法律合规小组上半年工作总结.docx

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1、法律合规小组上半年工作总结 法律合规部工作汇报 一、上半年工作总结 在公司领导的正确指导下，法律合规部在上半年圆满完成了公司领导交办的各项工作，这些工作主要有： 1、建章立制工作 规章制度建设是公司在筹备期间的一项重要工作。依据公司领导的工作支配，法律合规部负责制订规章制度建设规划和规划实施的监督检查，协调各部门在起草和修改规章制度中所出现的问题，并对各项规章制度进行合规审核。 今年年初，我们对2007年规章制度建设安排重新进行了修订，就现有规章制度是否全面、完整问题在公司范围内征求了看法，探讨确定了根本制度、基本制度、操作制度的名称规范问题，在与有关部门沟通的基础上明确了各部门起草规章制度的

2、时间进度，对各部门起草和修改规章制度的进展状况进行跟踪了解，督促各部门按安排完成相关规章制度的制订。 为了保证了规章制度的合法性、规范性，我们进一步完善了规章制度的审核送签制度。详细程序是：由提出制定规章制度的部门负责拟定规章制度草稿并向公司有关部门征求看法，在征求看法的基础上形成规章制度送审稿，由起草部门负责人签署，送法律合规部进行初审，法律合规部从规 1 章制度合法合规性、是否充分征求有关方面的看法、与公司现有规章制度有效连接等方面进行初审，并进一步协调有关各方的看法。送审稿经法律合规部初审确认后，属于操作制度的，由法律合规部送相关部门负责人会签后报分管副总经理、法律合规部主管副总经理审签

3、，再报总经理签发；属于基本规章制度的，法律合规部送有关部门负责人会签，报总经理办公会审批；属于根本制度的，经上述审核流程后还需经董事会会议或股东大会审批。 上半年我们共审核规章制度73件次，包括对已完成的审计工作管理方法等7项基本规章制度、信息系统突发事务管理规则等29项操作规章制度的审核会签工作，其中信息系统突发事务管理规则、战略工作管理方法等19项规章制度已正式印发。 今年5月底，为了中国保监会开业验收须要，我们将已经完成的规章制度汇编成册，形成了公司自筹备以来的其次本规章制度。规章制度汇编收集了75项规章制度，共计42万余字。 在规章制度汇编所收入的75项规章制度中，公司章程、内部限制管

4、理方法属根本制度，是我们参加起草修改的重要文件。对公司章程，从今年3月份起先我们共进行了9次大的修改和20余次小的修改。公司章程汲取了国家电网公司有关部门的看法40余条。在今年5月22 2 日召开的公司创立大会上，公司章程经股东代表审议，顺当通过。之后，又依据中国保监会发改部和法规部的看法，进行了三次12处修改。在与保监会发改部、法规部交换修改看法的过程中，我们极力维护了对公司有利的条款。 另外我们还独立完成了董事会审计委员会议事规则、董事会提名薪酬委员会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等根本制度，和关联交易管理方法、反洗钱管理方法、重大突发事务管理方法等基本制度的起草。 目前已经完成

5、的规章制度，保证了公司开业验收的顺当进行，同时为公司实现规范化管理、审慎稳步经营奠定了基础。 2、产品审核状况 为了保证公司在成立之后的业务开展，法律合规部对产品精算部开发的第一批保险产品赐予了法律支持，主要包括对保险条款、产品说明书、信息披露规定、产品设计方案等内容的审核。这方面工作所涉及的学问面广，对专业性、技术性、阅历性要求都很强。今年上半年，我们根据刚好、严谨、充分沟通的原则，就保险产品是否违反保险监管规定及其他法律规定，就法律概念及法律术语的运用是否正确，保险产品条款的表述是否精确、完整、通俗等问题，进行了239项次的审核，提出了相应的修改看法，保证了保险产品的合 3 法合规性。 3

6、、对业务单证和合作协议提出合规建议 为了保证业务开展的合规须要，我们对业务管理部、员工福利部、财务部提出的合作协议、业务单证进行了多次审核。这些工作主要有：审核保险合作协议6份；审核业务单证27种，包括：暂收费收据、投保单、保险合同、保全清单等；审核承保、核保、保全、理赔等规则和流程16件。 在审核中，我们所提出的建议，基本被接受。对于有分歧的地方，我们和相关部门部能够进行有效、刚好的沟通，并且面对面地进行探讨，双方最终接受达成共识的看法。 4、合同管理工作 截止到目前，经法律合规部审核的合同47份，共计7类，其中已由公司签署的28份合同，共计5类，涉及金额2268.08万元。 在合同审核过程

7、中，我们本着对公司负责、防范合同风险、爱护公司利益的原则，对每份合同都提出了很多修改看法，这些看法全部被接受。 5、对法律合规工作进行基础性建设。 为了使公司领导和有关部门能刚好查阅相关法律法规，同时也为了适应我们日常工作的须要，我们编制了法律合规风险管理法规书目电子版，该书目收集了400件法律、行政法规、部门规章，并随着国家法律法规和保险监管规定的出 4 台进行了多次更新。 建立部门审核看法登记留存制度。为了使部门的工作规范化，我们建立了部门审核看法台账，包括规章制度审核台账、产品条款审核台账、合同审核台账，对每一件规章制度、每一个产品条款、每一份合同的审核都进行登记编号，留存审核看法，便利

8、查询。 建立部门定期会议制度。为了便利工作沟通、沟通，我们建立了部门定期会议制度，每周三下午召开一次部门例会，总结上周完成工作，支配下周工作安排。 6、普法与合规培训工作 起草了公司2007年普法工作安排；举方法律专题系列讲座，进行了“合同学问与管理”、公司法、保险法专题讲座；起草保险法培训项目企划书；向公司新进员工介绍了公司规章制度建设状况。 7、除上述工作外，我们还参加公司领导支配的多项工作： （1）参加创立大会的筹备工作、会务工作，并为会议起草了关于英大泰和人寿保险股份有限公司章程起草工作的说明和股东大会、董事会部分议案和决议。 （2）参加了公司治理结构问题的调查、探讨、探讨，并在调查、

9、探讨和探讨的基础上起草了公司治理结构； （3）对董事会和股东大会召开等问题、公司登记注册 5 等问题进行了探讨，并供应了相应的询问。 （4）完成了国家电网公司经济法律部布置的工作，如汇报登记06年度案件信息、供应有关招投标法律保障服务等；对国家电网公司金融合规管理方法提出了修改看法； （5）参与了中国保险协会举办的保险行业反洗钱培训班、国家电网公司年度经济法律工作会议、国家电网法律经济部举办的物权法培训。 （6）根据国家电网金融管理部的要求，起草并上报了公司筹备以来的第一份合规报告。 （7）参加公司实行的招投标工作。 二、存在的主要问题和困难 由于目前部门人员少，有些工作还没有充分开展，工作效

10、率、工作质量、工作的精细化程度还有待提高。 三、下半年重点工作 1、完善法律合规组织及制度体系建设。随着公司的业务开展，根据部门建制，将刚好补充人员。同时根据保监会的监管要求，在分支机构成立之后，还将在分支机构设立特地的法律合规岗位。届时公司将具有完善的法律合规体系，并建立起明确的法律合规报告制度。 2、接着作好规章制度建设工作。对已经完成草稿的规章制度将根据保监会最新的要求和公司的实际状况进行修改完善；对已列入工作安排但尚未开展工作的，要督促各部 6 门按时完成相关工作。保证根据年初制订的安排，完成预料的121项规章制度的制订工作。争取在两年内建立起完善的公司规章制度体系，使公司规章制度体系

11、能够充分覆盖公司各个经营管理领域、各个业务单位、各个流程和环节，完善公司内部限制体系，落实和加强风险管理，有效支持公司业务发展。 3、接着做好对公司产品开发及合同签订工作的法律合规支持工作。保险产品是公司生存和发展的基础。随着公司的发展，公司将有更多的适应市场要求的保险产品推出，也会签订更多的合同，这就要求我们必需提高对保险产品和合同审核的效率和质量，保证保险条款、产品说明书及其它文字资料、合同的正确性、精确性、完整性、合规性、可读性。为此我们将接着加强内部建设，提高自身的政策水平、专业技能，提高分析推断实力、识别评估风险的实力。 4、加强法律合规培训工作。公司依法合规、审慎稳健经营，须要培植

12、合规人人有责、合规创建价值的合规文化。因此，在下一步的工作中我们将重点探讨公司员工对公司制度和监管法规学习运用程度划分和分类要求问题，协作人力资源部做好相关的保险法律法规的学习和培训，聘请有关方面的专家为公司员工进行合规培训，增加员工合规管理、合规经营意识，提高员工合规素养和自觉执行法律法规的自觉性，为公司持续健康发展创建条件。 7 5开展制度学习月活动。对公司内部规章制度的遵循，是公司合规管理的重要组成部分。公司在筹备期间，在规章制度建设方面投入了巨大的精力，各部门已经基本完成了作为保险公司应当建立的各项规章制度（这些制度有的还在进一步完善）。公司建立各项规章制度是为了通过各项规章制度的支配

13、，实现公司内部管理的规范性和内部竞争环境的公允性。所以执行各项规章制度，是公司实现规范化管理、建立公允竞争环境的关键。而全体员工对公司各项规章制度的执行，首先取决于全体员工对公司各项规章制度的认同和理解。为此，我们安排将和人力资源部等部门在公司领导认为合适的月份，共同开展制度学习月活动，以使全体员工对与自身相关的各项规章制度具有较为深化的了解。 6、加强公司合同管理。据了解，公司在筹建期间的合同没有归口管理，基本分散在各部门。这种管理方式很不规范，也会给今后经营管理带来不利影响。所以建议今后合同管理实行以下方式：保险合同由业务管理部保管，劳动合同由人力资源部保管，其他由公司签订的合同（包括合作

14、协议）归口于法律合规部管理。对法律律合规部管理的合同，法律合规部将由专人负责，对保管的合同留存原件，进行登记，并建立合同查阅制度。相关部门只留存合同复印件。 7关于对大额和可疑交易报告和对重大关联交易的报告，是今年每一家保险公司都面临的新工作。这两项工作的 8 最终归属部门，须要公司领导尽快确定，以便刚好根据保监会和人民银行的要求开展工作。 法律合规部 2007年7月30日 9 法律合规小组上半年工作总结 合规工作总结 合规工作总结 风险合规部上半年工作总结 法律与合规部试题库(内控、合规、法律) 法律合规部培训工作总结及培训安排 合规季度工作总结 合规室工作总结 法律合规部门职责 法律合规部工作职责(新) 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第11页 共11页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页