2022年关于证券公司工作计划10篇.docx

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1、2022年关于证券公司工作计划10篇关于证券公司工作安排10篇光阴快速，一挤眼就过去了，我们的工作又进入新的阶段，为了今后更好的工作发展，不妨坐下来好好写写工作安排吧。但是工作安排要写什么内容才是正确的呢？下面是我收集整理的证券公司工作安排10篇，仅供参考，欢迎大家阅读。证券公司工作安排 篇1XXXX 年度工作总结XXXX 年是不寻常的一年，这一年，高校毕业后，我来到了中银 国际，凭借着我对证券行业的酷爱，以及对证券学问的渴望，我顺当 通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参与工作已有 3 个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下，我对公司 的详细运作流程，公司的规章制度有了

2、肯定的了解，对前台以及电话 回访业务有了肯定的相识和驾驭。虽然来公司时间不长，但在这 3 个 月的时间里，我学会许多，收获许多，现将我的工作总结如下一、 思想品德及自身素养方面 刚从校内走出来的我思想方面还不够成熟， 经过在公司 3 个多月 的学习和多方同事的帮助下，思想上有肯定的提高。本人能够根据公 司的要求按时上下班， 不迟到不早退， 要求加班的时候能够准时到岗， 充分利用工作时间，有效地完成公司安排的任务。在仔细工作的同时，本人也努力提升自身的素养，不断提升职业 道德，驾驭证券从业规律，拓展证券学问，提高自身业务水平。本人 本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则，不断提升自己，超越 自

3、己。多学习， 学习先进的证券业务理论， 学习同事的珍贵工作阅历， 学习专业学问。多琢磨， 学习到的业务学问反复的琢磨， 实际业务中， 遇到难点尽可能运用自己的业务学问解决， 如有超越自己学问范围不 能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素养的基本途径，对 于自己工作中的胜利或失败要刚好反思和总结， 不断为自己今后的工 作积累阅历。二、工作实力及相关业务方面 通过 3 个多月的学习及实践， 我对公司的工作流程有了肯定的了 解，对各个岗位业务有肯定的相识。本人主要负责电话回访的业务。工作上，我本着主动努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访 工作做到最好，做到最细。电话回访，主要针对新客户在

4、我公司开户 后对其是否亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整， 客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解， 客户对客户经理以及 营业部服务人员的日常服务是否满足， 客户的交易账户平常是否都由 客户自己亲自操作和管理等做回访工作，并填写电话回访单子；对老 客户提出的问题赐予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同 事的帮助下，我对前台的各项业务也有所驾驭，现就这几个月来工作 中的主要成果作如下总结（一）电话回访业务：进入年终第四季度，随着开户量的增加，电 话回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户电话回访中，话务量累 计达到 1599 个，重要通知类回访 113 个，定期回访 758

5、个。在众多 电话回访中，本人本着恳切待人的看法为客户解答问题，没有一次受 到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来 的是客户的满足以及确定。（二）前台业务：为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之 余到前台学习相关业务。在学习前台详细岗位业务前，先要熟识各项开户及特别业务资 料。各项资料可以说是全部业务中最基础的，也是最简单驾驭的，是全部业务的铺垫。只有驾驭好各项业务相应的资料才能精确而有效的 为客户供应资料，办理业务。1、开户岗业务：主要为新客户开立资金账户，开立证券账户； 为转户开立资金账户。在客户丢失股东卡的状况下想要办业务时，为 客户补办股东卡。在客户转户时，发觉

6、客户股东账户被冻结，为客户 办理激活业务。每天在结束当天业务后，负责把当天每个开户资料通 过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。2、复核岗业务：对开户业务以及特别业务审核后赐予复核，负 责每天闭市后把做完的业务归档。3、特别业务岗业务：主要针对客户办理修改密码、撤销资金账 户、撤销指定标记、转托管、换行、创业板进行相应操作业务。对股 票下跌到三板的客户进行三板业务。对于客户长时间没有到营业部更 新资料的赐予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效期等。客户 亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，赐予相应 的继承业务操作。（三） 主动协作 IT 部门做好系统测试工作。三、工作中存在的

7、不足 1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满 意，放心。2、工作看法上还相识的不够深刻，工作主动性有待于提高。3、业务方面仍有不娴熟的地方，还须要自己多记多练。4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案。5、服务意识须要加强，对客户询问的问题应耐性赐予解答。三个月的时间是短暂的， 在公司领导的关怀和同事的关切帮助下 我受益匪浅。作为一个新人， 我怀着一份主动的看法面对工作的压力， 乐观的去解决工作中出现的问题，享受工作带给我的乐趣。即使知道 今后的工作上还会有更多的困难更大的压力， 但我会保持一分良好的 心态主动去面对。XXXX 年，

8、我会主动努力的学习其他岗位的业务，对公司的整体 流程有一个全面系统的熟识。按时完成公司领导安排的任务，替领导 分忧解愁，做领导的好助手。关切同事，敬重领导。在不断前进的道 路上，为公司的无限发展而奋斗不息。证券公司工作安排 篇2证券经纪人工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，须要足够的耐性，平常细心的工作，能够坦诚地与客户沟通。为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成果，特制定安排如下：一、带着一颗“爱心”去工作。1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度动身，让客户觉得你是真心地关切他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。2、做好宣

9、扬，严格执行公司的服务规范，做好来电询问和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。二、自身素养方面在仔细工作的同时，我也会努力提高自己的自身素养。不断提升职业道德，驾驭证券从业规律，拓展证券学问，提高自己的证券业务水平。1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵阅历，学习专业学问。2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得开心，才能更好更深化的完成任务3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素养的基本途径。对于自己证券从业工作中的胜利或失败，

10、要刚好总结，不断为自己今后的工作积累阅历。从而不断进步，自己超越自己。新的一年新的起先，在将来的一年中，我将勇于进取，不断创新，努力完成公司安排的工作和任务，争取取得更大的进步！望公司领导和同事多多帮忙和指正。证券公司工作安排 篇3(一)打造服务品牌，注意温馨服务1、对基础客户订制生日祝愿，感受节日关怀;2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度;3、客户可通过公司网站、行情询问系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务;4、营业部自主发送短信，供应大盘热点追踪、金股举荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平;(二 )把产品销售工作做细做强1、要把相关产品探讨

11、透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。(三)深化高端客户的服务内涵1、深化了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。2、组织更多不同形式的高端客户沟通活动，促进与大客户的良性循环。3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。(四)加强员工业务培训，不断提高员工素养，增加队伍战斗力新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融券、IB业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必需统筹制定培训安排

12、，从而促进各项业务的均衡发展。工作指导思想与经营目标xxxx年12月的工作指导思想是：接着贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资源推动优势创利业务，主动培育新的利润增长点。xxxx年12月的工作思路：接着集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新探讨，主动推动收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。xxxx年12月的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500

13、万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。证券公司工作安排 篇4（一）打造服务品牌，注意温馨服务1、对基础客户订制生日祝愿，感受节日关怀；2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度；3、客户可通过公司网站、行情询问系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务；4、营业部自主发送短信，供应大盘热点追踪、金股举荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平；（二 ）把产品销售工作做细做强1、要把相关产品探讨透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营

14、销工作要做到有的放矢。3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。（三）深化高端客户的服务内涵1、深化了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。2、组织更多不同形式的高端客户沟通活动，促进与大客户的良性循环。3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。（四）加强员工业务培训，不断提高员工素养，增加队伍战斗力新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必需统筹制定培训安排，从而促进各项业务的均衡发展。证券公司工作安排 篇5证券公司是特地从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经

15、营公司和证券登记公司。以下是整理的证券公司每周工作安排表格，希望对大家有帮助。一、工作目标主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：客户开发，市场拓展方案的制定与实施；开发渠道的建设、沟通与创新；社区及各种场合的对外宣扬、讲座基金销售与其他产品的销售推广；营业部形象推广与品牌建设；营业部及上级领导支配的其他工作。建立并接着完善理财沟通圈，各个行业的探讨细化，国际、国内经济形式探讨二、工作职责市场拓展组工作人员详细分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注意整体的协作，强化增加团队的凝合力，集中力气办大事，提高市场拓展组的整体战

16、斗力。A、督导岗位-王亚林负责部署市场拓展组的.工作方向、设定明确工作目标；负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发；负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理；负责协调小组成员之间的沟通、沟通、学习、协作和提升开拓实力等；负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题；负责围绕达成下半年工作安排过程中刚好处理其它问题。B、综合岗位-负责网上预约客户的刚好开户及服务工作；负责和渠道一组、渠道二组进行协作，做好客户开发工作；负责市场拓展组客户档案的建立；工作会议纪要及工作日志的整理；负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作；负责新客户的刚好回访、服务需求调研工作；负责月度小组绩效考

17、核总结及奖惩制度实施的记录；负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。C、渠道一组-负责制定营业部形象宣扬等营销活动的方案；负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的协作；负责市场拓展组每周进行一次学习探讨，如何更好开展工作；负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。D、渠道二组-社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣扬、市场营销等工作；负责社区各种公益活动的参加、宣扬及客户服务；负责协作渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发；负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。三、工作考核原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，

18、下面把工作任务分解到每个小组；使大家都有明确的个人目标，充溢激情、充溢动力的做好工作。四、过程管理市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时安排进行完善的流程限制，以亲密关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务学问来持续增加我们的战斗力。1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理依据目标达成的进度合理支配好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程限制。2.团队提升管理A、每周一晨会后市场拓展部成员实行例会总结上周工作进度；B、沟通工作中的心得体会，共享阅历；C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益供应建议；D、探讨下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。2.每周进行一

19、次创新业务学问的深化沟通、探讨。比如融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容，为更好的服务客户做好打算。3.营业部组织的团队活动必需参与，特殊是学习、培训。照实际工作中有须要调整，最少提前一天向领导请假。证券公司工作安排 篇6展望将来，XX+1年又是中国证券市场寄予美妙期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，接着做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作安排如下：一、增大宣扬力度，加强银证合作。XX营业部打算和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣扬册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户实惠政策，变

20、被动营销为主动营销。二、加强股民教化，供应投资询问。XX营业部针对新股民，赠送股民宣扬手册和教化光盘，依据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增加股民投资参加的主动性。三、重新细分与定位目标市场，针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满意不同客户群体的不同须要，并且大力发展非现场客户，并主动吸引更多的优质客户。四、接着完善日常工作，提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的状况下，加大力气扩展业务，努力多汲取机构客户，提高市场占有率和资产保有率。五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户

21、供应一个便利快捷的投资环境。加强员工的业务培训，提高工作实力和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强服务意识，做到针对不同客户供应所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。六、“开源节流、增收节支”。明年，XX营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，想尽一切方法限制费用指标，降低经营成本。七、加强投资询问力气。新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。立足营业部实际状况，加强员工队伍的培育，在团队合作的基础上逐步变更投资询问薄弱的局面。采纳多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如

22、业务提示，研发报告举荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。总之，XX营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充溢信念。证券公司工作安排 篇7证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，须要足够的耐性，平常细心的工作，能够坦诚地与客户沟通。为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成果，特制定安排如下：一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度动身，让客户觉得你是真心地关切他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。2、做好

23、宣扬，严格执行公司的服务规范，做好来电询问和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。二、自身素养方面在仔细工作的同时，我也会努力提高自己的自身素养。不断提升职业道德，驾驭证券从业规律，拓展证券学问，提高自己的证券业务水平。1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵阅历，学习专业学问。2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得开心，才能更好更深化的完成任务!3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素养的基本途径。对于自己证券从业工作中的胜利或失

24、败，要刚好总结，不断为自己今后的工作积累阅历。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司安排的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财宝的安排规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就情愿努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财宝生产的效率规则。激励制度的核心是调动人的主动性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲

25、科学化、高效率。没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难胜利。激励制度激励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创建性和自主性。而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了大好人，管理制度削减了坏人。假如都像上面所说的，我信任没有干不好的工作。没有完不成的任务。证券公司工作安排 篇8本月工作重点在于以下四点：1、手中现有客户资料

26、的开发。整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期实惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想方法从生活入手拉近关系。留意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好打算。每天给客户打电话的时间支配：下午回公司开会时间;晚上18:00-20:00。2、新增客户资料。要保证每天至少要取一名客户资料，并在3天之内做第一次电话回访。 新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今日在*和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您

27、有什么问题可以刚好联系我。祝您投资开心!坚持给潜在客户发短信，打电话。3、与银行合作的小区活动。首先根据与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式起先。活动前，事先把几种话术背娴熟，活动中，要主动去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式。要取客户联系方式的话术：帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话便利联络;公司以后再有什么活动可以便利联系到客户;4、银行驻点如何开发客户。银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀有，所以不能放过每一名客户，有客户来办

28、理业务时主动去递交宣扬折页，介绍公司近期实惠活动，争取与有多方面的沟通内容;银行外：银行没有客户时，手持宣扬折页去门口旁边等待流淌客户经过，发送宣扬折页;在下午时间去周边转转，找寻可以沟通的客户;与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很主动的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能变更行长对我的看法。证券公司工作安排 篇9（一）打造服务品牌，注意温馨服务1、对基础客户订制生日祝愿，感受节日关怀；2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度；3、客户可通过公司网站、行情询问系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务；4、营业部自主发送短信，供应大盘

29、热点追踪、金股举荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平；（二）把产品销售工作做细做强1、要把相关产品探讨透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。（三）深化高端客户的服务内涵1、深化了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。2、组织更多不同形式的高端客户沟通活动，促进与大客户的良性循环。3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。（四）加强员工业务培训，不断提高员工素养，增加队伍战斗力新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、ETF业务

30、、新股发行、融资融券、IB业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必需统筹制定培训安排，从而促进各项业务的均衡发展。工作指导思想与经营目标xxxx年下半年的工作指导思想是：接着贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资源推动优势创利业务，主动培育新的利润增长点。xxxx年下半年的工作思路：接着集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新探讨，主动推动收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。xxxx年下半年的经营目标是：下半

31、年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，780万元；企业融资部实现收入680万元；证券投资部实现收入1，125万元。下半年主要工作支配（一）加快推动增资扩股工作，为争取创新试点券商创建条件抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，主动与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时接着全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创建条件。（二）接着推动优势创利业务的大力发展1、经纪业务下半年实现营业收入13，989万元；客户

32、托管资产总量达到160亿元，市场占有率达到8。下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险限制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探究，逐步变更经纪业务“靠天吃饭“的局面，获得稳定的收入来源，削减收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来“。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广

33、西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。大力推动客户分类治理，供应分层次针对性的询问服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与探讨所、资产治理部和其他部门合作，设计和供应针对性的询问服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的询问服务体系。加强新产品、新业务的探讨与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应实力。充分利用国海富兰克林的合作优势，

34、加强基金产品的培训、推介，接着加大基金产品的销售力度；探究权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；对市价托付等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；主动帮助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要仔细探讨行业内实施经纪人制度的阅历和教训，探究适合公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓实力的销售队伍打好基础。2、固定收益业务下半年实

35、现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。接着强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开发的战略投入，充分利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、并购、探讨等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1-2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3-4个储备项目。探究内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探究内部报价机制，提高撮合交易的胜利率，提升撮合业务的创利实力，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。加强项目和客户的储备工作

36、。主动探究适合业务发展与竞争须要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有安排有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。加强创新探讨，探究新的业务机会。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，将来投资机会起先增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要亲密跟踪市场的发展动态，加强创新探讨，探究新的业务机会和赢利模式，拓宽赢利渠道。主动推动固定收益证券探讨中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加探讨投入，接着提高探讨报告的精确性、实效性，增加探讨中

37、心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建设和业务发展。3、投行业务下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。IPO和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改进入尾声，市场融资功能复原，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配置到IPO、再融资等业务，亲密跟踪证券发行市场的政策和规则改变，加强学习、培训，加快现有项目的跟进完成。加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量。以广西为基地，选定3-

38、4个重点省份区域，整合固定收益、探讨、并购等部门的资源进行重点开发，培育一批核心企业和优势项目，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3-4家IPO材料上报，2-3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改项目操作完毕。加强投行业务后台建设和人才储备。进一步完善业务质量限制的执行机制，优化风险限制治理架构；调整内核委员，加强发行内核小组的风险限制功能；设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，主动引进专业人才，充溢投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。4、自营投资业务下半年，完成营业收入

39、1125万元，实现利润906万元。下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险限制和投资决策制度的前提下，依据市场的新改变和出现的新机会，加强新产品探讨，主动探究多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩。5、探讨业务进一步加强公司内部探讨资源的整合，以探讨带动业务发展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备探讨力气，各有侧重和优势，公司尝试对探讨资源进行整合，上半年取得了较好的效果。要接着推动探讨合作的机制建设和组织结构创新，进一步理顺探讨体系。加快探讨与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探究研发中

40、心对业务部门的服务模式；建立互动沟通渠道，加强探讨成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门供应探讨支持，逐步上升到引导业务开发、参加业务开发。在重点行业实现突破，树立探讨品牌。巩固现有的大能源板块的探讨力气，增加实地调研活动，接着进行纵深的探讨，并加强与同业、机构客户和媒体之间的沟通，以大能源领域的探讨为突破口，树立品牌探讨员，打造公司的特色探讨品牌。加强探讨团队的建设。下半年要进一步引进探讨业务骨干，充溢探讨力气，提升探讨水平。证券公司工作安排 篇10号角相闻，告辞200x业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的200x。站在新一年的起点，证券继往开来，正确把握券业发展大势，

41、激昂精神、周密运筹，以必胜的信念和有效的打算主动应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首200x年，证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策改变和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，根据“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标主动推动各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险限制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚决信念、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。过去的一年，证券投行在严峻的证

42、券市场环境下克服重重困难，勇于探究与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。200x年投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名其次，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成果。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标记着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为2

43、1位，比200x年提高了3位。同时，业务转型取得肯定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，200x年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比200x年提高了一倍。内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推动。根据业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充溢一线业务部门，提高了公司工作效率。风险限制以审计部牵头，成立了公司风险限制委员会，建立了从立项、

44、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险限制体系，使风险限制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到肯定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。告辞200x年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广阔干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。展望200x，证券必定会开创更具希望、更富前景

45、的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合确定的券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们供应了大好的机遇；而证券初步具备了抓住机遇的素养，充分具备抓住机会的才智和魄力。从券业发展外部环境看，200x年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体接着趋好，面临一些长期结构性冲突和一些短期问题已引起高层足够重视，并起先着手解决，这为资本市场持续发展供应了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长须要资本市场支持并与之相适应

46、，加之我国企业干脆融资比例始终比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大干脆融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，将来几年，我国证券市场必定呈快速发展态势，新型转轨的市场，必定会造就一批业界英雄。从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当苦痛乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭”，面临外忧内患，证券完全有笑到最终的潜质。我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司供应的巨大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最终”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商违规事务频发、监管政策很可能立刻成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增加了一份优胜劣汰后共享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，债的顺当申报和胜利发行，就是监管部门和广阔客户对我们的最有