银行业金融机构信息科技风险非现场监管报表.docx

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1、银行业金融机构信息科技风险非现场监管报表 银行业金融机构信息科技风险 非现场监管报表 （征求看法稿） 1 目 录 第一部分年度报表.1 I信息科技风险调查问卷.1 Q-R-1 信息科技风险调查问卷.1 II基本状况报表.8 T-B-1 信息科技治理基本状况表.8 T-B-2 信息科技风险管理状况表.10 T-B-3 信息科技内外部审计与评估基本状况表.12 T-B-4 应急管理基本状况表.14 T-B-5 信息科技项目基本状况表.15 T-B-6 灾备基本状况表.16 T-B-7 外包基本状况表.18 T-B-8 各类中心基本状况表.19 T-B-9 数据中心及灾备中心机房基本状况表.20 T

2、-B-10 重要信息系统统计表.21 T-B-11 网络基本状况表.23 T-B-12 电子银行业务品种统计表.24 T-B-13 电子银行业务量统计表.25 其次部分季度报表.27 T-B-14 重要信息系统运行基本状况报表.27 T-B-15 组织机构、人员重大变动表.30 第三部分报告.31 R-R-1 信息化建设与信息科技风险管理年度报告.31 附录参考定义.32 2 填报须知 一、本报表作为银监会信息科技风险监管体系的重要组成部 分及信息科技风险识别、评估工作的基础和前提，旨在全面收集 和监测银行业金融机构信息科技风险状况。 二、本报表主要适用于在中华人民共和国境内依法设立的政 策性

3、银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城 市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村 信用社、外资法人银行等银行业金融机构。 三、本报表是为针对信息科技风险而设的特地报表，银行业 金融机构应当对所填报数据的真实性负责。 四、本报表应由风险管理部门组织填报。 五、本报表分为年度报表、季度报表和报告。年度报表统计 周期为12个月，即上一年10月1日至本年度9月30日，报送截止时 间为每年10月15日；季度报表报送时间为季后10日内；报告报送 时间为自然年后40日内。 六、报表中未特殊说明统计范围的，皆指全行范围。 七、填报过程中，对于须要特殊说明的项目或问题，请在备 注栏

4、中描述详细状况。 八、报送截止后，对于存在疑问的报表，监管人员可要求机 构供应详实材料予以核实或重报；如有必要，将发起现场检查， 并以现场检查结果为准。 九、本报表附有术语参考定义，填报过程中可供参考。 1 第一部分年度报表 I信息科技风险调查问卷 Q-R-1 信息科技风险调查问卷 填报机构： 填报人： 责任人： 填报日期： 年 月 日 编号 项目 填报说明 内容 单位 备注 1.信息科技风险管理 Q0001 对信息科技制度进行定期 修订 以信息科技制度修订发文为准是否 N/A Q0002 对信息科技规划定期评估 并修改 若对信息科技规划定期评估并修 改，请回答是 是否 N/A Q0003 制

5、定了关键岗位轮岗安排 并依照执行 以轮岗安排和记录（接替岗位后工 作至少一周）为准 是否 N/A Q0004 规定在职人员定期参与信 息平安及保密培训 以相应人员参加的培训记录为准是否 N/A 2.审计 Q0005 依据制定的审计安排、方案 开展信息科技审计 以相应批文为准是否 N/A Q0006 信息科技审计报告抄送风 险管理部门 以提交给风险管理部门的审计报 告为准 是否 N/A Q0007 与外部审计机构签署保密 协议 若全部的外部审计活动均与外部 审计机构签署保密协议，请回答是 是否 N/A Q0008 信息科技内部审计覆盖的 比例 请计算最近12个月信息科技内部 审计的分支机构数与分

6、支机构数 的比值 % 3.重要信息系统 Q0009 发生核心业务系统替换或 安排实施核心业务系统替 换 若最近 12 个月发生核心系统的替 换或将来12个月安排实施，请回 答是 是否 N/A Q0010 有多少家外部机构将系统 或设备交由本机构托管 如有其他机构（或银行）将其系统、设备或业务处理交由本机构管理 （托管行为），请统计这些机构的 数量 个 Q0011 交由外部机构托管的系统 数 请统计交由外部机构托管的系统 数 个 Q0012 与本机构发生数据交换的 外联系统数量 请统计全部与本机构发生数据交 换的外联系统总数，以运行部门的 记录或外部接口文件（EIF）记录 为准 个 2 Q001

7、3 生产环境中具有高耦合度 的信息系统数 若系统的耦合度高，单一系统出现 故障时会导致其他多个系统无法 正常运行，请分析和统计能导致此 类状况的系统总数。以系统结构图 或内部逻辑接口文件（ILF）为准 个 Q0014 仍在使_用供应商已正式宣 布停止支持的系统平台的 重要信息系统数 系统平台包括：操作系统、数据库、中间件、服务器等 个 Q0015 核心业务系统中相互逻辑 分别的数据库数 例如，对公业务运用的数据库和对 私业务运用的数据库是逻辑分别 的，其中一个数据库失效不会影响 另一个数据库的正常运行，就记作 2 个相互逻辑分别的数据库 个 Q0016 重要信息系统当前容量规 划可满意业务发展

8、需求的 最少年数 以容量规划文档为准年 4.系统开发与测试 Q0017 项目实施部门定期向信息 科技管理委员会提交重大 项目进度报告 以提交的进度报告为准是否 N/A Q0018 在重大项目各阶段均进行 风险评估，并向项目管理组 织沟通风险点，确定处臵方 案 以各阶段风险评估报告记录为准是否 N/A Q0019 业务和系统需求等经业务 部门和科技部门共同确认 以需求、设计相关文档为准是否 N/A Q0020 将信息平安要求纳入系统 设计 以需求、设计相关文档为准。信息 平安要求主要包括数据平安、身份 验证、权限管理等内容 是否 N/A Q0021 系统投产前，准生产验证环 境的软件与生产环境相

9、同 准生产验证环境的软件包括操作 系统、数据库、中间件、应用程序。 以生产验证环境和生产环境的配 臵项清单为准 是否 N/A Q0022 总行科技部门现行项目中， 有独立质量保证人员参加 的项目总数 请统计目前安排有质量保证人员 的项目总数 个 Q0023 完成用户验收测试的项目 数 请统计最近12个月完成用户验收 测试的项目数 个 Q0024 用户验收测试（UAT）前已 完成代码平安检查的项目 数 请统计最近12个月上线的信息系 统在UAT前已完成代码平安检查工 作的项目数 个 5.信息系统变更 Q0025 建立变更的授权审批机制 对信息系统变更进行分级，针对不 同等级的信息系统变更明确相应

10、 的审批管理程序。以相关变更授权 审批制度为准 是否 N/A 3 Q0026 全部涉及生产环境的变更， 变更前有回退和应急方案 在系统变更前，变_更申请部门制订 回退和应急方案。以相关方案文档 为准 是否 N/A Q0027 涉及生产环境的变更由业 务部门与科技部门共同审 批 以审批流程文档和审批人员清单 为准 是否 N/A Q0028 全部涉及生产环境的变更 由独立人员进行复核 以相关规定以及复核人员清单为 准 是否 N/A Q0029 全部变更都留有记录，并由 内部审计人员或信息平安 人员定期核查 以变更记录和审查记录为准是否 N/A Q0030 重要信息系统紧急变更数 请统计最近12个月

11、内重要信息系 统紧急变更的次数。以系统运行部 门的记录为准 次 Q0031 涉及生产环境的变更数 请统计最近12个月内涉及生产环 境的变更总数（包括各信息科技生 产部门的重要信息系统和非重要 信息系统的变更）。以系统运行部 门的记录为准 次 Q0032 未在测试环境中进行验证 的变更数 请统计最近12个月内未在测试环 境中进行验证的变更数，以验证记 录为准 次 6.信息系统运行 Q0033 系统运行、维护、开发人员 的岗位相互完全分别且不 存在兼岗 以岗位清单和岗位职责定义为准是否 N/A Q0034 为全部关键岗位配备规范、精确的操作手册以指导运 行人员操作 以操作手册为准是否 N/A Q0

12、035 运行人员对生产系统的操 作由独立人员复核 若运行人员对生产系统的操作有 独立人员复合，请回答是 是否 N/A Q0036 运行人员对生产系统的任 何操作保留操作记录 以操作记录文档和记录方法说明 为准 是否 N/A Q0037 对数据库均通过菜单、数据 流操作 若全部对数据库的操作均通过菜 单、数据流，而非干脆操作数据库， 请回答是 是否 N/A Q0038 批处理过程有专人监控，记 录操作及执行状况，并处理 异样事务 若批处理过程有专人监控，记录操 作及执行状况，并处理异样事务， 请回答是 是否 N/A Q0039 利用实时监控工具对系统 运行环境、重要信息系统运 行状况等进行监控

13、以监控系统相关文档为准是否 N/A Q0040 实时监控工具具有自动4 納预 警功 银行业金融机构信息科技风险非现场监管报表 银行业金融机构信息科技外包风险监管指引 银行业金融机构信息科技风险评价审计要点 银行业金融机构信息科技外包风险监管指引正式发文版 银行业信息科技风险监管现场检查手册 银行业金融机构 银行业金融机构信息系统风险管理指引 银行业金融机构外部审计监管指引 银行业金融机构绩效考评监管指引 银行业信息科技风险监管报告 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第11页 共11页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页