案件防控自查报告.docx

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1、案件防控自查报告 XXXX市商业银行关于案防工作 开展状况的自查报告 XXXX银监分局： 依据本次检查要求，我行比照方案内容，快速对我行内控和案防工作执行状况进行了一次全面检查，现将有关状况报告如下： 一、内控和案防工作组织实施状况 （一）加强领导，仔细落实 为了确保内控案防“执行年”活动扎实有效、顺当开展，XXXX市商业银行成立了以董事长为组长，行长、监事长为副组长，班子其他成员及各部室负责人为成员的案件防控领导小组。刚好召开全员动员大会，传达省银监局内控和案防“执行年”活动有关文件精神和详细工作要求。并依据文件精神和有关要求，制订了2022年内控和案防“执行年”活动详细实施方案，有安排的组

2、织有关部门和人员切实开展内控和案防各项工作。 （二）加强教化，增加全员案防意识 XXXX市商业银行特别重视干部职工的学习教化和案件防控工作，结合实际，年初就制订了金融法规培训安排，把干部职工学习教化工作摆在突出位置。先后组织了金融法规、“三个方法一个指引”、职业道德与职业操守、服务礼仪 1 和服务用语等方面的的培训学习。强化了干部职工合规经营和遵章守纪意识，在全行逐步培育起“从我做起、从现在做起、从点滴做起”的深厚合规经营文化氛围。为了加强学习效果，要求各分支机构及各部门每月集中学习不能少于两次，并作好学习笔记。每季度还对学习状况进行抽查，切实增加教化培训效果。2022年5月底，我行针对中层以

3、上领导干部组织了一次金融法规与内限制度学问测试;7月底，又组织了“三个方法一个指引”的学习考试;7月中旬组织客户经理前往硖石监狱进行警示教化，听取服刑人员忏悔报告，起到了良好的警示教化效果，进一步增加了我行员工知法、遵守法律、遵章、守制意识。 （三）加强监督，明确责任 我行依据实际状况，在2022年4月制定并颁布了XXXX市商业银行2022年案件防控管理方法，依据权责实行责任划分，明确责任目标，签订层级目标责任书，同时，把内控和案防工作纳入年度考核目标，实行一票推翻制，并在全行开展案件自查工作。详细措施如下： 一是与各分支机构和机关各部门负责人签订了案件防控目标责任书，进一步明确各级行长和部门

4、负责人为案件防控第一责任人，切实负起案件防控责任。做到一级抓一级，一级对一级负责。要求在各岗位、上下级之间建立起相应的岗位责任，根据“谁主办、谁负责，谁主管、谁连带，谁直 2 接违规、谁就是干脆责任人”的原则，进一步明确责任，把案件防控工作与其他业务工作一样同检查、同考核。 二是加强对人员的监督，排查“问题”职工。六月份我行对参加“黄、赌、毒”活动的员工，以及有经商办企业、从事股票买卖、博彩活动、不正常交友等问题的员工进行了排查，对重点人员实施重点监控，一旦发觉问题主动实行措施予以处理。 三是接着深化贯彻执行行务公开制度。对全体干部职工重点公开干部任用、聘请人员、费用开支、基建招标等重大事项，

5、提高公开透亮度，接受群众监督。严格执行“三公开，六不准”制度。（即：公开贷款和融资条件，公开贷款利率和收费标准、公开办事程序，不准接受有价证券和礼金、不准接受客户宴请、不准赌博、不准接受由客户供应的高消费消遣活动、不准借用客户的通讯交通工具、不准让客户报销应由自己支付的费用。） 四是加大内部稽核和检查力度。今年以来，我行重点围绕合规经营、内限制度执行、规范化管理、风险防范和案件排查等事项开展全面稽核检查工作，共组织稽核检查33次，尤其对重要空白凭证、现金、印章管理、授权业务管理、大额存款、票据贴现、银行承兑汇票及信贷业务等重要岗位和重点业务进行了全面检查和专项整治，并刚好提出整改建议，有效防范

6、和化解了各类风险。对于个别违规操作人员，依据责任大小和事实严峻程度，进行了责任追究，并赐予通报指责和经济惩罚。今年5月底，我行依据监管要求，对企业社保基金账户的开立、撤销、资金汇划、账户对账等状况 3 进行了重点排查，没有发觉有违规操作和挪用社保资金的状况。通过监督检查，落实稽核建议和整改措施，有效促进了我行员工遵规守章和防范风险的意识，促进了各项业务的稳健发展，为我行今年目标任务的顺当实现供应了有力保障。 （四）加强制度建设，狠抓制度落实 今年以来，我行先后制定和完善了各类规章制度，主要有XXXX市商业银行2022年案件防控管理方法、XXXX市商业银行2022-2022年内控和案防三年规划、

7、XXXX市商业银行2022年度党风廉政建设目标、XXXX市商业银行固定资产管理方法、XXXX市商业银行财务费用管理方法、XXXX市商业银行授权管理管理方法、XXXX市商业银行柜员制管理方法及补充规定、XXXX市商业银行文明规范服务管理方法、XXXX市商业银行反洗钱客户风险等级分类管理方法（试行）、XXXX市商业银行同城清算系统管理方法、XXXX市商业银行县域支行大额资金审批方法、XXXX市商业银行计算机信息系统突发事务应急保障预案、XXXX市商业银行大客户营销组岗位职责及考核方法、XXXX市商业银行信贷从业人员工作守则等制度。2009年11月中旬，我行依据工作部署，对凡是在同一岗位任职满三年的

8、支行行长及各部室负责人进行全面轮岗，不称职的在轮岗中由一线员工竞聘上岗。同时，狠抓制度落实，把内控稽核和案件防控有效结合，不断加大稽核督查力度，严格责任追究，实行通报指责和经济惩罚并重手段，有效促进案防工作逐步逐层 4 深化开展。 二、金融许可证管理状况 基本根据金融许可证管理方法的规定进行管理。由特地部门和专人进行管理。并按规定公开悬挂、公示内容。 三、存在问题 内控和案防上存在的问题主要有： 1、人员还不够足够； 2、应急实战演练和消防演练还不够； 3、内限制度执行力度还有待加强； 四、今后工作准备 依据内控和案防活动方案实施要求，我行在以后工作中将做如下准备： （一）加大执行力度。今后，

9、将进一步严格监督程序，规范监督行为，完善监督约束机制，防范经营风险。紧紧围绕制度规范、资产质量、财务管理、业务操作流程等稽核监督工作重心，重点对经营真实性、银行结算业务、公司及个人信贷业务、签发银行承兑汇票业务、票据贴现业务等进行专项检查，加大现场检查力度。 （二）提高检查覆盖率。今后，我行将对全部营业网点在内限制度执行状况进行全面检查，使检查的覆盖面达到100%，最大限度的限制操作风险。 （三）发觉问题，刚好整改。对检查中发觉的问题，一 5 是加强与各部门间的协调沟通，督促其刚好整改。二是对有重大责任的，要严格根据规定追究责任。切实加强监督检查工作深度，有效防范违规违纪现象发生。 （四）接着

10、加强内限制度建设。今后工作中，我行将始终如一的坚持“业务发展，内控先行”的原则，主动指导各项内限制度和业务流程的制定完善工作，将其与案件防控工作结合起来，有效排查日常工作中的风险点和制度上的漏洞与盲点，把案件隐患消退在萌芽状态，切实消退平安隐患。有效规避限制制度执行不到位，业务流程不规范而产生的风险。 （五）巩固成果，总结阅历，推广好的做法。接着深化开展“回头看”排查活动，回头看自查结果、回头看制度完善、回头看学习考试、回头看整治状况、回头看排查状况、回头看违规和案件查处状况，重点将前段工作中存在的问题和薄弱环节，通过精细化的防控治理措施进行夯实。 案件防控自查报告 案件防控自查报告 银行案件防控自查报告 银行案件风险防控自查报告 支行案件防控工作自查报告 案件防控常规工作自查报告 银行案件防控、风险排查自查报告 银行案件防控、风险排查自查报告 公司业务案件防控自查报告 案件防控风险排查的自查报告 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页