银行支行案防工作总结.docx

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1、银行支行案防工作总结 XX银行XX支行案防工作总结 无论多么完备的内限制度，假如得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵一种摆设而已。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必需履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。为进一步强化案防工作，省联社在创建性地推行“五人联保”、“风险保证金”制度的基础上，主动探究，推动案防长效机制建设，在过去的一年里仔细学习了省联社坚持构建“大案防、大联动”的案防体系，通过完善法人治理结构、加强制度流程建设、提高技术控险实力、实施“五人联保”动态管理、注意信访举报查办效果等措施，形成强有力的风险管控机制。通过充分发挥财务、信贷

2、、稽核、人事、风险资产、平安保卫、银行卡、纪检等业务条线的职能作用，实行多种方式，借助多种手段，对重点人员、重点岗位、重点环节、重点业务等进行全方位、深层次、大力度的排查和检查，刚好发觉问题、落实责任、整改到位，进一步完善案防责任追究机制，加大考核、惩处的强度和力度，确保了我行平安、稳健经营。 一年的案防学习和实践，使我支行对合规有了更加深刻的相识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，商业银行必需将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。对我支行一年来的安防工作，做如下总结： 一、思想上高度重视，将案防意识深化人心 2022年度，对案防工作，我支行高度重视，年

3、初即召开了安防工作专题会，明确案防目标，对总行和省联社的案防要求做了深化的学习，将落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。要求全体员工必需本着对信合事业、对农商行和对自己高度负责的看法，领先垂范，以身作则，仔细扎实地抓好案防工作。在过去的一年中，我支行有针对性地加强思想教化工作，做到严以律己，自觉抵制、检举和订正违反合规操作的行为，做到突出重点、整体推动。 首先是加强学习、提高相识，我支行在年初就做出了案防学习要求，对员工学习时间、学习方式、学习笔记、心得体会、自查剖析都作了明确的规定，要每一位职工学习时间每周不少于2次每次不少于2小时，必需做学习笔记并记录心得体会，深刻自查剖析个

4、人工作中的不合规现象。 其次是全行开展以集中学习和分散学习相结合制度，做到学习与案例分析相结合，全面学习和重点学习相结合，响应总行建设合规企业文化的要求，增加合规经营意识。 再次是以“制度、执行、监督”为重点，以“标本兼治重在治本”为目标。重点学习省联社下发的各种规章制度，学习人行法、商行法及银监部门制定的有关制度，学习有关法律法规，如贷款通则、合同法、担保法、会计法等重要金融法律法规，以及金融业务典型案例和先进事例。通过学习，让员工达到“心有所惧心灵触动”的境界，提高员工对讲规章、讲制度讲合规的必要性和重要性的相识， 看到了落后员工从“事不关己高高挂起”到“严格执行制度就是爱护自己”的转变。

5、 二、行动上周密部署，把案防工作落到实处 在总行的统一领导下，我支行确立了“一把手”负责制，支行行长负总责，亲自过问、主动协调、干脆参加；在此基础上，逐一分解细化案防措施，逐项明确分工，细化责任，加强员工之间的沟通学习，形成了全体员工齐抓共管、全部整体联动的格局，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。 一是紧密结合支行实际，注意工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理支配各阶段工作进度。并在排查过程中注意“三个延长”，即：在时间上向八小时外延长，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长，在业务上向操作细微环节上延长，做到排查工作深化、彻

6、底。 二是实行全行员工自查、互查的方式，然后深化到一线，对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面进行全面了解，与他们交心谈心，沟通思想，进行综合评价，同时，在工作上帮助他们，生活上关切他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的暖和。 三是找准差距强化合规工作，通过各项制度、法规的学习加强职工之间的沟通，探讨员工之间差距，我支行在年终仔细组织了职工在制度执行方面的自查剖析活动。对各岗位的业务操作、内控管理、监 督制约等状况进行全面评估。由每位职工结合自身在业务操作过程中执行制度状况撰写自查剖析报告梳理出存在的问题，绽开“查缘由、谈危害”的大探讨，深挖根源找准差距。 三、实践中总结教训，

7、整改完善案防工作 在过去的一年里，我支行案防工作虽然取得了肯定的成就但还有许多问题须要整改完善，通过学习和上级主管部门的检查考核，针对检查中出现的问题，我支行做了深刻的剖析，对于案件防控工作中存在的问题，我行已实行措施，与职工交心谈心找准差距，对症下药，刚好在晨会中对职工进行指责教化。对严峻违规行为涉及人员赐予肃穆处理。从而切实解决了执行制度不到位、检查监督不到位和责任追究不到位的问题，有效防范了操作风险和经济案件。同时建立了诚信举报制度和自我检讨机制，严格执行违规行为积分管理方法，对员工建立违规积分管理台帐与个人目标考核与评比先进、职务晋升等挂钩，进一步加强了自我约束的实力。制度执行的力度在

8、全行职工中得到升华，制度执行的行动在全行职工中得到提升，彻底订正了视制度而不顾，搞弄虚作假、骗取荣誉的现象，大力弘扬按制度操作开拓创新的良好风气，营造了健康的企业合规文化，使规则意识深化人心。 一是夯实基础，梳理风险限制措施。以“提高效率、杜绝真空、信息共享、避开重复”为目标，对事前、事中和事后各环节的限制职责、措施、方法进行梳理。 二是加强协作，做好会计检查工作。针对支行管理操作风险的关键环节，我支行开展自查，对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为进行整改，加强了风险管理限制。 三是加强现金管理，杜绝风

9、险隐患。严格限制库存限额。根据总行要求，做好现金备付安排预料，严格执行现金预约制度，提高现金运用效率。 四是切实加强我行设备的管理、维护工作 ，通过对监控录像的随机回放检查，一方面促进防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，发觉日常平安管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。 五是制定平安保卫突发事务应急处置预案，为主动预防和妥当处置突发事务，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事务处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减

10、轻突发事务带来的损害。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。 执行制度、完善制度是一项长期性、艰难性、困难性的工作，这导致部分职工学习不够深化、主子翁意识不强、制度执行不力、发觉 问题失之于宽、失之于软等问题。今后我行将接着深化学习，坚持理论、业务、制度的学习让员工在思想上筑牢防线严格执行省联社、市办、总行的各项规章制度，严格监督强化制度执行力，把强硬作风贯穿于整个业务工作中。注意筑牢员工思想上的案防防线，坚持从抓学习入手提高员工的职业道德素养，把合规操作、平安经营变为员工的自觉追求，成为员工的自觉行动。仔细实行“十八大”精神，树立科学发展观，仔细实践“三

11、个代表”的重要思想，主动推动寿阳农商银行宗艾支行各项业务经营又好又快地发展。我们有信念通过坚持不懈的努力把银行业金融机构的合规文化内化为员工的行为规范，把我行的案件防控工作做到万无一失。 银行支行案防工作总结 银行案防工作总结 银行案防工作总结 银行科技案防工作总结 银行支行度案防工作自查自评报告 某支行案防工作总结及工作安排 银行支行安防工作个人总结 银行部门案防工作总结 大连银行金州斯大林路支行上半年案防工作总结 银行支行工作总结 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页