2022年证券公司工作计划模板集合10篇.docx

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1、2022年证券公司工作计划模板集合10篇证券公司工作安排模板集合10篇时间一晃而过，我们的工作同时也不断更新迭代，该为自己下阶段的工作做一个工作安排了，工作安排的开头要怎么写？想必这让大家都很苦恼吧，以下是我为大家整理的证券公司工作安排10篇，欢迎大家共享。证券公司工作安排 篇1XXXX年度工作总结XXXX年是不寻常的一年，这一年，高校毕业后，我来到了中银国际，凭借着我对证券行业的酷爱，以及对证券学问的渴望，我顺当通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参与工作已有3个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下，我对公司的详细运作流程，公司的规章制度有了肯定的了解，对前台以及电话回

2、访业务有了肯定的相识和驾驭。虽然来公司时间不长，但在这3个月的时间里，我学会许多，收获许多，现将我的工作总结如下一、思想品德及自身素养方面刚从校内走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司3个多月的学习和多方同事的帮助下，思想上有肯定的提高。本人能够根据公司的要求按时上下班，不迟到不早退，要求加班的时候能够准时到岗，充分利用工作时间，有效地完成公司安排的任务。在仔细工作的同时，本人也努力提升自身的素养，不断提升职业道德，驾驭证券从业规律，拓展证券学问，提高自身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则，不断提升自己，超越自己。多学习，学习先进的证券业务理论，学习同事的珍贵工作阅历，学

3、习专业学问。多琢磨，学习到的业务学问反复的琢磨，实际业务中，遇到难点尽可能运用自己的业务学问解决，如有超越自己学问范围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素养的基本途径，对于自己工作中的胜利或失败要刚好反思和总结，不断为自己今后的工作积累阅历。二、工作实力及相关业务方面通过3个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有了肯定的了解，对各个岗位业务有肯定的相识。本人主要负责电话回访的业务。工作上，我本着主动努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访工作做到，做到最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整，客户对客户经理的权限揭示书的内

4、容是否了解，客户对客户经理以及营业部服务人员的日常服务是否满足，客户的交易账户平常是否都由客户自己亲自操作和管理等做回访工作，并填写电话回访单子；对老客户提出的问题赐予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮助下，我对前台的各项业务也有所驾驭，现就这几个月来工作中的主要成果作如下总结（一）电话回访业务：进入年终第四季度，随着开户量的增加，电话回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户电话回访中，话务量累计达到1599个，重要通知类回访113个，定期回访758个。在众多电话回访中，本人本着恳切待人的看法为客户解答问题，没有一次受到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来的是

5、客户的满足以及确定。（二）前台业务：为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前台学习相关业务。在学习前台详细岗位业务前，先要熟识各项开户及特别业务资料。各项资料可以说是全部业务中最基础的，也是最简单驾驭的，是全部业务的铺垫。只有驾驭好各项业务相应的资料才能精确而有效的为客户供应资料，办理业务。1、开户岗业务：主要为新客户开立资金账户，开立证券账户；为转户开立资金账户。在客户丢失股东卡的状况下想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户转户时，发觉客户股东账户被冻结，为客户办理激活业务。每天在结束当天业务后，负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。2、复核岗业务：对开户业务

6、以及特别业务审核后赐予复核，负责每天闭市后把做完的业务归档。3、特别业务岗业务：主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标记、转托管、换行、创业板进行相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进行三板业务。对于客户长时间没有到营业部更新资料的赐予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效期等。客户亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，赐予相应的继承业务操作。（三）主动协作IT部门做好系统测试工作。三、工作中存在的不足1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满足，放心。2、工作看法上还相识的不够深刻，工作主动性有待于提高。3、业务方面仍有不娴熟的地方，还须要自己多记多练

7、。4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问题不能给出的答案。5、服务意识须要加强，对客户询问的问题应耐性赐予解答。三个月的时间是短暂的，在公司领导的关怀和同事的关切帮助下我受益匪浅。作为一个新人，我怀着一份主动的看法面对工作的压力，乐观的去解决工作中出现的问题，享受工作带给我的乐趣。即使知道今后的工作上还会有更多的困难更大的压力，但我会保持一分良好的心态主动去面对。XXXX年，我会主动努力的学习其他岗位的业务，对公司的整体流程有一个全面系统的熟识。按时完成公司领导安排的任务，替领导分忧解愁，做领导的好助手。关切同事，敬重领导。在不断前进的道路上，为公司的无限发展而奋斗不息。证券

8、公司工作安排 篇220xx年，部门主要工作为三大块：一、 新三板挂牌-力争20xx年内挂牌(新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)供应股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培育上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进行融资，进行高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣扬企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务和公司发

9、展;促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度，借助资本市场的力气扩大规模、做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。)1、接触、洽谈、论证、签约(券商举荐挂牌报价转让协议)2、公司按挂牌要求进行改制(1)聘请证券公司担当改制财务顾问(2)注册会计师对公司财务状况进行审计(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署发起人协议(4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准(5)协作券商制作设立股份公司的申报材料(6)出具验资报告、评估报告(7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商管理部门申请变更登记(8)工商管理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立3

10、、内部规范运作-账务、管理4、证券公司内核验收、申请挂牌(1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格;(2)协作会计师事务所和律师事务所(如有)进行审计和尽职调查;(3)协作举荐主办报价券商尽职调查;(4)举荐主办报价券商的内核小组根据协会要求对尽职调查工作底稿(5)和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告;(6)协作举荐主办报价券商制作申报材料，向协会报送举荐挂牌备案文件 ;(7)协会备案确认;(8)股份集中登记;(9)披露股份报价转让说明书;(10)在深圳证券交易所正式挂牌。二、网络管理-更加规范和完善1、网站的基础建设-接着功能扩展，前台和后台程序的改造、添加视频中心2、网页内容的充溢-

11、原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息发布3、网络推广-预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜寻量及竞争性分析(11月份，百度收录由12页增82页);4、网络招商-扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络及计算机维护5、激励方案-网文激励及招商激励目 标： 6-8个月内，网络权重与排名达到与目前企业规模相适应的水平，年底力争超越公司网络各项参数最好水平。三、行政工作-突破传统，开创新局面1、日常工作-环保、消防、平安、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案管理、印章管理、车辆管理、各类证书的年检以及打印、复印、传真机的修理.2、商标-驰名商标和20xx年闻名商标3、专利及学问产权-接

12、着申报20xx年度专利4、法律维护-依托法律顾问，削减和避开纠纷，维护企业权益5、审核认证-各类审核的保持及第九期环境标记产品政府选购清单申报6、各类项目申报-高新技术产品(外墙)及其他项目7、已获得项目的维护、进展状况申报8、其他方法及措施：多学习、多积累、多动脑、多接触、多提高;多写多做、恳切敬业证券公司工作安排 篇3一、营销组织架构为确保本次集合资产管理安排顺当发行，本公司内部特成立“集合资产管理安排工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见图7-1详细负责本次安排的营销组织工作。集合资产管理安排工作小组销售管理组客户服务组营销策划组二、代销活动组织支配（一）组织支配本集合资

13、产管理安排发行期间，对于代销活动的组织支配，*证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的主动性，在为代销机构供应人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理安排代销业务营销体系。在本次安排的代销组织支配中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣扬定位、推广方式、宣扬推广实施方案等，共同组织系列宣扬材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研

14、，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，刚好精确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡察各代销网点，督促销售活动的开展，就发觉的问题刚好提出整改看法。客户服务组负责为代销机构的客户供应全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应状况，刚好精确地上报相关状况。（二）协议签订为规范代销机构的销售行为，爱护投资者的合法权益，本公司依据中国证监会有关规定、*证券“*”集合资产管理安排管理合同及其他有关规定，本着同等自愿、诚恳信用的原则，与代销机构签订了*证券“*”集合资产管理安排销售代理协议以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理

15、工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在详细业务活动开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后限制工作。（三）销售活动支配1、根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行方法规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务打算工作符合要求，确保集合资产管理安排的销售活动顺当开展。2、获得批文前，销售管理组协作代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司*证券“*”集合资产管理安排简介、集合资产管理安排投资指南、本集合资产管理安排业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。3、获

16、得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣扬推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将全部宣扬材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构供应强化培训，协作各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣扬推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部刚好精确地传达相关信息;客户服务组为销售活动供应全面客户服务支持。5、发行结束后，根据中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理安排销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织支配

17、、销售业绩及客户服务等。三、直销活动组织支配（一）组织支配本集合资产管理安排发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司依据客户需求特征及地域分布状况，对直销组织活动支配如下：1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户供应高效、优质服务。公司集合资产管理安排工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。2、人员支配为做好本集合资产管理安排的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密安排，统筹支配。在集合资产管理安排发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下：（1）路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统

18、筹支配与监督实施。负责人：xx;（2）北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;（3）华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;（4）南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;（5）西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;依据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理安排相关投资、探讨人员组成，从安排的.产品、投资、探讨等方面对机构客户进行推介。（二）销售活动支配1、获得证监会批文前的直销客户走访工作自着手本集合资产管理安排的发行

19、打算工作起先，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持亲密联系。为确保本集合资产管理安排的顺当发行，本公司根据四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作状况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理安排的销售活动支配供应了决策依据。2、获得证监会批文后的路演推介工作（1）本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调一样，合理支配;（2）各地区路演推介工作组全面绽开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作;（3）在各地区的路演推介活动，留意与代销机构的协同协作，防止销售活动出现混乱。3、本集合资产管理安排发行期间的直销活动

20、（1）在就近接受各地直销客户认购的基础上，深化挖潜客户资源;（2）对首次认购金额超过500万元的客户，本公司供应上门开户及认购办理服务;（3）发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向;（4）向本公司总部刚好、精确地传达相关销售信息;（5）路演推介领导小组依据各地区的销售状况，动态调配公司资源。证券公司工作安排 篇4*x年，我满怀着对金融事业的憧憬与追求走进了*x支行，在这里我将释放青春的能量，点燃事业的幻想。时间飞逝，来xx支行已经一个年头了，在这短短的一年中，我的人生经验了巨大的改变，无论是工作上，学习上，还是思想上都渐渐成熟起来。在xx支行，我从事着一份最平凡的工作柜员。或许有人会说，一般的

21、柜员何谈事业，不，柜台上一样可以干出一番辉煌的事业。卓越始于平凡，完备源于仔细。我酷爱这份工作，把它作为我事业的一个起点。作为一名农行员工，特殊是一线员工，我深切感受到自己肩负的重任。柜台服务是展示行系统良好服务的“文明窗口”，所以我每天都以饱满的热忱，专心服务，真诚服务，以自己主动的工作看法羸得顾客的信任。是的，在行员工中，柜员是干脆面对客户的群体，柜台是展示农行形象的窗口，柜员的日常工作或许是繁忙而单调的，然而面对各类客户，柜员要娴熟操作、热忱服务，日复一日，用点点滴滴的周到服务让客户真正体会到行人的真诚，感受到在行办业务的温馨，这样的工作就是不平凡的，我为自己的岗位而骄傲!为此，我要求自

22、己做到：一是驾驭过硬的业务本事、时刻不放松业务学习；二是保持良好的职业操守，遵守国家的法律、法规；三是培育*的人际关系，与同事之间和谐相处；四是醒悟的相识自我、胜不骄、败不馁。参与工作以来，我立足本职岗位，踏实工作，努力学习业务学问，向有阅历的同事请教，只有这样，才能确的确实干出能经得起时间考验的业绩。点点滴滴的小事让我深刻体会到，作为一名一线的员工，注定要平凡，因为他不能像冲锋陷阵的战士一样用满腔的热血堵枪口，炸碉堡，留下英雄美名供世人传播，甚至不能像农夫那样冬播夏收，夏种秋收，总有固定的收获。有的只是日复一日年复一年的重复那些诸如存款、取款，账务录入，收收放放，营销维护，迎来送往之类的枯燥

23、运作和繁杂事务。在这平凡的岗位上，让我深刻体会到，宏大正寓于平凡之中，平凡的我们一样能够奉献，奉献我们的热忱，奉献我们的真诚，奉献我们的青春。平凡的我们一样能够创建出一片精彩的天空，没有根基哪来高楼，没有平凡哪来宏大!人生的价值只有在平凡的奉献中才能得到升华和完善。在为客户服务的过程中，我始终坚持“想客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧”，为客户供应全方位、周到、便捷、高效的服务，做到操作标准、服务规范、用语礼貌、举止得体，给客户留下了良好的印象，也赢得了客户的信任。实际办理业务时，在保证遵守我行各项规章制度的前提下，敏捷驾驭营销方式，为客户供应肯定的便利，敏捷、适度地为客户供应特性化、快捷

24、的服务。完备源于仔细。在做好柜面优质服务的基础上，我们想方设法为客户供应更加周到的服务。因为，没有挑剔的客户，只有不完备的服务。在日常工作中，我主动刻苦钻研新学问，新业务，理论结合实践，娴熟驾驭各项服务技能。我从点滴小事做起，在办理业务时，尽量做到快捷、精确、高效，让客户少等、少跑、少问，给客户供应刚好、准时、定时、随时的服务。青年时期是人生最珍贵的时间，因为踌躇满志，精力充足，因为敢闯敢干，活力四射，因为有太多的幻想和希望!但在我看来，青年的珍贵还在包括不懈的追求与团队的融合，崇高的道德修养，以及坚毅的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡，淡泊名利，勇于奉献!今日，我们正把如火的青春献给平凡的行

25、岗位，行正是在这青春的交替中，一步一步向前发展。在她清楚的年轮上，也将深深的烙下我们青春的印记。富兰克林有句名言：“推动你的事业，不要让你的事业来推动你”。今日我正是为推动我的事业而来，这源于我对人生价值的追求，对金融事业的一份热忱。因为我知道作为一名成长中的青年，只有把个人志向与行事业的发展有机结合起来，才能充分发挥自己的工作主动性、主动性和创建性，在开创银行美妙明天的过程中实现自身的人生价值。证券公司工作安排 篇520xx年新一年新气象，是充溢激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝合力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，

26、把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理安排、精神文化建设和营销方案，深化推动天琪团队建设，坚决信念、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。（一）充分相识完成今年资产量的目标艰难性。去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销安排的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣扬当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣扬安排；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣扬方面进度迟缓，虽然是团队协作个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；对于银行网点开发我们处于劣势，不能

27、够在为银行供应存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销安排的开展难度就增加了。（二）充分相识推动优化管理工作的重要性。团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理安排尤为重要，综合安排改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝合力，向心力，执行力及对工作的热忱等现状存在的一些问题，作出新的优化安排，刚好解决其问题，完善团队管理。（三）充分相识聘请成员的重要性。新的成员是团队的簇新血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不行能的，公司对于聘请方面做出好的优化方案，以团队聘请细化。一并实施，善营销目

28、标。充分的相识形势问题和任务的目标，完善20xx年，团队新景象，新改变完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。（一）营销管理制度：1、日常管理：分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组进步行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深化的了解到团队每个成员工作上、生活上的状况，工作上进行良性竞争。日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业状况及宣扬中遇到的问题，刚好指导，赐予他们激励和支持。工作效率制度：工作中，要销售人员，熟识自己的岗位职责：1、想方设法完成区域销售任务；2、努力完成销售中的各项要求；3、负责严格执行客户开户手续流程；4、主动

29、广泛收集市场信息并刚好整理上报；5、严格遵守公司各项规章制度；6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主子翁责任感；7、完成领导交办的其它工作。建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作状况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。2、会议管理团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格根据终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，相识到其不足，对其指责，共同沟通，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，复原市场肌体，提高工作效率。（内容：新增

30、资产，开户数，客户疑问）会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行指责指正，指正的方式确定了其主要意义，营销主要的胜利方法，无异于精神支持和激励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行激励，调动起主动性，致使工作顺当完成。会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面呈现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增加其团队向心力和凝合力。（二）人员聘请销售团队组建，人员聘请是重要的部分，不断地补充新力气，团队才能更好的发展。聘请分一下三个方面：网站聘请：通过助理在智联网聘请，招募优秀成员。人才市场聘请：结合人才大市场，进行聘请。校企合作：这个是创新聘请的一

31、中新方式，目前还没有胜利，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司（在与深圳职业技术学院进行中）证券公司工作安排 篇6(一)打造服务品牌，注意温馨服务1、对基础客户订制生日祝愿，感受节日关怀;2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度;3、客户可通过公司网站、行情询问系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务;4、营业部自主发送短信，供应大盘热点追踪、金股举荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平;(二 )把产品销售工作做细做强1、要把相关产品探讨透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。2、引导全

32、体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。(三)深化高端客户的服务内涵1、深化了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。2、组织更多不同形式的高端客户沟通活动，促进与大客户的良性循环。3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。(四)加强员工业务培训，不断提高员工素养，增加队伍战斗力新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必需统筹制定培训安排，从而促进各项业务的均衡发展。工作指导思想与经营目标xxx

33、x年下半年的工作指导思想是：接着贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资源推动优势创利业务，主动培育新的利润增长点。xxxx年下半年的工作思路：接着集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新探讨，主动推动收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。xxxx年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收

34、入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。三、下半年主要工作支配(一)加快推动增资扩股工作，为争取创新试点券商创建条件抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，主动与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破;同时接着全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创建条件。(二)接着推动优势创利业务的大力发展1、经纪业务下半年实现营业收入13，989万元;客户托管资产总量达到160亿元，市场占有率达到8。下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险限制确保业务健康发展，另一方面

35、，通过多样化赢利模式的探究，逐步变更经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，削减收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。大力推动客户分类治理，供应分层次针对性的询问服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过

36、与探讨所、资产治理部和其他部门合作，设计和供应针对性的询问服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的询问服务体系。加强新产品、新业务的探讨与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应实力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，接着加大基金产品的销售力度;探究权证、etf、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广;对市价托付等交易制度创新要保持高度的敏感，

37、加强跟踪、消化;主动帮助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要仔细探讨行业内实施经纪人制度的阅历和教训，探究适合公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓实力的销售队伍打好基础。2、固定收益业务下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。接着强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开发的战略投入，充分利用公司在部

38、分地区的资源优势，推动与投行、并购、探讨等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1-2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3-4个储备项目。探究内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探究内部报价机制，提高撮合交易的胜利率，提升撮合业务的创利实力，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。加强项目和客户的储备工作。主动探究适合业务发展与竞争须要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有安排有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。加强创新探讨，探

39、究新的业务机会。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，将来投资机会起先增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要亲密跟踪市场的发展动态，加强创新探讨，探究新的业务机会和赢利模式，拓宽赢利渠道。主动推动固定收益证券探讨中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加探讨投入，接着提高探讨报告的精确性、实效性，增加探讨中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建设和业务发展。3

40、、投行业务下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改进入尾声，市场融资功能复原，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配置到ipo、再融资等业务，亲密跟踪证券发行市场的政策和规则改变，加强学习、培训，加快现有项目的跟进完成。加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量。以广西为基地，选定3-4个重点省份区域，整合固定收益、探讨、并购等部门的资源进行重点开发，培育一批核心企业和优势项目，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务

41、在重点地区的竞争优势。完成3-4家ipo材料上报，2-3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改项目操作完毕。加强投行业务后台建设和人才储备。进一步完善业务质量限制的执行机制，优化风险限制治理架构;调整内核委员，加强发行内核小组的风险限制功能;设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，主动引进专业人才，充溢投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。4、自营投资业务下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险限制和投资决策制度的前提下，依据市场的新改变和出现的新机会，加强新产品探讨，主动探

42、究多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩。5、探讨业务进一步加强公司内部探讨资源的整合，以探讨带动业务发展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备探讨力气，各有侧重和优势，公司尝试对探讨资源进行整合，上半年取得了较好的效果。要接着推动探讨合作的机制建设和组织结构创新，进一步理顺探讨体系。加快探讨与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探究研发中心对业务部门的服务模式;建立互动沟通渠道，加强探讨成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门供应探讨支持，逐步上升到引导业务开发、参加业务

43、开发。在重点行业实现突破，树立探讨品牌。巩固现有的大能源板块的探讨力气，增加实地调研活动，接着进行纵深的探讨，并加强与同业、机构客户和媒体之间的沟通，以大能源领域的探讨为突破口，树立品牌探讨员，打造公司的特色探讨品牌。加强探讨团队的建设。下半年要进一步引进探讨业务骨干，充溢探讨力气，提升探讨水平。一、加强员工队伍建设，努力探究规范化管理途径1、接着加强员工的思想工作，引导她们坚固确立保教意识、服务意识，工作中树立主子翁精神;2、树立全体保教人员的求知意识，学会向书本学习，向同事学习，向自己学习，在学习中主动探究，勇于创新，不断提高自身素养，增加自信。3、接着坚持每日巡察制度，刚好发觉问题，分析

44、症结，并与相关人员交换看法，发挥指导功效。4、接着实施员工工作考核制度，奖优罚劣，进一步激发后勤人员工作的主动性与主动性，提高工作质量。二、加强财务管理，开源节流，创建节约型幼儿园1、加强园资园产管理，努力发挥现有资产的效益。接着探究物材管理的科学性，进一步完善固定资产的管理，定期检查各班室的资产状况，督促加强保管，降低损坏与流失，爱惜并合理运用园内设施设备;仔细做好各类检修工作，对小型修理工作尝试自己动手完成，竭尽所能节约修理经费开支。期末仔细进行资产的清理核对工作。2、严格执行财务制度，仔细执行购物审批制度，合理运用好各类经费，不断改善和优化办园条件。规范收费，落实幼儿伙点账目的公示制度。

45、3、坚持勤俭办园的原则，全园上下努力形成“*幼是我家，勤俭治家为大家”的节约风尚，大力提倡保教人员利用平安无害的废旧物或自然物制作教玩具和进行环境创设，主动提倡节约水、电、煤气、材料等，削减奢侈。为节约资源，本学期将加强对用水、用电、办公用品、打印耗材的管理。定期清查、审核办公用纸状况，加强领用纸张记帐制度，削减不必要的纸张奢侈。水电的运用上要严防跑、冒、滴、漏，发觉问题，刚好处理，把水电费降低到历史最低水平。三、加强卫生与平安管理，提高操作规范化1、接着抓好环境卫生工作，明确责任区与责任人，并加强检查和指导，确保幼儿园环境卫生整齐有序。2、进一步加强对食堂人员食品加工过程、餐具清洗和消毒过程

46、的检查和指导，切实落实食品卫生法和卫生保健制度，规范操作。3、进一步强化门卫人员的平安责随意识，严格执行外来人员的查询和登记工作，严防幼儿走出园门以及盗窃等现象的发生。4、定期进行平安检查，不断完善和改进工作。仔细执行每周一次的平安检查制度，刚好地做好各种物品、器械的保养和修理，确保平安运用。5、切实做好消防平安工作，接着加强对易燃、易爆、有毒的危急品及清洁消毒用品的管理，做到专人保管、限量发放，以备不测。6、强化保教人员的平安责随意识，比照期初“平安工作责任书”的有关条例，驾驭本班的平安工作重点，每天讲、常常讲，紧绷平安弦，坚持以防为主，消退隐患，做到平安第一。同时要加强对幼儿进行平安自救教化，本学期拟组织一次紧急疏散演练，各班还要进行一次有关平安自救的集体教学活动。xx年初，xxxx有限公司正式进入项目运营，财务部在做好前期核算的基础上主动协作公司各部门的运营工作，从会计核算和财务管理两方面做好公司领导层的参谋。随着公司推出财务资金安排管理，财务部为首的资金统筹工作正式开展起来;公司内部、对成本费用的核算与限制的要求不断提升、对各部门经济业务发生的精确反映和有效管控的要求也越来越高，公司外部、随着国家宏观经济政策的紧缩、国家税收政策调整及税务机关对房地产企业的重点检查、金融机构