银行分行案防会议总结汇报材料.docx

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1、银行分行案防会议总结汇报材料 银行分行案防会议总结汇报材料 银行是经营风险的特别企业，平安防范是银行稳健经营的基础和保障，案件防控更是重中之重。年，分行严格落实监管要求，根据总行部署，秉承经营与管理并重的理念。通过健全风控体系，人员有效履职，规范流程管理，努力构筑全员、全业务、全流程的案件防控体系。 今日，分行即将采纳全新的方式召开年案件防控工作会议，向各位领导汇报年案防工作成果和年案件防控重点工作。 一、专题片齐心共御筑长城 平安防范是健康发展的基础，邮储银行分行正致力于通过健全的风控体系、有效的人员履职、规范的流程管理，全面推动案防工作，努力打造一座联防共管、齐心共御的案件防控钢铁长城。年

2、分行仔细贯彻监管部门和总行的总体要求，着力从五个方面深化推动案件防控工作，为深化改革、加快发展、推动转型保驾护航。 重管理：根据分行行长业务发展提速、风控管理加强、人员素养提高的要求，分行创新内控管理模式，实现了“八大集中”，有效提升了管理水平。 “八大集中”：人力资源管理集中、财务管理集中、公司账户审批集中、现金管理集中、事后监督稽核及档案管理集中、会计核算集中、ATM运营管理集中。 管理水平确定经营半径。分行坚持经营与管理并重理念，致力于将案防工作常态化，各项排查日常化，推动案防工作由事后向事前延长、由被动向主动转变。在分行领导班子的带领下，全行员工逐步树立了“人人合规、主动合规、合规创建

3、价值”的案防氛围。 “固牢保羊”：未放羊时筑好牢、为防亡羊常查牢、羊未亡时早补牢。 “银行经营的是信用，经营的是风险，只有有效限制了风险，我们才能走得稳，才能走得远，怎么样有效限制风险呢，两层，第一要有效限制信用风险，尤其信贷条线，前中后台（贷前、贷中、贷后，业务、风险、审计），怎么有效的防范，怎么么样实现我们这家银行平稳发展，还有一点，就是如何有效防范操作风险和道德风险，只有有效地限制了信用风险、操作风险和道德风险，那么邮储银行就肯定会稳健先行，就肯定会走得更远，走的更快”行长在春节晚会上的讲话 搭体系：分行努力构筑“全员、全业务、全流程”的案件防控体系，建立健全以分、支行两级案件防控领导小

4、组为核心，各级责任单位为基础，领导小组成员协助监督的立体式“大案防”格局，提升了案件防范水平，经过全员努力，年案防工作呈现了五方面的新改变。 横向：从案防牵头部门为主导到各业务支撑条线主动参加，协调推动。 纵向：形成分行、一级支行、二级支行的刚好有效联动。 内容：从传达精神、揭示问题到探讨成因、探究方法。 方式：从反面通报、案例警示到正面引导、实战沟通。 组织：从部门协商到案防领导小组专题探讨、部署执行。 建机制：分行强化以各级机构“一把手”为案件防控第一责任人，业务部门为案防第一责任部门的“案防责任制”，针对各部门特点，制定内容不同的案防责任书，将内控和案防工作融入到各项工作中。注意邮银沟通

5、实效，通过专题研讨、专项措施、强化整改，进一步完善邮政金融案防协调联动机制。刚好总结他行案件教训，建立案防快速反应机制，针对银行业案件，深化剖析缘由，做出专题风险提示，注意案防之本，建立员工关爱机制，将传统形式给予新的内容，使案件防控润物细无声。 2022年，送便利，解决员工上班路途遥远的实际困难，使员工安心工作。年，送暖和，把关爱送到员工家里，了解员工八小时之外的生活状况。 抓落实：行领导深化一线，督促案防工作落实到基层，分行以强化履职管理为案防工作重点和抓手，促案防工作落地、落实，充分发挥分行风险管理委员会职能，主动引导全行各条线、部门履行风控管理职责，全力做好内外部案件防控工作，深化“内

6、控案防执行年活动”。 “业务条线主动履行检查职责、二级支行案防例会、支行一把手合规讲座活动、合规专刊、支行高管人员防范风险履职监察要点活动、信贷业务条线制度梳理、公司防范业务风险检查、小企业贷款专项检查、外汇业务风险防范专项专题培训、二级支行长履职检查、防范操作风险13条自查、个金业务大巡查活动、不良贷款全覆盖风险排查、 票据业务专项检查、内限制度执行力突查、案件风险排查活动、五个严禁学习效果检查、防抢演练活动” 促提升：行领导注意员工案防意识的提升，行长教育全行员工“算好七本账”。 政治账，切莫自毁前程；经济账，不要败尽家业； 名誉账，切莫身败名裂；家庭账，不要妻离子散； 亲情账，切莫纵叛亲

7、离；自由账，不要身陷牢笼； 健康账，切莫身心俱焚；不触红线，不越雷池； 谨慎吃亏一阵子，合规平安一辈子。 分行在“西点人才工程”培训中，将风险防控作为一个独立模块，通过理论强化、实战演练、沟通探讨等方式，提升基层骨干管理人员案防意识和履职实力，开展风险警示教化，提高员工遵守法律意识，经过一年多努力，分行在案防工作侧重点、组织形式、工作内容上逐步实现从“案件治理”到“案件防控”、“条线主管”到“全方位启动”、“负债业务”到全面的“银行业务”转变。 年，分行案防工作着力点将从“固牢保羊”向“驱狼避险”推动，以“嵌入”为主题，着眼于通过充分利用检查结果、信息技术，提高发觉和识别案件风险的实力，着力通

8、过加强培训、强化监督、提升履职管理效能，提高防范和限制案件风险的实力。 立于责：接着推动“案防责任制”建设，强化案件防控责任。 防于念：提高全员案件防控意识，有效提升案件防控效能。 强于联：接着深化各条线主导、全行联动以及邮银沟通协调的机制，深化开展各条线、各单位风险排查活动，刚好解除案件风险隐患。 暖于心：接着开展员工关爱活动，进一步提高员工案防的内生动力。在“送便利”、“送暖和”活动基础上，开展第三期员工关爱活动。“送健康”，提倡主动向上的生活理念，引领员工利用好八小时以外的业务生活，促员工健康生活、欢乐工作。 年，我们将接着携手并肩，永不松懈，共筑邮储案防钢铁长城。 为了全方位地提升基层

9、管理者经营实力和管理水平，充分发挥网点在经营管理中的重要作用，适应邮储银行改革发展的须要，分行借鉴美国西点军训的理念，组织实施了西点培训工程，“西点人才工程”培训内容中，将风险防控作为一个独立模块，通过案例教学、实战演练、沟通互动，那么我们基层骨干管理人员案防意识和履职实力有什么改变呢？ 二、情景剧：西点归来话履职 西点有六大模块：个金、国际、信贷、渠道服务、风控以及领导力的提升。 李行长：以前我光知道风险防控很重要，就是不知道从哪下手，其实对我来说最大的风险就是不知道风险在哪，模不着门道，这次西点培训，真是刚好雨，尤其是支行长履职，让我驾驭了日查、周查、 夜查的重点，包括监控回放、大额现金、

10、特别业务、尾箱现金重空盘点等，行员们都说经过西点培训的我，就像是齐天大圣，什么都逃不过我的火眼金金。 石行长：以前我管理比较粗放，可以说是重经营、轻内控，通过这次培训，使我意识到风险内控的重要性，就似乎头上悬着剑，脚上踩着钉，风险无处不在。回去后，重新梳理，运用了培训中的许多方法，包括教化培训，专题会议，特殊指导，强化考核等。通过一系列措施，支行员工的主动合规意识明显提升，违规行为基本杜绝。 抓履职，促执行，提升履职效能为着力点，来进一步推动案防工作，履职管理就是对“人、钱、重空、权限”的管理，在这四个环节中，精确的找到风险点、限制点。 风险内控和案防管理历来是邮储银行各项工作中的重中之重，分

11、行举办的西点人才工程，将风险管理与网点经营有机结合，给支行长增长了自己的有效抓手，这也让我们一线网点可以有条不紊发展业务，为我们的生产经营工作保驾护航，让我们一起携手，营造良好内控氛围，共筑风险防范大堤。 自营+代理的运营模式是邮储银行的一大特色，邮银连心携手共赢，是邮政金融业务快速健康发展的基础。市邮政公司和邮储银行注意邮银沟通时效，进一步完善邮政金融协调联动的机制。 三、情景剧邮银携手 共谱合规新篇章 为有效防范案件的发生，邮银双方以专题案防教化活动为主导，结合常规审计检查问题，以案件防控会和资金平安会为代题，对网点存在的各类风险隐患进行揭示和分析，力求完善网点日常风控工作，通过邮银双反的

12、共同努力，使双方在案防方面，都得到了很大的提升。 案防工作室企业平稳发展的基石，只有使其常态化、主动化、全员化，企业才能真正长防而久安，只要邮银双本本着案防工作是一家的宗旨，加强沟通，携手互动，提高相识，狠抓落实，为企业的长远发展铺出一条阳关大道。 歌曲相亲相爱一家人 加强组织领导，制定了一把手负责机制；加强条线管理，促进了纵横向有机结合； 加强宣扬教化，提高了全体员工风险防范意识；加强整改落实，夯实了日常管理的基石； 因为我们是一家人，同舟共济的一家人； 严格执行制度，解除各种隐患，共筑起风险防控的长城； 因为我们是一家人，案防战线的一家人，邮银通力协作，上下团结一心，用完职尽责换健康发展。

13、 四、情景剧你存 或者不存 你存，或者不存，人民银行的规定就在那里，不增不减； 你遵守，或者不遵守，监管部门的政策就在那里，不动不摇。 合规经营，从我做起。 五、情景剧遐想 客户经理和柜员，同心协力防风险；业务制度环环扣，且听我们讲一讲。 单位客户来开户，重要证件不能少；各类证件须齐全，人员场所核实清； 柜面开户见原件，前后一样要严审；过期资料勿受理，防伪特征细致辨； 开户资料申请书，前后一样要严审；三人审核章戳齐，落实制度保平安； 身份信息要核查，不全不符需佐证；疑义证件刚好报，不给疑犯可乘机； 法人亲自来开户，代理开户需授权；授权只可授员工，开户意愿电话核； 核准账户人行批，未经核准不行用

14、；备案账户刚好备，五日期限须牢记； 了解客户最重要，风险等级划分清；识别客户应深化，续评刚好防风险； 重要单证印鉴卡，保管交接手续严；交接必交有权人，签字确认责任清； 刚好对账好处多，每笔明细须勾挑；不符款项查究竟，客户资金有保障； 万丈高楼平地起，邮储创业有根基；执行制度是根本，资金平安hold住； 二零一二龙年到，全行齐心志气高，稳步前行创佳绩，邮储银行腾飞齐欢乐。 六、情景剧魔高一尺 道高一丈 七、情景剧一张都不能少 开户资料要齐全，没有授权不能办。 八、情景剧剖析案例 严控风险 如何抓好风险管理，有效防控资金案件。 1、切实实行银监部门以及总行的管理要求，要持续开展全员的警示教化活动，

15、营造良好的合规文化氛围。 2、健全完善全行的内控体系，要使风险管理覆盖全员全业务以及全流程。 3、切实抓好各级人员的履职，尤其要抓好高管人员和关键岗位人员的履职，真正形成制度制约、流程制约、岗位制约的管理机制。 4、发挥三道防线的协调联动，形成合力，切实防范各类资金案件。 “前中后台齐联动，合规经营促发展” 银行因为有效管控风险而生存和旺盛，也会因为管控不力而衰败和消亡，审计条线在努力找寻内审工作和案防工作的结合点和着力点，以查履职促执行为抓手，在推动全行案防体系健全、邮银协调、上下联动、促进案防工作落地落实方面发挥了主动的作用。市邮政公 司领导高度重视案防工作，把问题整改状况纳入了管理人员的

16、绩效考核，努力打造良好的案防环境，同时分行各条线、各单位与同级邮政企业同心协力、共同营造“人人合规、主动合规、合规创建价值”的案防氛围。 九、歌曲众志成城 保平安 一支竹篙耶 难度汪洋海 众人划桨吆 开动大帆船 邮储银行耶 扬帆正起航 大家合力吆 开创一片天 一加十 十加百 百加千千万 你加我 我加你 共把案防关 同舟嘛共济海让路 你我同心保平安 百舸争流千帆进 邮储发展要稳健 只重经营，走呀走不远 案件风险，必需要防范 愚公一人，难把大山移 邮储众人，案防长城建 捍卫嘛企业的生命，守护运营的平安 同志我们手牵手 合规要牢记心间 年是邮储银行分行向商业银行转型的重要一年，是深化改革的关键之年，

17、案件防控工作至关重要。邮储银行分行仍将坚持合规经营的理念，强化案件防控体系和机制作用的发挥，使各项规章制度落实到位，通过补充完善制度，强化各级人员履职效能，把案防工作嵌入到各流程、各环节当中，提高发觉和防控案件风险的实力，为邮储银行分行稳健发展保驾护航。 银行分行案防会议总结汇报材料 北京分行案防会议 商业银行分行案防考核方案 银行案防 银行案防 银行分行支持微小企业工作总结汇报材料 银行案防工作总结 银行案防工作总结 银行案防2 银行案防形势 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第13页 共13页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页