 审计监察部部门职责 审计监察部部门工作职责 平安监察部部门职责 纪检监察部门与审计部部门职责 审计监察部职责条例4 06审计监察部 审计监察部经理 平安与环保监察部部门职责 审计监察部行政监察岗位职责 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页