资金管控自查报告.docx

《资金管控自查报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《资金管控自查报告.docx（11页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、资金管控自查报告 山西省电力公司送变电工程公司 电网检修公司线路二工区 2022年资金平安管理自查工作报告 一、本单位及所属机构资金管理现状 为了加强我工区资金管理，提高资金运用效率，确保资金的平安与完整，依据国家电网公司深化财务集约化管理工作方案，结合我工区实际制定了相关制度，首先出纳负责办理货币资金的收支、存取和保管业务；出纳不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权、债务账目的登记工作，财资科保险柜由出纳保管和运用，用以保存现金，保险柜不得存放私人物品；同一财务人员不得全过程办理资金收支业务；会计人员要对与货币资金支付相关的业务进行审核，每日要对收付款凭证进行稽核。 其次经办人（

2、借款人或报销人）需根据公司相关要求，填制相关表单。会计人员对批准后的借款或报销等申请表进行复核，复核申请支付的批准范围、权限、程序是否正确，手续及相关单据等是否合规、齐全，金额计算是否正确、支付方式、支付单位是否妥当，复核无误后，编制记账凭证。出纳依据经会计人员复核的支付记账凭证，办理货币资金收支手续，经办人（借款人或报销人）在相关单据上签字确认后，出纳要刚好登记相关账簿。 二、自查工作开展状况 1、成立了资金平安管理自查工作领导小组 成立了以我工区主任张善和为组长，财务人员为成员的 资金平安管理自查领导小组，确保检查工作不走过场，收到实效。 2、自查内容 （一）内部限制制度 1）建立健全单位

3、内部限制制度：财务管理制度、人员岗位职责资金管理制度差旅费报销管理方法财务印章管理财务档案管理等各项制度。 2）财务票据专人管理，建立台账。 3）财务机构职能职责和岗位设置明确、完善。岗位与岗位之间形成相互协调协作、相互制约的机制。 4）监督检查机制健全。 （二）财务管理 1）严格根据国家电网会计制度进行核算和管理。 2现金按要求进行管理和运用，无违规开设小金库现象。坚持每月对账制度落实有效。 三、自查工作中发觉的问题 1制度管理方面，存在人员岗位设置不够健全；2票据管理方面，存在不合规票据的问题，有收据和第三方发票。 四、截至报告期已经整改的状况 制度管理方面各部门已经加强对合同收入的管理，

4、设立了专人专岗催收应收等未达账项，确保合同资金刚好入账。 五下一步整改安排和措施 1、下一步整改安排 对于票据管理方面存在的问题，针对不合规票据，我工区将要求对方企业尽快开具发票和换票 2、进一步加强资金平安健全规范管理的建议： （一）提高财务人员专业素养，夯实资金平安管理的基础 一是财务人员要适应新形势的须要，不断更新和丰富财经学问，刚好了解和驾驭新财税法规，有效规避资金管理风险。二是刚好分析和探讨资金管理的特点和规律，优化资金管理方式，促进资金管理效益的最大化。三是强化法规意识，严格根据财税法规和制度对资金实施管理，确保资金的平安。 （二）抓住工作重点，限制资金管理流程 一是限制决策过程，

5、强化资金的全方位管理。二是监督资金的消耗过程，强化关键环节管理。三是制约资金的流转过程，强化全封闭管理。 单 位：（签章） 单位负责人：（签字） 年 月 日篇二：资金管理自查报告 资金管理自查报告 接到总部转发的山东能源集团关于加强资金管控确保资金平安的通知（山东能源财字20224号）后，我单位高度重视，经单位领导探讨确定，成立了自纠自查领导小组，对单位资金管理工作进行了自查，现将自查状况说明如下： 一、制度建立及执行状况 1、单位内限制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现 行国家有关财经法规制度。 2、严格执行集团公司的各项财经管理规定、方法。 二、资金管理执行方面 1、收入方面:收入方面

6、全部缴入结算资金账户 单位的各项收入做到应收尽收，全部收入均纳入财务账簿，无私设帐外及“小金库”现象。 2、全部资金支出均履行了严格的审批手续，全部支出都填 写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位负责人签字后付款，不存在挤占、挪用行为。 基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标准，单位津补贴、奖金和福利均根据国家或地方及集团公司公司规定发放，无滥发奖金、补贴或福利现象。 项目支出均根据批准的项目及用途以及项目实施方案执行，无自行变更项目内容，扩大支出范围现象，全部 项目支出均合法合规。 三、资金平安管理方面： 1、现金的管理:现金的运用范围严格执行现

7、金管理暂行 条例，职工工资、奖金的发放实行银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务相核对，确认无误后结账。 2、财务岗位职责分工明确，明确了出纳、记账、审核等会 计的职责权限，使其相互分别、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。 3、银行账户管理方面：现有账户根据要求管理运用，对账 制度每月末仔细落实。 4、票据有专人管理，负责票据的收、发台账登记工作。 5、财务印章管理:财务专用章及法人章分别由二位副经理 负责保管，非经单位负责人同意，不得携章外出，禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务章外借。 6、银行印签和空白凭证的管理:银行印签和空白凭证没有 同一人保管。 7、严格

8、实行责任追究:财务人员对工作仔细负责，一丝不 苟，严守职业道德。因马虎、过失造成的损失由责任人负责并担当相应费用，无法追回造成的全部资金损失由责任人自行担当。 总之此次自查，单位领导高度重视，通过自查，自纠， 对进一步加强和改进资金管理工作起到了主动的促进作用。篇三：关于严格资金运用管理防范资金风险状况的自查报告 关于严格资金管理防范资金风险状况的自查报告 市资金管理防范资金风险工作领导小组： 依据纪发【2022】号文件精神要求，我局对有关资金管理防范资金风险状况进行了全面自查和检查。现将自查检查状况报告如下： （一）领导高度重视，确保组织机构建立到位 我局领导高度重视严格资金管理防范资金风险

9、工作。6月4日，局特地召开了党政联席会议，传达了文件精神，要求班子成员要从思想上高度相识严格资金管理防范资金风险工作的重要性，确定成立由局长任组长，纪检书记、副局长任副组长，工作领导小组下设办公室，纪检书记兼任办公室主任，局财会科科长、监察室主任为办公室成员的严格资金管理防范资金风险工作领导小组，并下发关于转发市纪委关于进一步严格资金管理防范资金风险的紧急通知的通知（字202218号），细化工作内容，布置了局对局属单位检查支配，明确工作要求；形成了“一把手”对严格资金管理防范资金风险工作负总责，分管领导详细抓的工作格局， （二）加大工作力度，确保通知精神落实到位 为加强落实严格资金管理防范资金

10、风险工作。局长就这次自查检查工作强调必需严格执行资金管理方面相关制度，坚决堵塞资金管理漏洞，切实防范资金运行风险。党委书记要求相关人员要提高相识，遵守工作制度，强化规范化管理。通过加强各类人员职业道德教化和相关法律教化，做到廉洁自律，奉公遵守法律，不断提高廉政意识。纪委书记亲自进行周密部署，带领领导小组办公室人员到市属各单位根据通知要求逐条比照检查，重点检查局属单位的财务基础工作及建立健全财务内控机制状况。 （三）明确任务目标，确保自查工作内容到位 为了更好地落实文件精神，我局将文件内容进行细化列表，只要将细化表内容逐一比照检查进行填报，保证了文件精神要求全部落实详细事与人，有效地防止在自查过

11、程中出现漏报少查项目，同时要求主要单位必需成立相关领导机构，根据市局转发文件内容开展自查自纠，并将自查表和自查报告上报局领导小组；对小单位根据市局转发文件内容开展自查自纠的自查报告和自查表上报局领导小组，然后局领导小组由纪委书记带领小组办公室工作人员，对所属单位进依照细化表格内容逐一落实核查落实，确保在检查过程中不留死角，通知精神得到全面落实。 （四）严格监督检查，确保问题责任整改到位 局自6月5日到15日先由局属各单位进行自查自纠，后经局资金管理防范资金风险领导小组办公室组织进行全面检查，在检查过程中明确要求企业的科室主管、主办会计和出纳人员仔细履行岗位职责，对银行支票、印章管理、规范登记银

12、行存款和现金收支日记账等严格要求制度要求。严格审查各类资金台账建立运用上状况和银行账户审批，会计核算，会计凭证、票据合理性、规范性检查核算，资金管理、运行各环节做到合规、合法，是否严格按程序执行。并针对我局企业的特点，在资金下拨发放、销售货款回笼等相关环节，要求各单位要严格根据操作流程规定规范化进行，重申凡违反规定，给企业造成重大损失的，将对企业法人代表和有关责任人员追究经济和法律责任。对检查过程中发觉问题，当即指出，要求马上订正。在这次检查中各单位都能根据通知要求做好，但同样存在一些问题，内容企业间的资金往来在手续有不完备的现象，已责成马上订正；在印章管理上，由于银行要求备案留印多为两印章即

13、可，但在实际工作中企业多为三人经办财务，我们认为设为三印章更为平安，即企业法人印章（行政部门管理）财务印章（财务负责人或会计管理）、出纳印章（出纳管理）。真正实行一人一印章管理制度。 （五）强化监管力度，确保职责制度落实到位 附件1 *公司 资金内控管理流程自查报告 财务负责人： 公司负责人： 编制时间： 年 月 日 我公司依据的有关要求，于2022年月日至月日对2022年度资金内控管理流程相关工作进行了自查自纠。 现就相关状况总结、报告如下： 一、 自查工作整体状况 【发觉及解决问题状况】 【制度完善状况】 二、详细项目自查状况 （一）开立、变更、注销银行帐户 【整体状况】 【具体状况】 自查项目检查结果如不符合有关管理规定，须在自查报告中分项说明详细问题及整改状况。 资金管控自查报告 关于国资委资金管控状况的自查报告 资金自查报告 资金自查报告 资金自查报告 资金自查报告 资金管理自查报告 资金管理自查报告 扶贫资金自查报告 技改资金自查报告 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第11页 共11页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页