银行支行合规工作报告.docx

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1、银行支行合规工作报告 银行支行合规工作报告 为主动响应省农信联社在全省信用联社开展“合规制度建设年”主题活动，切实提高经营管理水平和风险防范实力，促进各信用社平安稳健运行，全面提升可持续发展。自活动启动以来，我支行仔细执行相关制度、政策，围绕合规建设主题主动开展学习活动，深化查找问题和不足，探讨解决问题的对策措施。 一、 工作成效 （一）加强员工思想教化，巩固思想道德防线。自活动开展以来，多次组织学习总行下发的各项文各项文件。监督检察部组织员工岗位廉洁合规从业标兵培训。通过组织专项学习，以真人真事为例深化剖析了近年来严峻违法违规的多起案例，具有较强的教化性和警示性。支行内部多次组织学习内限制度

2、，风险案防制度及员工行为规范等各项制度，强化员工职业道德精神、风险意识、合规意识，尤其是树立新员工案件防控意识和合规操作意识，仔细驾驭各项业务风险点和风险环节，充分相识到加强内控和合规操作的重要性。对于党员员工还开展党员先进性教化活动，努力提倡将党员的先进性党风落到实处。 （二）全面开展风险排查，狠抓整改落实。6月以来，总行财务部门协同各支行主办会计对支行会计岗位进行检查。通过检查，对员工服务规范、合规操作、业务风险提出了整改建议。存在问题主要有：员工文明服务规范有待加强；部分网点柜员着装不统一；网点内卫生状况有待加强；部分柜员交叉轧库不规范；个别柜员授权业务未按规范操作；柜员对客户办理汇款业

3、务时对固话诈骗宣扬需加强；个别久悬 账户未刚好销户；个别对公账务对账工作需刚好进行；部分中间业务未签约胜利的账户还未刚好处理。对提出的各项建议，主办会计刚好传达各岗位人员，要求限时整改，并刚好将整改信息反馈给相关部门。支行内部对员工实行强制休假、岗位轮换等措施，在此期间对重要岗位和相关人员从思想动态、员工行为规范及业务操作进行全面检查，未发觉有违规不正常行为动态。支行内部通过“互帮促、共提高”活动，对帮促人和帮促对象进行抽查，通过谈话了解员工思想动态，了解员工8小时外生活。 （三）多次开展消防演练和防抢、防盗预案演练。总行组织专业人员进行消防主题讲座，支行也组织员工进行消防演练。此外从实战动身

4、，依据当前频繁发生的各种突发事务特点，敏捷学习处置操作程序，细化演练步骤，多次在各网点组织演练。娴熟驾驭各种防范器材的运用要领，驾驭各种突发事务的处置方法，提高临场应变实力。 （四）组织开展工作评估。评估工作主要通过发放问卷调查和座谈会的形式绽开。支行通过向客户包括农户、中小企业发放问卷调查，征求客户在业务、服务等方面看法和建议。利用选举股东代表契机，开展座谈会听取辖内股东对我行工作的看法。通过此次开展评估活动，支行收到诸多发展建议，也了解了部分员工的日常工作行为。 二、存在不足及对策 （一）员工合规风险理念有待加强。在支行组织的多次学习中和员工日常业务操作中发觉，个别员工的合规风险意识不强，

5、对银行工作中的风险点把握有待加强。下一阶段，支行还须强化思想教化。要 紧紧抓住思想教化这一重要环节，常常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行合规风险教化，增加依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持醒悟头脑，强化合规风险意识。 （二）限制操作风险实力有待加强。在临柜服务中，由于柜员风险意识不强，警惕性不高，产生了很多风险隐患。例如个别柜员授权流于形式，大额取现频繁、错账冲正业务没有按规定进行操作。临柜员工必需要具有风险管理意识要加强自我爱护意识，提高对内控中的重点环节的相识，仔细学习各项业务，熟识驾驭岗位技能，把风险降到最低。客户经理管辖的贷款户数较多，

6、业务量大且发生频繁，涉及客户信息未刚好驾驭，尤其是对贷款资金流向未刚好有效投放。为此，支行仍应坚持实行 “3+2监督和管理机制”三个监督平台和两项制度，促进廉洁从业，同时督促客户经理发放每一笔贷款须按制度、照流程严格审查，科学发放，真正做到“信贷权力”置于阳光下监督。对此，支行还应加强对信贷、会计以及临柜人员等重点岗位人员的监督和管理，进一步强化岗位监督约束，促进各项操作流程规范化，形成一个相互监督、相互制约的内控防范运作机制。 通过此次主题活动，取得了肯定的成效，使每位员工强化了合规风险意识，严格履行岗位职责，树立和强化“违规就是风险”的观念。但由于执行制度、完善制度是一项长期性、艰难性、困

7、难性的工作， 今后，我支行将接着深化开展“制度执行年”活动，坚持理论、业务、制度的学习，让员工在思想上筑牢防线，严格执行上级提出的 各项规章制度，严格监督，强化制度执行力，真正使合规经营落实到各每个员工每个岗位，真正让严格的内控执行力保障我行稳健发展。 银行支行合规工作报告 银行支行合规问责制度 合规工作报告 合规工作报告 合规工作报告 银行支行合规考试题 银行合规风险管理工作报告 支行合规管理 银行支行合规文化建设总结 银行合规述职报告 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页