证券营业部信息技术管理制度范本.docx

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1、证券营业部信息技术管理制度范本 证券营业部 证券营业部信息技术文档管理制度 第一章 总则 第一条 为指导公司营业部建立完善的信息技术文档管理体系，规范信息技术文 档的管理工作，依据中国证监会颁发的证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）及有关规定，结合公司的详细状况特制定本制度。 其次条 技术文档管理的目的是确保营业部内的技术资料得到全面的记录和妥当 的保管，并能够被快速精确的查阅和运用，确保能够依靠存留的技术文档复原系统的正常运转。 第三条 本制度所涉及的营业部信息技术文档主要指营业部内与通讯及计算机系 统有关的书籍、技术资料、图表、程序与数据。详细包括：软件系统技术文档、网络系统技术

2、文档、服务器技术文档、弱电系统技术文档、电源系统技术文档、应急安排技术文档以及信息技术设备随机资料、技术图书、技术合同、培训教材与资料、系统配置参数、设备和基建工程的技术数据及相关技术文档等。 第四条 技术文档可用纸、磁带、磁盘、光盘等多种介质为载体记录和存放。 其次章 信息技术文档的内容 第五条 软件系统技术文档 软件系统技术文档应包括营业部系统软件、应用软件的各类资料。 详细应包括以下几点： （一）营业部软件系统组成说明； （二）营业部各类软件配置、安装、运用操作说明书，软件开发者对系统平安 功能的测试报告和平安承诺书； （三）软件设计方案、数据结构、加密算法、源代码等开发资料； （四）国

3、家认可测评认证证书； （五）软件升级、维护和系统参数的调整测试记录； （六）软件的运用范围和运用权限。 第六条 网络技术文档 网络技术文档应包括网络系统的整体概况描述、各类网络设备的功 能描述、设置描述和连接描述。详细包括以下几点： （一）营业部网络系统总体结构说明，网络结构的拓扑图，VLAN设置的说明， 网络平安设计方案； （二）主干交换机的技术说明。包括主干交换机的品牌型号、主干交换机的地 址（IP地址和MAC地址）、交换机的安放位置、主干交换机上配置的各 模块的技术说明、主干交换机（包括配置的模块）各端口的连接说明（包 括与备份交换机的连接、与服务器的连接、与二级交换机的连接、与工 作站

4、的连接等）； （三）二级交换机（或集线器）的技术说明。包括全部二级交换机（或集线器） 的品牌型号、地址（IP地址和MAC地址）、安放位置、各端口的连接 说明（包括与主干交换机的连接、与工作站的连接）； （四）网络配置的操作说明。包括交换机（主干交换机和二级交换机）冗余设 置的操作说明、VLAN设置的操作说明等。要求全部操作说明都以吩咐 的形式列出，并加以注解。 第七条 服务器技术文档 服务器技术文档包括营业部全部工作服务器和备份服务器的硬件描 述、软件描述和应用描述。对每一个服务器应详细包括以下几点： （一） 服务器的系统配置说明。包括服务器的品牌型号、安放位置、硬件配置 （包括CPU、内存、

5、硬盘容量、阵列设置、电源配置等）、服务器的用 途等； （二） 服务器的连接说明。包括服务器与交换机的连接方式、服务器的网卡配 置（包括网卡地址、网段号、连接速率、单双工方式等）、网卡的冗余 设置说明； （三） 操作系统安装说明。包括服务器上安装的操作系统以及补丁版本、系统 分区划分说明、操作系统的重要参数说明等； （四） 服务器应用说明。包括服务器上主要用户的用户名及功能用途、用户的 权限设置及站点设置、用户的登录脚本描述等。 第八条 弱电系统技术文档 营业部弱电系统技术文档包含营业部数据网络布线、电话语音布线、 监控、有线电视、背景音响等布线系统的技术文档。详细包含以下几点： （一）各类布线

6、系统的拓扑图； （二）各信息点的平面位置图。要求对各信息点进行编号，并与系统配线架上 的信息点一一对应； （三）各配线机架的具体说明。包括配线机架的安放位置、配线架上各信息点 的编号（必需与平面位置图上的信息点一一对应）、配线架上各信息点 与网络设备之间的关系等； （四）对于配线架上的电话语音信息点，应指明该语音点对应的电话号码及该 电话的用途。 第九条 电源系统技术文档 营业部电源系统技术文档包含营业部总进线配电柜开关进出线路 图、双路供电或发电机后备切换开关说明、电脑设备的市电供电和UPS 供电的输入输出总开关和分支开关图和负载量、机房用电的具体说明及 平安防范、营业部防雷接地状况技术说明

7、、电脑设备运用的各分路开关 回路图及回路编号标识、关键开关的平安防范。详细包含以下几点： （一） 配电柜及分支配电开关柜的说明及标识，说明进出线路及分支回路的拓 扑图，输入、输出的负载总功率和分支功率，线径的最大平安负载实力 及平安运用留意事项； （二） 各电源分布点平面位置图。要求对各点进行编号，并按回路说明对应电 源回路及开关柜内的详细开关位置，分布点的平安运用留意事项说明； （三） 具体单列UPS设备、电脑机房、LED大屏等及关键电脑设备用电的配 电线路图，具体标明开关柜的操作方法和运用留意事项； （四） 防雷、接地的技术文档； （五） 其他相关技术文档，如照明、空调、应急灯等。 第十条

8、 应急安排技术文档 根据证监会的有关规定，应急安排技术文档应包括通信系统应急文 档、服务器应急文档、网络系统应急文档、电源系统应急文档、交易系 统应急文档。详细要求如下： （一） 通信系统应急文档包括通信线路、通信设备和通信软件的运用现状以及 出现故障时具体的应急操作步骤。 （二） 服务器应急文档包括服务器网卡、磁盘系统、主机系统出现故障时具体 的应急操作步骤。 （三） 网络系统应急文档包括网络主干交换机（包括主干交换机上模块）、二 级交换机上的端口以及交换机系统出现故障时具体的应急操作步骤。 （四） 电源系统应急文档包括市电停电或UPS等电源设备故障时的应急操作 步骤。 （五） 交易系统应急

9、文档包括交易系统关键用机（中间件和托付发送机）、数 据库系统出现故障时具体的应急操作步骤。 第三章 信息技术文档管理细则 第十一条 营业部信息技术文档管理包括：技术资料的归属，技术资料的登记、 归档，技术文档的借阅、复制，技术文档的保管、存放，技术文档的移 交、销毁。 第十二条 技术资料的归属 公司全部信息技术人员在职务活动中形成的技术资料一律归公司所 有，任何人不得以任何理由据为己有。 第十三条 技术资料的登记、归档 （一）建立技术文档专管责任制。营业部电脑部应设立技术文档的管理员，全 面负责电脑部技术文档管理工作； （二）技术资料必需归档。依据文件材料形成过程的特点可分为定期归档和随 时归

10、档两种方式。对记时性较强的文档材料可按年度定期归档； （三）技术资料归档要求：材料收集齐全、核对正确、整理成套，做到帐、物 相符，编目清晰、字迹工整、线条清楚、签署完备，资料归档前应经电 脑部负责人审核； （四）技术资料制作工作要与工程各阶段的工作和活动同步进行。特别状况 下，对基建工程和设备的文档材料可视详细状况于项目结束后归档或分 阶段归档； （五）电脑人员在对营业部信息系统执行完有关的技术操作(包括网络的规划 和配置、硬件设备的规划和配置、系统文件的安装和配置、软件的安装配置等)后，要将所做的规划、配置在相应的技术文档中刚好进行更改。 第十四条 技术文档的借阅、复制 (一) 全部技术文档

11、实行借用制。他人借阅、复制技术文档时，应有相应的书面 记录； (二) 技术文档由管理员负责管理。本部门人员要参阅、运用有关文档，应向管 理员借用、复制和归还，并按有关规定办理手续； (三) 非本部门人员不能借用、复制技术文档，特别状况必需由营业部负责人批 准，办理借用手续后方可； (四) 借用的技术文档应爱惜运用，必需刚好、完好地归还。借用时间一般最长 不超过一个月。延长借用期限必需说明理由，提出申请并补办延长借用手续。 第十五条 技术文档的保管与存放 (一) 技术文档应专柜存放； (二) 技术文档应依据涉及内容的重要程度设置它的保密级别： （1）机密级 涉及到系统核心内容，如网络平安、系统配

12、置等的技术文档。 （2）一般级 除机密类型外的一般性和应用性的技术文档； (三) 机密级的技术文档应有副本并异地存放，一般、常用的一般技术文档应在 明显处张贴。 第十六条 技术文档的移交、销毁 （一） 如技术文档管理员发生变动，应严格执行移交手续。由移交人员列明各 类移交文档清单，在营业部指定人员的监督下，经接管人员仔细清点核查无误后，签字移交； （二） 营业部应依据技术文档相关软件、硬件或网络的实际生存期限，由电脑 部会同相关业务人员组织鉴定小组，定期对已超过保管期限的资料文档 进行鉴定。鉴定工作结束后写出鉴定报告和编制销毁清册，对超过保管期限，确无保存价值的资料文档编制清册，经营业部领导批

13、准后销毁。未经鉴定与批准，不得随意销毁文档； （三） 销毁资料文档时，应指定两人负责监销，防止档案遗失或泄露、漏销， 销毁完毕，监销人员应在销毁清册上签字，并将销毁清册存档，永久保管。 第四章 附则 第十七条 本制度由信息技术总部负责说明，自颁布之日起执行。 证券营业部信息技术管理制度范本 证券营业部信息技术指引 证券营业部信息技术指引 信息技术管理制度 证券营业部机房管理制度 证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 证券营业部信息技术指引100分答卷 营业部管理制度书目 营业部日常管理制度 证券营业部信息技术指引(征求看法稿) 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第14页 共14页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页