廉政风险防范管理工作培训材料.docx

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1、廉政风险防范管理工作培训材料 廉政风险防范管理工作培训材料 杨成功 （2022年5月） 党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注意治本，更加注意预防，更加注意制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。北京市崇文区自2007年初以来，以科学发展观为指导，根据“三个更加注意”的要求，大胆尝试运用现代管理科学理论，把风险管理和质量管理方法引入到党风廉政建设和反腐倡廉建设中，创建了廉政风险防范管理工作，闯出了一条新的防腐之路，扎实推动了惩防体系建设，促进了经济社会的又好又快发展，以生动的实践完备诠释了以人为本和抓党风重预防保稳定促发展的科学内涵。廉政风险防范管理“防范的是廉政风险，管理的是防范

2、工作”，是将现代管理科学引入党风廉政建设形成的现代预防腐败工作长效机制，是以风险管理为主，加之其他管理方法综合而成的一种现代反腐工具。 一、基本学问 （一）充分相识开展廉政风险防范管理的重要意义（略） 1、开展廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的客观须要。 2、开展廉政风险防范管理是实行惩治和预防腐败体系建设的重要举措。 3、开展廉政风险防范管理是强化对权力运行监督的有效手段。 （二）什么是廉政风险？ 廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。是指领导干部和有业务处置权的人员在执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。 主要是指因教化、制度、监督不到位和党员干部不能廉

3、洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。 任何驾驭公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。 廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性。 风险的客观性：任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。 风险的损失性：一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。 风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并不是必定会发生的，可以通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度

4、。 （三）什么是廉政风险防范管理？ 廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，实行前期预防、中期限制、后期处置等措施，依托安排、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施限制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。 （四）廉政风险产生的缘由 教化学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机； 制度不健全、执行不到位，

5、可能产生制度机制风险，创建产生腐败的机会； 权力的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。 工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间； 业务往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床。 （五）开展廉政风险防范管理的主要目的 首先要弄清 “三个问题： 一是领导干部要弄清开展廉政风险防范是当好领导、做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手； 二是纪检监察干部要弄清推行这项工作是反腐倡廉建设事半功倍的工作，是既不损害干部又爱护干部的有效措施，更是抓好预防腐败的有效载体。 三是作为一名一般干部职

6、工要弄清开展这项廉政风险防范管理是保证自己政治坚决、工作稳定和一生平安的基础性工作。 开展廉政风险防范工作是为了预防和限制腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了避开苗头性、倾向性问题演化为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱惜和爱护。 （六）正确相识廉政风险防范管理 首先，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危急，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。 其次，腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，假如防控得好就不会

7、发生，假如防控得不好可能就会发生。 第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危急的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。 二、开展廉政风险防范管理工作的主要程序 廉政风险防范管理工作， 在沙湾县关于深化推动惩治和预防腐败体系建设仔细开展廉政风险防范管理工作的实施看法中确定为安排、执行、考核、修正四个环节。 （一）安排环节（安排和查找廉政风险）是关键 主要任务有： 1、培训动员： （1）启动：建立组织机构，制定工作方案； （2）动员：讲清晰重要意义、工作任务、工作程序； （3）培训

8、：全员培训，印发学习资料，组织探讨，学问答题，撰写心得体会最终达到弄通理解的目的。 2、排查廉政风险点： 查找风险点是建立行政权力规范运行预警机制的基础和前提。风险点查找不出来，或者找不准、找不全，建立预警机制就没有针对性，既“防不住”，也“防不好”。在弄懂弄通廉政风险防范管理基本内涵的基础上，实行自上而下和自下而上相结合的方式，从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，并仔细填写岗位廉政风险识别防控一览表、科室廉政风险识别防控一览表、单位廉政风险识别防控一览表。 查找廉政风险点须要留意的问题 一是查找风险对岗不对人。我们查找的是发生风险的可能性，不是已经存在的问题，

9、也不是自我画像，更不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。 二是要严禁查找风险代笔，重在个人参加。因为廉政风险防范管理强调的是个人自我教化、自我防范、自我监督的原则，而不是取而代之，由别人代教、代防、代监督，假如是这样，很可能会导致风险找的不准、不全、不细、不实。 查找廉政风险点的详细要求 明确主体、打牢基础、分清内容、规范表述。 第一，明确两类三个主体，一类是个人，包括全部公职人员（财政供给人员）以及受托付行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。 其次，打牢一个基础，清权确责就是进行职权梳理、流程再造，重点是围绕行政

10、许可、惩罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行梳理和规范，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制，这是廉政风险防范工作的基础。 第三，分清不同内容。个人的风险内容主要是个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容、形式及危害。集体的风险内容是单位工作职能特别性（重大事项决策、重要人事任免、重大项目支配、大额资金运用）风险、业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害；科室在业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害。 第四，规范风险点的构成和表述方式。每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式

11、如：由于放松了政治理论学习和党性熬炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）；又如，由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金审批运用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金运用不正确、不应当、不合理（危害性）。 廉政风险点的种类 廉政风险详细可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等五种类型。 （1）思想道德风险。思想道德风险与人的不正值社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，志向信念动摇，政治素养低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过

12、，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张奢侈、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、懦弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。 （2）制度机制风险。主要表现为：不能依据改革发展和党风廉政建设的形势须要，刚好完善和仔细执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，实行不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。 （3）岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力安排不清，自由裁量空间过大；权力运行不透亮，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或懦弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。

13、 （4）业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。 （5）外部环境风险。主要表现为：因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。 查找廉政风险的内容和方法 我们要从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，并进行公示。 详细讲： 一是梳理职权清单。这是廉政风险防控工作的基础。一是对权力进行全面清理。根据“谁行使、谁清理”的原则，以“依法清权、严格确权、规范绘权

14、、透亮晒权”为主要内容，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，根据文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在肯定范围内进行公示。明确部门和岗位职责，梳理工作流程，这是找准风险点的基础。 二是分层次进行。这中间程序比较多，不能简化，要一步步的推动。 （一） 单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。 单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大” （即：重大决策、重大项目支配、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位

15、班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。 查找方法主要实行领导干部自己找、征求群众看法、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民给予的权力，自觉接受风险教化，主动提高识别、化解风险的意识和实力。 领导干部查找的主要程序：领导干部依据工作分工自己找 送分管科室探讨；领导修改后 由办公室印发给单位党员干部征求看法并汇总；领导依据汇总反馈状况其次次修改后 报领导班子集体审核（领导班子成员的廉政风险点必需报上级廉政风险防范管理办公室备案） 交单位公

16、示。 查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目支配和大额资金运用）等方面简单产生的风险内容及表现形式。 单位查找风险点的主要程序：由领导班子集体查找 交单位集体探讨，同时发下属单位和上级主管部门征求看法；修改后 领导班子探讨定稿后通过单位公示栏和新闻媒体向社会公示，并报上级来着风险管理办公室备案。 （二）机关科室查找风险的内容和方法。 机关科室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也就是说，科室主要查找在制度机制方面存在的风险。 制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约

17、定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严峻后果的廉政风险。 查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。假如某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险所在。 查找科（室）风险点。针对科（室）职责定位和各个重要岗位，仔细查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点及表现形式。 科室查找风险点的主要程序：科室集体找 形成文稿交主管领导提 以文字形式反馈给科室；集体修改后 报单位廉政风险防范管理办公室审 以文字

18、形式将看法反馈给科室；科室召开第三次会议修改后 报党委（党组）审定；第四次会议修改后 交单位公示。 （三）查找个人岗位风险的内容和方法。 个人岗位风险主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险。 个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的相识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公允，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严峻后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有详细内容的，绝不

19、是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏常常性、有针对性的学习”才是风险点。 个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特别性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严峻后果的廉政风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责，清晰自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参加度的凹凸，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。 外部环

20、境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。 工作人员查找的主要程序：自己找 交主管领导提（文字反馈给个人）；第一次修改后 交科室集中评（要有会议记录）；其次次修改后 报单位廉政风险防范管理办公室审 再以文字形式反馈给个人；第三次修改后 报党委（党组）审核；第四次修改后 交单位公示。 确定廉政风险等级 将排查出来的廉政风险点依据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与社会和人民群众生产生活关系亲密程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般分为 一、 二

21、、三三个等级，其风险等级依次降低，即一级风险等级最高，三级风险等级最低。 一级风险，是指干脆行使执纪执法、行政许可、行政惩罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资选购供应等重要权力可能发生的腐败风险； 二级风险，是指干脆行使部分行政许可、行政惩罚、人事管理、财务管理、物资选购供应等重要权力可能发生的腐败风险； 三级风险，是指基本没有行政许可、行政惩罚等权力，较少或基本不驾驭人、财、物管理权可能发生的腐败风险。 （二）执行环节（执行与制定防范措施）重点 这个环节的主要任务是对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置方法，

22、刚好订正不当行为，避开苗头性、倾向性问题演化为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。 也就是说，这个环节首先要依据岗位、科室、单位分别查找出来的风险点，依据岗位、科室、单位工作职责要求，及与业务相关的各项法规制度，分别制定出防范限制风险点的详细措施和方法；同时要对单位原有工作制度及管理方法中不完善、不适应的方面进行修改充溢完善，对遗漏和空缺的方面重新建立健全管理制度和方法， 总之，主要就是围绕“五类风险”查出的风险点制定相应的防控措施，清理单位部门不符合风险防控的相关制度，修改、完善和规范以“三重一大”为主要内

23、容的各项规章制度，并汇编成册，监督执行。 查找风险点，制定防控措施，其主要目的就是限制和防范这些风险点不变为腐败行为。落实执行这些制度措施的过程，我们把它称为“三道防线”，即前期预防、中期监控、后期处置。对可能发生的腐败行为实施有效限制。 1、前期预防：通过查找风险点，制定预防措施，将预防腐败工作融入单位实际工作，根据干部管理权限，在界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险，实行廉政教化、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等工作措施，加强前期预防，形成第一道防线。 （1

24、）防范思想道德风险要以廉政教化、谈心活动、人文关怀为主要措施。 廉政教化 各级党组织要着力抓好党员干部的常常性学习教化，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素养和道德修养。 廉政教化可以实行举办培训班、报告会、廉政党课、专题研讨、廉政展览、警示教化等多种形式。 各单位要每月开展一次廉政教化，每次不得少于一个小时。 各单位要建立廉政教化工作台帐，记录廉政教化的安排支配、阶段总结以及开展教化的时间、地点、参与人员、教化内容、研讨发言等状况。 党员干部要自觉学习政治理论学问，刚好记录学习笔记，撰写心得体会。党员领导干部学习笔记和心得体会定期交主管领导批阅，正

25、职党员领导干部学习笔记和心得体会，由单位廉政风险防范管理工作领导小组进行定期抽查。 谈心活动 各级党组织要通过谈心活动，加强党员干部之间的思想沟通，刚好驾驭党员干部的思想动态，帮助党员干部解决思想困惑。 谈心活动可以实行集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。 单位应当定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等状况，以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时，党组织应当刚好支配此类活动，了解和驾驭党员干部的思想改变。 单位主要领导干部与管辖范围内的党员干部每年谈心应不少于两次，谈心活动的组织开展状况应做好记录，以备检查。 人文关怀 各级党组织要坚持以人为本，注意从精神生活

26、上关切、爱惜、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，提倡主动向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。 组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务学问、廉政学问竞赛，举荐优秀书籍等。 开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育竞赛。 组织对困难党员帮扶活动，解决党员干部工作、生活上的实际困难。 规范日常行为。将党员干部的生活圈、社交圈、消遣圈等八小时以外的表现纳入管理和监督范围。 （2）、防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为主要措施。 听证质询 听证质询是指各单位、各部门在做出重大事项确定前，应当召开有各方代表参与的听证质询会，公开重大事项决策方案以

27、及相关依据和理由，听取参会代表看法，解答相关问题。听证质询收集的看法和建议应作为有关单位做出确定的重要参考依据。 听证质询的主要内容包括：城市基础设施建设方面的重大事项；行政执法方面的重大事项；涉及群众切身利益的重大事项；重要人事任免、重大项目支配、大额资金的运用；其他须要听证质询的重大事项。 听证质询中的各方代表应包括人大代表、政协委员、相关单位代表、社会群众代表以及其他与所做确定有关的代表等。 听证质询会的程序主要包括：宣布听证质询会内容、介绍参会人员；有关单位宣读重大事项决策方案，说明依据和理由，回答听证质询会参与人及有关人员的询问；参会人员发表看法，对有关问题进行质证和辩论；对听证质询

28、会进行总结并宣布听证质询会结束。 办事公开 办事公开是指各单位、各部门要严格根据国务院政府信息公开条例、自治区和地区政府信息公开有关文件，主动推动党务、政务、村务和公用事业单位办事公开，公开详细职能、工作程序、事项办理结果等内容，提高工作透亮度。 权力制衡 权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力限制权力的运行，防止腐败行为的发生。 单位的领导班子及纪检监察组织要加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府选购和招标投标规定等各项规章制度。 实行

29、主要领导“四个不干脆分管”的做法，即不干脆分管人事、财务、工程建设、物资选购工作。实行主要领导末位表态制，领导班子在探讨确定重大事项的会议中，主要负责人不对议题事先定调，不作引导性发言，待其他班子成员发表完看法后，最终陈述自己的看法。 单位依据业务特点，将决策与执行，审批与复核，调配与运用，调查与处理等工作流程分别，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约。 单位驾驭人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期轮岗。 单位要针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。 （3）、防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。

30、公开承诺 公开承诺是指党员干部结合本职工作根据廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面对公众公开承诺。 公开承诺的主要内容包括： 仔细履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公允、公正，依法高效办事。 仔细履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定。 根据中心和自治区、地区要求，加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设。 严格执行首问责任制，以及一次性告知和限时服务的规定。 自觉主动地接受社会各界监督。 述职述廉 述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的详细体现。述职述廉的范围、方式和程序根据中共中心印发的中国共产党党内监督条例（试行）及自治区

31、、地区有关文件执行。 述职述廉的主要内容包括： 政治理论学习状况，贯彻执行党的路途方针政策和国家法律法规，履行工作职责状况。 执行民主集中制，参与党内民主生活会、开展指责与自我指责状况。 贯彻执行党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”，遵守党员领导干部廉洁从政准则及其他廉洁自律规定状况。 执行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等状况。 其他须要报告和说明的状况。 民主测评 民主测评是在提高工作透亮度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。 民主测评的主要内容包括： 落实廉政风险防范措施状况。 落实各项管理制度、监督措施状况。 党员干部个人申报事项的精确度

32、和公开承诺履行状况。 参加廉政教化学习、谈心、互帮互助等活动状况。 参加述职述廉、民主生活会等状况。 其他须要进行民主测评的状况。 2、中期监控： 中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过建立廉政风险信息资料库和工作台帐、设立举报箱、公开监督电话和开展政风行风评议等信息监测、通过定期自查、垂直抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，刚好发觉苗头性、倾向性问题，强化监督实效，有效开展风险监控形成其次道防线。 （1）信息监测 信息监测是指根据干部管理权限，通过各种有效途径，驾驭各单位、各部门及其党员干部在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。 信息

33、监测的主要方式包括： 利用述职述廉，驾驭党员干部自我指责中暴露的缺点与不足。 利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发觉党员干部存在的问题。 利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段及舆论监督的方式，了解群众举报、社会反映的问题。 纪检监察机关依据日常工作状况，发觉苗头性、倾向性问题。 依据网络监控信息，驾驭党员干部运用网络的不良行为。 廉政风险防范管理工作领导小组在工作中探究出来的其他监测方式。 （2）定期自查 单位的廉政风险防范管理工作领导小组每半年开展一次自查，并撰写自查报告上报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室。 自查主要针对以下内容： 风险防范措施的制定是否具有针对性，措施

34、的落实是否取得主动效果。 党员干部廉洁自律、履职尽责状况。 制度机制中的薄弱环节。 （3）垂直抽查 上级廉政风险防范管理工作领导小组依据工作须要，选择重点单位开展抽查工作，抽查的内容主要是各单位落实风险防范措施的状况。 垂直抽查的主要方式包括： 明查暗访。发挥特约监察员的作用，选择重点单位，对风险防范措施落实状况进行明查暗访。 专项检查。针对重点单位在重要事项方面实行的风险防范措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目支配和大额资金运用等方面的风险防范措施，开展专项检查。 巡查督导。巡查督导组将各单位落实风险防范措施的状况纳入巡查督导内容垂直抽查的检查形式主要包括听取汇报，查阅学习教化台帐及

35、各种活动记录，抽样问卷调查，查阅各单位、各部门在人、财、物等方面的档案记录，查阅各类款待费支出票据，调用财政、人事、审计等部门的相关数据以及对中期监控发觉的问题与不足，根据分级管理的原则，刚好实行后期处置措施，避开问题的扩大化、严峻化。同时，要仔细分析问题出现的缘由，对不具有针对性、有效性的防范措施，刚好修正；对未落实防范措施的，刚好整改，并追究相关人员的责任。 3、后期处置 是针对中期监控发觉的问题，视情节严峻程度不同，根据干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施警示提示、诫勉纠错、责令整改三种措施，刚好订正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避开问题演化发展成违纪违法行为。形成

36、第三道防线。 （1）警示提示 警示提示立足于强化党组织对党员干部的主动教化和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，进行警示提示。 适用范围： 群众有举报、社会有反映的。 不根据规定落实风险防范措施，情节稍微的。 党员干部廉洁自律民主测评中满足率较低的。 在廉政风险防范管理工作中发觉的，组织认为有必要提示的。 实施方式： 信访约谈。依据群众信访举报，对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，在不违反保密规定的基础上，进行约谈，要求其对组织须要了解、核实的问题照实做出回答或说明，并供应有关证明材料。 询问函。针对未根据规定落实风险防范措施

37、的党员干部发出询问函，要求其在规定时间内做出说明或提出整改措施。 重点提示。针对党员干部民主测评反映出的问题，或者可能出现廉政风险的重要关口，以提示书或面谈的形式进行重点提示。如针对职务升迁、岗位调动、婚丧嫁娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等有可能发生廉政风险的事项进行提示。 （2）诫勉纠错 诫勉纠错立足于帮助和督促党员干部刚好发觉自身存在的廉政风险问题，刚好订正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为接着发展。 适用范围： 警示提示后仍未改正的。 未仔细履行“一岗双责”或履行不到位的，未严格执行“三重一大”等相关制度的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的。 执行方针、政

38、策、确定中出现苗头性、倾向性问题的。 实施方式： 告诫劝勉。对警示提示后仍未改正的，未仔细履行“一岗双责”或履行不到位的党员干部，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向。 订正偏差。对在执行方针、政策、确定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其订正错误倾向，终止错误行为。 实施期限： 诫勉纠错的期限依据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并刚好订正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监督检查其纠错落实状况，并将相关状况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。 （3

39、）责令整改 责令整改立足于爱护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成稍微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避开问题进一步恶化。 适用范围： 诫勉纠错后仍未改正的。 对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的。 具有中国共产党纪律处分条例、行政机关公务员处分条例中所列举的行为，但情节显著稍微，不构成纪律处分，或者情节稍微，可不予处分的。 实施方式： 限期整改。对已实施错误行为，构成稍微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内刚好改正。 强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对管辖范围内发生违纪违法案件负有责任，但

40、可不予处分的党员干部进行指责教化，剖析其错误根源，强制其仔细履行职责，并进行跟踪督导。 实施期限： 责令整改的期限依据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并刚好订正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监替检查其整改落实状况，并将相关状况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。 （4）处置结果的运用 警示提示、诫勉纠错和责令整改对象，诚意接受指责、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误接着扩散构成违纪违法行为的，根据有关规定组织处理，或立案查处。 警示提示、诫勉纠错和责令整改相关状况应刚好通报组织、人事部门，作为年终考

41、核依据，并记入个人廉政档案。 诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动，不得参与各类先进评比。 警示提示、诫勉纠错、责令整改对象可向本级或者上级廉政风险防范管理工作领导小组提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。 （三）考核环节 主要任务是依据业务工作实际， 制定监督检查方法，把督促检查贯穿于廉政风险防范管理工作的全过程。督促检查的方式主要有：单位自查和上级检查。 单位自查就是根据总体工作部署，每一个环节、每一个阶段都要进行检查验收，并将检查状况张榜公示，同时向上级廉政风险防范管理领导小组办公室呈报检查验收结果，提出转段申请，待批示后转入下一阶段工作。 上级检查又分为阶段检查、

42、动态考核和综合评估。 开展阶段检查，内容包括听取汇报、检查材料、填写廉政风险防范管理工作阶段检查考核表、进行群众认可度测评。 实行动态考核就是对单位完成统一规定动作的状况进行记录，包括风险点查找、细则制定、自查报告提交状况等（县廉政风险防范管理领导小组办公室将定期不定期对各单位廉政风险重点岗位监督管理工作进行检查指导和督促落实。通过召开座谈会、明查暗访和发挥社会监督作用等形式，核实单位和党员领导履行风险防控状况。） 综合评估就是整个工作结束后，县廉政风险防范管理领导小组办公室依据各单位廉政风险防范管理工作开展状况进行综合评定，要形成一个综合评估报告报上级廉政风险防范管理领导小组办公室。 （四）

43、修正环节 主要任务是改进和完善风险防范工作。以年度或项目管理为周期，依据考核评估结果，奖优罚劣，订正存在的问题，完善工作程序，并结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，刚好调整风险内容，进一步改进风险防范措施，提出下一年工作目标、任务和措施，转入下一年度风险防范管理周期。 改进和完善风险防范工作主要有两项内容：自身修正和上级评估。 自身修正就是各单位依据自查和上级检查考核结果，对整个廉政风险防范管理工作进行一次全面检查，找出各阶段、各环节、各细微环节中存在的问题，仔细进行自我修正，完善工作措施，使其次年的廉政风险防范管理工作更有效。 县廉政风险防范管理领导小组办公室依据综合评估结果，对

44、各单位廉政风险防范管理工作中对存在的问题和不足提出修正建议，进一步完善工作机制和工作制度，为下年度开展好廉政风险防范管理工作打下好基础。对存在问题，拒不改正的要追究主要领导的责任。对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰，并总结推广先进阅历。 三、实施廉政风险防范管理的作用和重点 1、实施廉政风险防范管理的作用： 一是有利于深化反腐倡廉宣扬教化。通过排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身须要而自觉防范风险。 二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点，找出可能引发腐

45、败的制度漏洞，增加了制度建设的针对性和可操作性。 三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防范管理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“爱护网”，爱护干部，促进干部健康成长。 四是有利于构建反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题，既为纪检监察工作供应了平台，也会促进业务工作规范高效。 2、实施廉政风险防范管理的重点： 一是抓延长，重点规范制约权力运行。主动推动廉政风险防范管理向基层拥有公共权力的部门和岗位延长。 二是抓制度，逐步健全风险防范配套制度体系。坚持以建立健全预防腐败各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步形成一套“以制度规定流程、以流程规范行为、以规范优化管理、以管理完善制度”的动态化风险防范制度体系和运行机制。 三是抓覆盖，着力构建纵横结合的风险防范链条。以系统为单位抓纵向，以全县为单位抓横向，构建风险防范链条，形成点线面结合的防范格局。 四是抓技防，推动风险预警工作。坚持提升预防腐败工作的科技含量，这是廉政风险防