证券公司投资者教育工作总结及计划.docx

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1、证券公司投资者教育工作总结及计划 依据公司投资者教化工作制度和xxxx年度投资者工作安排要求，我司现对xxxx上半年度投资者教化工作总结如下： 一、接着做好投资者园地建设工作 依据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券学问普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提示投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。 紧密结合市场特点和创新业务发展，落实各营业部建立“股指期货投资者教化园地”建立工作，园地

2、内容包括东方证券公司介绍、基础学问介绍、交易流程介绍、风险揭示等，刚好更新和补充园地宣扬内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。 下阶段公司将依据股指期货业务推出进度，主动组织开展股指期货投资者教化系列活动，如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场询问沟通活动等；制作股指期货投资者教化宣扬折页和手册，内容为东方证券公司介绍、基础学问介绍、交易流程介绍、风险揭示等，为新业务的开展做好前期各项打算工作。 二、开展形式多样的投资者教化活动 接着以形式多样的投资者教化活动向投资者尤其是中小投资者传授投资学问、传播投资阅历、培育投资技能、提倡理性投资观念、提示相关投

3、资风险、告知投资者权利及爱护途径，进而提高投资者素养。 各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资询问活动，如接着开办股民学校，组织投资者沟通投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量；接着重视并处理好客户投诉工作，根据经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并刚好处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的学问普及和风险提示工作。当前，重点做好指数期货和创业板等新业务宣扬和风险教化工作。 目前证券市场行情波动幅度较大，投资者投资信念不足，悲观心情漫延，公司的投资者教化工作

4、重心已逐步向树立投资者信念着手开展，克服悲观心情，避开恐慌等不必要的盲目跟风操作，从服务角度引导投资者树立正确的投资理念和理性投资。 在公司人力资源管理总部支持下各营业部设立了询问岗，配备从业阅历丰富的询问人员做好客户询问服务工作，经纪业务总部和探讨所在4月25至26日组织各营业部询问工作人员进行投资询问培训和考核，进一步加强了询问队伍的建设和管理，提升了公司的服务水平和服务质量，目的就是为广阔投资者做好询问服务工作。 下阶段公司将通过东方财经频道视频宣扬系统的建设，建立起公司统一的询问服务平台，进一步加强和落实投资者询问服务工作，树立公司的服务品牌。 三、通过立功竞赛活动主动落实投资者教化各

5、项工作 依据上海市总工会、上海市金融服务办公室、中国人民银行上海分行、上海银监局、上海证监局和上海保监局联合发文，在上海金融系统开展“迎世博，树形象，满足服务在金融”立功竞赛活动（以下简称立功竞赛活动）的要求，结合及融入投资者教化工作内容，分阶段、有步骤开展实施，详细内容为以下几方面： （一）通过95503营销推广活动开展客户满足度调查工作 今年5月起公司将在证券行业内领先推出95503全国统一客户服务热线，这标记着东方证券在服务方式、服务手段和服务特色等方面站在了新的高度和新的起点，充分体现公司综合竞争力和行业地位。 公司将充分抓住这次机遇，紧紧围绕“服务创建价值、合规创建价值”的理念，在全

6、国全部营业网点全面营销推广95503，通过多层次、多渠道的营销宣扬活动让广阔投资者甚至是市场潜在投资者能通过95503这一服务通道，了解东方、关注东方，享受公司统一合规的、标准化的服务内容和服务特色，从而激励我们不断地完善服务方式和服务内容，提升服务质量，树立服务品牌。 作为立功竞赛活动重要内容之一，95503的推出将带给广阔投资者全新的服务体验。时下，证券行情波动幅度较大，投资者投资信念不足，悲观心情漫延，这就须要我们尽快抓住市场机遇，在证券业内领先推出全国统一客户服务专线95503，并以此为契机，树品牌、拼服务，正确引导广阔投资者理性投资，提升公司在市场的影响力，以体现公司对广投资者的关怀

7、和服务，为扩大公司营销平台做好打算工作。 本次公司95503营销宣扬活动从5月19日至6月30日。目前公司各营业部依据活动要求，主动组织在双休日期间开展社区设摊、营业部现场询问等多形势、多层次的营销活动，营业部首次营销宣扬活动已于5月31日开展，其次次营销宣扬活动将统一在6月14日进行。在活动过程中各营业部不仅宣扬95503服务功能和服务特色，更注意通过投资者满足度调查问卷的形式，收集、了解广阔投资者投资偏好，投资技巧、分析实力和风险识别、风险限制实力，分析投资者尤其是中小投资者、新入市投资者的各类信息如投资者的身份、财产与收入状况、金融学问背景、投资操作经理和风险偏好，引导投资者从风险担当实

8、力等自身实际动身，审慎投资，帮助投资者成为“明白”的投资者。 公司95503的推出不仅提升了公司的市场形象，而且促进了投资者教化工作的有效落实。 （二）进一步完善投资者教化工作，建立长效机制 投资者教化工作是一项长期的工作，要把投资者教化工作作为公司规范化建设的重要组成部分，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。在2007年公司制定东方证券投资者教化工作制度和东方证券投资者教化工作方案的基础上，xxxx年公司将进一步完善投资者教化制度建设，促进该项工作有效落实。进行投资者教化必需化“要我做”为“我要做”，杜绝重客户开发，轻客户风险评估；重业务规模，轻风险揭示；重投资推介，轻基本学问

9、普及；重形式，轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白“买者自负”的原则，更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。xxxx年公司的投资者教化工作将进一步完善以下七方面内容： （1）进一步完善投资者教化园地建设工作，坚持做好投资者证券学问普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念。 （2）加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等平安性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。 （3）通过各种方式提示投资者切实提高自我爱护意识，指导投 资者有效妥当爱护个人重要信息和密码，提示不设

10、弱密码等。 （4）进一步完善建立投资者教化工作过程中涉及的客户满足度 调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风险承受实力着手提升服务质量和服务水平。 （5）进一步完善客户的细分工作，依据不同客户的收入状况和 投资阅历、风险偏好开展特性化的投资者教化工作，特殊是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教化工作机制。 （6）针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例， 对公司内部员工开展显明的案例分析教化活动，以起到警示作用。7）加强员工职业操守教化，建立起公司投资者教化工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。 （三）制定并推行形象礼仪规范化服务标准 为统一营业部员工外

11、在形象，规范营业部在客户服务过程中接待用语，塑造东方证券服务模式，让投资者直观地感受东方证券的文化和经营风格。公司制定了东方证券营业部服务规范条例，从员工形象礼仪、规范的接待用语等方面进行规范，有利于加深投资者对东方标准化服务模式的印象，也对行业内尽早树立规范服务之风起到主动的作用。但形象统一化不代表服务的机械化，公司要求营业部在展示东方统一对外风貌的同时，更能体现人性化服务，将定期在各营业部内评比若干“温馨服务岗”，对于为投资者办理业务规范、周到的员工，予以通报表扬并赐予适当嘉奖，激励全体员工真正实行公司以标准化形象为抓手，人性化服务为根本的服务之道。 要求员工依据证券从业人员禁止性行为条例

12、，向投资者供应合法合规的服务。目前的证券市场上，不行否认地仍有不少证券从业人员，利用职务之便，向投资者供应非法服务。为清流正源，证券公司有义务要求员工恪守职业道德，合规开办业务。公司将通过在营业部内公示员工信息的方式，提请营业部与客户两方面对员工的言行进行监督，在业务开展过程中要求规范操作，防范风险，通过自查和检查相结合的方式，达到合规开展业务的目的，切实爱护投资者利益。 四、加强信息技术系统平安运行确保投资者交易不受影响 公司信息技术中心加强信息技术系统完全运行和管理，在信息系统维护和制度建设方面着手，确保广阔投资者交易不受影响，保障了投资者的基本利益。 （一）分三阶段落实信息平安保障工作

13、依据上级主管部对信息平安的工作要求，分阶段对信息平安的保障工作予以落实，公司信息平安的保障工作分三个阶段予以落实： 第一阶段为全面自查和快速整改阶段：该阶段的核心是本着“全面、细致、审慎”的原则，对公司信息系统进行了全面的排查和评估，揭示了信息系统的隐患之处，并对此拟定了整改方案和安排，依据整改方案予以快速落实。 其次阶段为网络整改和平安加固阶段：该阶段的核心是在第一阶段整改基础上，对三网分别、网站和网上交易加固、应急演练、数据备份、实时监控等重要平安保障手段进行有效的落实，确保平安过渡奥运盛事。 第三阶段为长效落实、稳步推动阶段：本阶段的核心是依据信息平安和经营发展，逐项落实信息技术发展规划

14、中信息平安建设和信息应用建设，确保平安和发展并进。 （二）大力加强网上交易平安 对公司全部网上交易托管机房的应用服务器进行病毒木马和漏洞检测，并依据检测状况进行加固定。 诸如，利用诺顿防病毒软件对公司全部网上交易系统服务器进行检查，目前全部服务器病毒特征库均为最新版本，全部服务器均运行正常，未发觉病毒感染状况。利用360平安卫士软件对公司部分网上交易系统进行检查，扫描结果显示：正常无木马。对操作系统进行补丁升级，对服务的平安策略进行重新配置，提高访问平安性。 （三）建立应急值班制度 公司信息技术中心在今年年初已建立7*24小时应急值班制度，制定了相关的应急方案，实施对网站和网上交易等投资者相关

15、系统进行实时监控，值班人员均依据监控要求做好监控记录。 xxxx年度下半年我司将接着加大投资者教化工作的广度和深度，结合证券市场改变和创新业务推出，将教化工作全面纳入各项业务环节中，使投资者教化工作成为一项基础性工作，持之以恒，取得成效。 证券公司投资者教化工作总结及安排 工作总结及投资者教化工作安排 证券公司营业部投资者教化工作业务规范(证监会) 投资者教化工作总结 投资者教化工作总结 投资者教化工作总结 证券营业部投资者教化工作总结 证券公司投资者爱护专项活动工作总结 联讯证券投资者教化工作总结与工作安排 长城证券投资者教化工作开展状况 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第11页 共11页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页