现代产业经济学.ppt

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1、现代产业经济学现代产业经济学第第1 1章章 产业经济学的研究对象和方法产业经济学的研究对象和方法第第1 1章章 产业经济学的研究对象和方法产业经济学的研究对象和方法产业经济学是微观经济学在现实经济领域中的具产业经济学是微观经济学在现实经济领域中的具体应用。体应用。现代产业经济学的主要学派有哈佛学派和芝加哥现代产业经济学的主要学派有哈佛学派和芝加哥学派两种。学派两种。哈佛学派的哈佛学派的“结构结构- -行为行为- -绩效绩效”分析范式，经过分析范式，经过芝加哥学派的猛烈批评和新产业组织理论的发展，芝加哥学派的猛烈批评和新产业组织理论的发展，已经有了很大的改进。已经有了很大的改进。企业理论、博弈论

2、、信息论等在现代产业经济学企业理论、博弈论、信息论等在现代产业经济学中得到了广泛的运用中得到了广泛的运用2第第1 1章章 产业经济学的研究对象和方法产业经济学的研究对象和方法一、研究对象和流派一、研究对象和流派二、研究方法二、研究方法三、本书的逻辑安排三、本书的逻辑安排 思考题思考题3研究对象和流派研究对象和流派（一）产业经济学的研究对象和范围（一）产业经济学的研究对象和范围 产业经济学主要研究产业内部的企业之间的关产业经济学主要研究产业内部的企业之间的关系。在市场经济条件下，这种关系主要表现为竞争系。在市场经济条件下，这种关系主要表现为竞争与垄断的关系、合作与非合作的关系、标准化与差与垄断的

3、关系、合作与非合作的关系、标准化与差别化关系，等等。别化关系，等等。 产业经济学主要研究制造业，同时也研究第一产业经济学主要研究制造业，同时也研究第一次产业和服务业，但始终以企业、行业和市场三个次产业和服务业，但始终以企业、行业和市场三个层面及其相互关系为核心；既研究竞争性产业中的层面及其相互关系为核心；既研究竞争性产业中的企业行为，也研究处于自然垄断的公用事业中的企企业行为，也研究处于自然垄断的公用事业中的企业行为和政府管制问题。业行为和政府管制问题。4（二）产业经济学与微观经济学的联系与区别（二）产业经济学与微观经济学的联系与区别 第一，微观经济学是产业经济学的理论基础，产业经济学第一，微

4、观经济学是产业经济学的理论基础，产业经济学是微观经济学在现实世界里的具体运用；是微观经济学在现实世界里的具体运用； 第二，微观经济学关注的是具有普遍、抽象意义的市场和第二，微观经济学关注的是具有普遍、抽象意义的市场和市场结构，而产业经济学关注的是现实经济运行中的寡占市场结构，而产业经济学关注的是现实经济运行中的寡占市场结构；市场结构； 第三，微观经济学中的企业被看作是第三，微观经济学中的企业被看作是“投入产出黑箱投入产出黑箱”，产业经济学中的企业是具体的和有生命力的法律实体；产业经济学中的企业是具体的和有生命力的法律实体； 第四，产业经济学是在微观经济学基础上，逐步向完全竞第四，产业经济学是在

5、微观经济学基础上，逐步向完全竞争模型中加入现实世界的参数；争模型中加入现实世界的参数； 第五，产业经济学相对于微观经济学，更加关注政府的公第五，产业经济学相对于微观经济学，更加关注政府的公共政策问题。共政策问题。研究对象和流派研究对象和流派5（三）产业经济学的主要流派（三）产业经济学的主要流派 按照对待政府与市场关系的学术立场，可以区分各个国家按照对待政府与市场关系的学术立场，可以区分各个国家产业经济理论和政策的差别。产业经济理论和政策的差别。 美国：哈佛学派认为政府应该用恰当的竞争政策干预市场美国：哈佛学派认为政府应该用恰当的竞争政策干预市场，芝加哥学派主张对产业运行采取自由放任的经济政策；

6、，芝加哥学派主张对产业运行采取自由放任的经济政策； 欧洲：对哈佛学派的研究传统作了很大的改进。产业经济欧洲：对哈佛学派的研究传统作了很大的改进。产业经济学理论和支持主要为欧共体市场一体化服务；学理论和支持主要为欧共体市场一体化服务； 日本：强调产业政策而不是竞争政策的作用；日本：强调产业政策而不是竞争政策的作用； 中国：主要受日本产业经济学和欧美产业组织理论体系和中国：主要受日本产业经济学和欧美产业组织理论体系和结构的混合影响，同时受制于自身经济发展阶段的限制，结构的混合影响，同时受制于自身经济发展阶段的限制，还没有形成具有自己特色的理论体系。还没有形成具有自己特色的理论体系。研究对象和流派研

7、究对象和流派6研究方法研究方法（一）哈佛学派的（一）哈佛学派的“结构行为绩效结构行为绩效”分析框架分析框架1.1.市场结构：卖方的数量和规模分布、买方的数量和规市场结构：卖方的数量和规模分布、买方的数量和规模分布、产品差异化、进入条件；模分布、产品差异化、进入条件；2.2.市场行为：合谋、策略性行为、广告和研发，等等；市场行为：合谋、策略性行为、广告和研发，等等；3.3.市场绩效：获利能力、效率、动态效率；市场绩效：获利能力、效率、动态效率；4.4.相互关系：结构、行为、绩效之间的关系，是复杂的相互关系：结构、行为、绩效之间的关系，是复杂的和交互作用的；和交互作用的；5.5.方法论：回答的主要

8、是方法论：回答的主要是“是什么是什么”的问题，而不是的问题，而不是“为什么为什么”问题；问题；6.6.政策：坚决主张政府采取各种反垄断政策。政策：坚决主张政府采取各种反垄断政策。7（二）芝加哥学派的研究范式（二）芝加哥学派的研究范式 芝加哥学派的主要思想特色：芝加哥学派的主要思想特色： 1.1.创造性地继承了亚当创造性地继承了亚当. .斯密的思想，认为政府最好的斯密的思想，认为政府最好的政策就是让市场发挥自动调节作用；政策就是让市场发挥自动调节作用； 2.2.认为现实的市场反映了市场长期均衡的价值，在观认为现实的市场反映了市场长期均衡的价值，在观察产业行为时不完全竞争理论更具解释力；察产业行为

9、时不完全竞争理论更具解释力； 3.3.其研究方法中，隐含着垄断势力在现实中并不存在其研究方法中，隐含着垄断势力在现实中并不存在的重要假设；的重要假设； 4.4.芝加哥学派通常否认在位公司能够实施策略行为的芝加哥学派通常否认在位公司能够实施策略行为的能力，技术和进入自由是决定市场结构的两个主要因能力，技术和进入自由是决定市场结构的两个主要因素。素。研究方法研究方法8芝加哥学派与哈佛学派主要不同观点：芝加哥学派与哈佛学派主要不同观点： 第一，前者认为，竞争是厂商获取最佳市场绩效的过程；第一，前者认为，竞争是厂商获取最佳市场绩效的过程； 第二，前者认为，企业为生存而战的获利能力决定了现有第二，前者认

10、为，企业为生存而战的获利能力决定了现有的市场结构；的市场结构； 第三，前者认为，只要竞争过程存在，垄断合谋行为就会第三，前者认为，只要竞争过程存在，垄断合谋行为就会被自动消除；被自动消除； 第四，前者认为，现代产业不断集中是有效率厂商将低效第四，前者认为，现代产业不断集中是有效率厂商将低效率厂商驱逐出市场的竞争结果，而非勾结的结果；率厂商驱逐出市场的竞争结果，而非勾结的结果； 第五，对进入障碍问题，前者与哈佛学派看法也不同。第五，对进入障碍问题，前者与哈佛学派看法也不同。研究方法研究方法9（三）产业经济学的新发展（三）产业经济学的新发展 产业经济学的发展，受产业发展实践和政治的双产业经济学的发

11、展，受产业发展实践和政治的双重影响；重影响； 新产业组织理论在研究方法上大量地引入了博弈新产业组织理论在研究方法上大量地引入了博弈论和信息经济学的分析方法；论和信息经济学的分析方法； 新产业组织理论主要关注寡头市场中的结构、行新产业组织理论主要关注寡头市场中的结构、行为和绩效问题的内生化和动态化；为和绩效问题的内生化和动态化； 新产业组织理论运用复杂的数学模型精确描述企新产业组织理论运用复杂的数学模型精确描述企业行为和后果，也在一定程度上限制了其理论在业行为和后果，也在一定程度上限制了其理论在政策和司法上的运用。政策和司法上的运用。研究方法研究方法10研究方法研究方法 国际产业经济学的主要发展

12、态势：国际产业经济学的主要发展态势： 首先，对行为不确定性和不完全信息问题首先，对行为不确定性和不完全信息问题的研究；的研究； 其次，不仅深入考察政府规制对产业组织其次，不仅深入考察政府规制对产业组织的影响，还对政府官员的行为问题进行了的影响，还对政府官员的行为问题进行了大量的实证研究；大量的实证研究； 最后，对信息时代产业组织的最后，对信息时代产业组织的“模块化模块化”问题进行了深入研究。问题进行了深入研究。产业经济学发展的趋势展望 应该更加关注对国家的产业政策等实践问应该更加关注对国家的产业政策等实践问题的分析和比较；题的分析和比较； 应该更加关注产业发展演化规律问题，如应该更加关注产业发

13、展演化规律问题，如技术创新、产业集群、模块化组织等；技术创新、产业集群、模块化组织等； 应该更加关注经济全球化对竞争问题的影应该更加关注经济全球化对竞争问题的影响，如反垄断的全球协调、全球价值链治响，如反垄断的全球协调、全球价值链治理等等；理等等； 应该更加关注竞争政策与产业政策的协调应该更加关注竞争政策与产业政策的协调问题，等等问题，等等本书的逻辑安排本书的逻辑安排 第第2 2、3 3章是为本书的研究铺好基础。第章是为本书的研究铺好基础。第2 2章主要讨论因市章主要讨论因市场势力所导致的福利损失及其估计问题。第场势力所导致的福利损失及其估计问题。第3 3章分别介绍章分别介绍美国、欧共体、日本

14、、中国有关竞争政策的基本框架；美国、欧共体、日本、中国有关竞争政策的基本框架； 第第4 4章到第章到第7 7章是本课程的主体部分。其中，在第章是本课程的主体部分。其中，在第4 4章中，章中，我们考察一个主导性厂商的垄断竞争模型，同时探讨了对我们考察一个主导性厂商的垄断竞争模型，同时探讨了对主导性厂商的公共政策。第主导性厂商的公共政策。第5 5、6 6、7 7章分别分析了同质性章分别分析了同质性产品和差异性产品的寡头市场，以合作和非合作两种形式产品和差异性产品的寡头市场，以合作和非合作两种形式讨论了在这种市场中的均衡问题，以及由此带来的竞争政讨论了在这种市场中的均衡问题，以及由此带来的竞争政策问

15、题；策问题； 第第8 8章是对第章是对第4 4、5 5、6 6、7 7章所提出的模型的实证检验，重章所提出的模型的实证检验，重点讨论市场结构的决定以及市场结构对绩效的影响问题，点讨论市场结构的决定以及市场结构对绩效的影响问题，同时讨论了芝加哥学派对这些检验的批评；同时讨论了芝加哥学派对这些检验的批评；13 第第9 9章讨论并购问题。重点介绍各种类型的并购的动机和章讨论并购问题。重点介绍各种类型的并购的动机和效应，并对西方国家针对兼并的公共政策进行分析；效应，并对西方国家针对兼并的公共政策进行分析； 第第1010章探讨有关广告和研究开发问题。广告和研究开发是章探讨有关广告和研究开发问题。广告和研

16、究开发是导致产品的差别化的直接因素，它们是非价格竞争的重要导致产品的差别化的直接因素，它们是非价格竞争的重要内容；内容； 第第1111至至1212章讨论讨论反垄断政策中有争议领域的问题，例章讨论讨论反垄断政策中有争议领域的问题，例如价格歧视和垂直约束等；如价格歧视和垂直约束等； 第第1313章研究产业经济学在其他学科中的应用问题。以产业章研究产业经济学在其他学科中的应用问题。以产业经济学与国际贸易、产业经济学与金融学、产业经济学与经济学与国际贸易、产业经济学与金融学、产业经济学与劳动经济学为例，从学科交叉影响的角度，介绍了对中国劳动经济学为例，从学科交叉影响的角度，介绍了对中国经济问题研究的几

17、个案例，以便读者发现新的研究主题。经济问题研究的几个案例，以便读者发现新的研究主题。本书的逻辑安排本书的逻辑安排14 阐述产业经济学与微观经济学的主要区别与联系？阐述产业经济学与微观经济学的主要区别与联系？ 哈佛学派与芝加哥学派的政策主张分别是什么？哈佛学派与芝加哥学派的政策主张分别是什么？ 哈佛学派和芝加哥学派在研究范式上的主要特点哈佛学派和芝加哥学派在研究范式上的主要特点是什么？是什么？ 当前国际产业经济学主要发展态势是？当前国际产业经济学主要发展态势是？思考题思考题15现代产业经济学现代产业经济学第第2 2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用 本章内容本章内容一、基本概念一、基本概念二

18、、测量市场势力及经济效应二、测量市场势力及经济效应三、垄断的收入转移效应与财富三、垄断的收入转移效应与财富 分配效应分配效应思考题思考题第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用17（一）完全竞争市场（一）完全竞争市场定义及其基本条件；定义及其基本条件；完全竞争市场是有最优效率的市场类型；完全竞争市场是有最优效率的市场类型；完全竞争市场虽然是一种虚幻的构想，但完全竞争市场虽然是一种虚幻的构想，但是一种参照系和衡量标准。是一种参照系和衡量标准。第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用18（二）固定成本、变动成本与机会成本（二）固定成本、变动成本与机会成本成本概念在产业分析中的重要性成本概念

19、在产业分析中的重要性固定成本与变动成本固定成本与变动成本机会成本机会成本第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用19（三）成本曲线（三）成本曲线第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用20（四）竞争性厂商的供给决策（四）竞争性厂商的供给决策出于追逐利润最大化的动机，厂商会选择停产点（盈亏平衡出于追逐利润最大化的动机，厂商会选择停产点（盈亏平衡点，即点，即MC与与AVC交点）以上的交点）以上的MC线进行供给。线进行供给。（五）竞争性市场中的短期和长期均衡（五）竞争性市场中的短期和长期均衡1.短期均衡短期均衡 需求曲线与供给线交点（需求曲线与供给线交点（P1，Q1）。）。2.长期均衡长期均

20、衡 P、MC、AC三线决定的价格水平及产量（三线决定的价格水平及产量（PLR，QLR）。）。第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用21（六）规模经济（六）规模经济s=AC/MC，如果，如果s1，规模经济存在；若，规模经济存在；若s=1，则规模报酬，则规模报酬不变，若不变，若s1，则规模不经济存在。，则规模不经济存在。第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用22（七）垄断者的产出决策（七）垄断者的产出决策垄断的特征：存在唯一的供应者；进入受到阻碍垄断的特征：存在唯一的供应者；进入受到阻碍边际收益边际收益垄断者的供给决策：边际成本垄断者的供给决策：边际成本MC等于边际收益等于边际收益MR

21、时达到垄断者的利润最大化。时达到垄断者的利润最大化。第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用23（八）市场势力及其衡量（八）市场势力及其衡量定义：指垄断者持续地把价格定在超过边际成定义：指垄断者持续地把价格定在超过边际成本之上的能力。本之上的能力。勒纳垄断指数：勒纳垄断指数：第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用24（九）市场势力的福利效应（九）市场势力的福利效应1. 消费者剩余：消费者的愿意支付与实际支付之间的消费者剩余：消费者的愿意支付与实际支付之间的差额。差额。2.市场势力的分配和再分配效应市场势力的分配和再分配效应市场势力扭曲资源分配，把收入从消费者向生产者进市场势力扭曲资源

22、分配，把收入从消费者向生产者进行转移和再分配，同时降低社会的总体经济福利，产行转移和再分配，同时降低社会的总体经济福利，产生净福利损失（生净福利损失（DWL）。见下图）。见下图3.垄断的策略性成本垄断的策略性成本垄断的成本垄断的成本DWL使用策略性行为得到的垄断利润使用策略性行为得到的垄断利润第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用25第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用26 Harberger（1954）的实证研究（最低限估计）的实证研究（最低限估计）方法：方法：DWL=1/2r2PmQm，用资本的平均报酬率作为正常，用资本的平均报酬率作为正常报酬率的估计值，用会计利润减去正常报

23、酬，得到用报酬率的估计值，用会计利润减去正常报酬，得到用r表示表示的经济利润率。的经济利润率。结论：净损失占美国国民收入的比例在结论：净损失占美国国民收入的比例在0.1%以下，垄断在以下，垄断在美国不成什么气候。美国不成什么气候。第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用27 Cowling and Mueller（1978）的研究（最高限估）的研究（最高限估计）计）方法：方法：1）不将）不将简单假设为简单假设为1，DWL=1/2 (PmQm-cQm)；2）用股票市场而非资本平均报酬率来测量正常报酬率；）用股票市场而非资本平均报酬率来测量正常报酬率；3）运用公司层面而非产业层面的数据，避免垄

24、断利润被亏损）运用公司层面而非产业层面的数据，避免垄断利润被亏损公司抵消；公司抵消；4）考虑垄断化的成本，即）考虑垄断化的成本，即A，是估计的经济利润，是估计的经济利润，A是广是广告支出；告支出；结论：见书中表结论：见书中表2-1。第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用28中国行政垄断的社会福利成本估计中国行政垄断的社会福利成本估计刘志彪、姜付秀（刘志彪、姜付秀（2003）和姜付秀、余晖（）和姜付秀、余晖（2007）曾经用中）曾经用中国上市公司的数据估计过中国行政垄断的社会福利成本。国上市公司的数据估计过中国行政垄断的社会福利成本。他们使用的方法特征：他们使用的方法特征：1、用中国主要行

25、业的典型的上市公司的数据作为样本；、用中国主要行业的典型的上市公司的数据作为样本；2、这些典型的上市公司都具有政府授权垄断的特征，即行政、这些典型的上市公司都具有政府授权垄断的特征，即行政垄断的特征垄断的特征第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用29垄断导致的收入转移，经过多年的积累或者被资本化，会从根本上改变社会财富的分配状态。但是如何测算垄断收入转移对财富分配的动态影响，却是一个没有解决的重大难题。塔洛克四边形（Tullock Rectangle）Comanor & Smiley（1975）Thomas（1980）Lankford & Stcwart（1980）第第2章章 基本概念及

26、其应用基本概念及其应用30试论述市场势力的分配和再分配效应。试论述市场势力的分配和再分配效应。2 2、如何测量市场势力的经济效应？结合中国、如何测量市场势力的经济效应？结合中国的垄断情况作出说明。的垄断情况作出说明。3 3、测算垄断收入转移对财富分配的动态影响，、测算垄断收入转移对财富分配的动态影响，你有什么更好的办法？你有什么更好的办法？第第2章章 基本概念及其应用基本概念及其应用31思考题思考题现代产业经济学现代产业经济学第第3 3章章 竞争政策比较：竞争政策比较：体系、目标与作用体系、目标与作用33第第3 3章章 竞争政策比较：体系、目标与作用竞争政策比较：体系、目标与作用 产业经济学特

27、别关注竞争政策。产业经济学的主要任产业经济学特别关注竞争政策。产业经济学的主要任务是分析竞争政策和产业政策，为这些政策的实施提务是分析竞争政策和产业政策，为这些政策的实施提供理论基础。供理论基础。 管制竞争的法律或者反垄断法，是维护管制竞争的法律或者反垄断法，是维护“经济自由的经济自由的宪法宪法”，是自由企业的大宪章。，是自由企业的大宪章。 本章讨论世界经济的三大极点本章讨论世界经济的三大极点美国、欧盟和日本美国、欧盟和日本三类不同的竞争政策的方法、体系和目标的异同，并三类不同的竞争政策的方法、体系和目标的异同，并对我国新出台的反垄断法进行评价对我国新出台的反垄断法进行评价。34第第3 3章章

28、 竞争政策比较：体系、目标与作用竞争政策比较：体系、目标与作用一、美国反垄断政策的体系和目标一、美国反垄断政策的体系和目标二、欧盟竞争政策的主要内容和目标二、欧盟竞争政策的主要内容和目标 三、日本反垄断政策的主要特点三、日本反垄断政策的主要特点四、中国反垄断法的特色四、中国反垄断法的特色思考题思考题 35美国反垄断政策的体系和目标美国反垄断政策的体系和目标 （一）三大法律体系（一）三大法律体系 谢尔曼法（谢尔曼法（The Sherman Act）；）； 克莱顿法（克莱顿法（The Clayton Act） 联邦贸易委员会法（联邦贸易委员会法（The Federal Trade Commissi

29、on Act，FTC Act） 它们共同构成美国反垄断的三大法律体系。它们共同构成美国反垄断的三大法律体系。36美国反垄断政策的体系和目标美国反垄断政策的体系和目标 1 1、谢尔曼法、谢尔曼法 谢尔曼法于谢尔曼法于18901890年通过生效，它是美国反垄断的基础法年通过生效，它是美国反垄断的基础法律，主要针对贸易中存在的垄断问题，重点是禁止垄断律，主要针对贸易中存在的垄断问题，重点是禁止垄断和共谋。和共谋。 谢尔曼法包含两个独立的条款：谢尔曼法包含两个独立的条款： 第一条是禁止所有有碍于贸易的合同、合并及合谋，它第一条是禁止所有有碍于贸易的合同、合并及合谋，它被用来打击诸如限价协议等公开策略性

30、行为。被用来打击诸如限价协议等公开策略性行为。 第二条禁止垄断企图，被用于打击诸如旨在排挤竞争对第二条禁止垄断企图，被用于打击诸如旨在排挤竞争对手的低成本定价之类的非合作策略性行为。手的低成本定价之类的非合作策略性行为。 37美国反垄断政策的体系和目标美国反垄断政策的体系和目标 2 2、克莱顿法、克莱顿法 该法于该法于19141914年制定，奠定了美国反垄断法的基本框架。克莱顿法的重点年制定，奠定了美国反垄断法的基本框架。克莱顿法的重点在两个方面：防止价格歧视和通过产权重组形成排他性经营格局。在两个方面：防止价格歧视和通过产权重组形成排他性经营格局。（1 1）价格歧视价格歧视。克莱顿法认定价格

31、歧视、排他性和限制性合同、削弱竞争的。克莱顿法认定价格歧视、排他性和限制性合同、削弱竞争的公司之间交叉持股、互派董事等行为是违法的，并且对不正当竞争的内涵作公司之间交叉持股、互派董事等行为是违法的，并且对不正当竞争的内涵作出了一般性的规定出了一般性的规定 （2 2）营销活动营销活动。克莱顿法的第。克莱顿法的第3 3条禁止在条件、协议、协定中，要求承租者条禁止在条件、协议、协定中，要求承租者或者购买者必须承诺不使用或不经销竞争者商品的行为，以及禁止在此基础或者购买者必须承诺不使用或不经销竞争者商品的行为，以及禁止在此基础上的各种营销活动。上的各种营销活动。（3 3）佣金、回扣等佣金、回扣等。克莱

32、顿法认为，除了提供与购买和销售有关的服务以外。克莱顿法认为，除了提供与购买和销售有关的服务以外，任何从事商业活动的人在商业活动中支付或接受佣金、回扣、津贴或其他，任何从事商业活动的人在商业活动中支付或接受佣金、回扣、津贴或其他补偿都是非合法的。补偿都是非合法的。（4 4）兼并兼并。克莱顿法第。克莱顿法第7 7条于条于19501950年作了重大修改，修改后的这一条，对兼年作了重大修改，修改后的这一条，对兼并行为做了极为严厉的规定，主要针对各类反竞争性的兼并。并行为做了极为严厉的规定，主要针对各类反竞争性的兼并。 38美国反垄断政策的体系和目标美国反垄断政策的体系和目标 3 3、联邦贸易委员会法（

33、、联邦贸易委员会法（FTC法）法）从反垄断政策的角度看，从反垄断政策的角度看，FTC法的主要任务是对产权的重法的主要任务是对产权的重组兼并行为进行管理，防止重组兼并中垄断情况的发生。组兼并行为进行管理，防止重组兼并中垄断情况的发生。 FTC法规定，任何兼并必须获得法规定，任何兼并必须获得FTC或者司法部的批准，或者司法部的批准，未经批准，独立的企业资产不得兼并为一体化的企业未经批准，独立的企业资产不得兼并为一体化的企业。39美国反垄断政策的体系和目标美国反垄断政策的体系和目标 （二）美国反垄断法的实施（二）美国反垄断法的实施对美国反垄断法的实施来说，最重要的特色是建立了相互制对美国反垄断法的实

34、施来说，最重要的特色是建立了相互制约的有效的双轨体制。司法部和联邦贸易委员会被授权共同负约的有效的双轨体制。司法部和联邦贸易委员会被授权共同负责实施反垄断法。责实施反垄断法。 一方面，美国司法部负责谢尔曼法和克莱顿法的实施。另一一方面，美国司法部负责谢尔曼法和克莱顿法的实施。另一方面，方面，FTC法第法第5 5条给联邦贸易委员会以条给联邦贸易委员会以“管制不公正竞争管制不公正竞争”的权力。的权力。 这种双轨体制的安排，反映了美国国会试图减少现任政府对这种双轨体制的安排，反映了美国国会试图减少现任政府对反垄断法的实施过程进行干预的意图。反垄断法的实施过程进行干预的意图。 40美国反垄断政策的体系

35、和目标美国反垄断政策的体系和目标美国国会还提出了一种在官方制度之外实施非官方的反垄断法美国国会还提出了一种在官方制度之外实施非官方的反垄断法的途径，如克莱顿法第的途径，如克莱顿法第4条规定：条规定：第第4 4条条 商业活动或财产受到损害的任何人，只要这种损害是因反垄断法所禁商业活动或财产受到损害的任何人，只要这种损害是因反垄断法所禁止的原因所引起的，就可以在被告所属的或者可以找到的或者有代理机构的止的原因所引起的，就可以在被告所属的或者可以找到的或者有代理机构的地区，向美国的任何地区法院起诉，不论诉讼费用多少，都将获得由他付出地区，向美国的任何地区法院起诉，不论诉讼费用多少，都将获得由他付出的

36、损失的的损失的3 3倍的赔偿，以及诉讼费用，包括合理的律师费用。倍的赔偿，以及诉讼费用，包括合理的律师费用。这种强化措施给了州首席律师这样的权利：州首席律师可以代这种强化措施给了州首席律师这样的权利：州首席律师可以代表那些遭受损失的消费者起诉违法者，向违反谢尔曼法的违法表那些遭受损失的消费者起诉违法者，向违反谢尔曼法的违法者收取相当于损害的者收取相当于损害的3倍的赔偿并把它分配给受害者。倍的赔偿并把它分配给受害者。41美国反垄断政策的体系和目标美国反垄断政策的体系和目标 （三）美国反垄断法诞生的时代背景（三）美国反垄断法诞生的时代背景19世纪后半叶，以大量生产和大量分配为特征的现代工业经济模式

37、，世纪后半叶，以大量生产和大量分配为特征的现代工业经济模式，需要对原先相对分散的国民经济体系进行调整和重组。这种调整和重需要对原先相对分散的国民经济体系进行调整和重组。这种调整和重组的微观活动形式，是资本市场上的收购和兼并浪潮，由此在宏观上组的微观活动形式，是资本市场上的收购和兼并浪潮，由此在宏观上逐步形成了美国国民经济集中的趋势。逐步形成了美国国民经济集中的趋势。 在工业革命的过程中，那些强势企业经常通过兼并相对小的独立企业在工业革命的过程中，那些强势企业经常通过兼并相对小的独立企业的方式，逐步成长为巨型企业或企业集团。的方式，逐步成长为巨型企业或企业集团。 19世纪末，美国的一些州为了对付

38、兼并和组建卡特尔的浪潮，纷纷颁世纪末，美国的一些州为了对付兼并和组建卡特尔的浪潮，纷纷颁布自己的反垄断法（布自己的反垄断法（May,1987）。）。 为了在一个国家内部建立一体化的基础性市场规则，需要由联邦政府为了在一个国家内部建立一体化的基础性市场规则，需要由联邦政府出面制定面向全国的竞争法律，由此谢尔曼法应运而生。出面制定面向全国的竞争法律，由此谢尔曼法应运而生。 42美国反垄断政策的体系和目标美国反垄断政策的体系和目标 （四）谢尔曼法的经济目标和非经济目标（四）谢尔曼法的经济目标和非经济目标经济目标：经济目标：使资源低效率配置程度最小化使资源低效率配置程度最小化。如芝加哥学派就认为试图控

39、制通过垄断或。如芝加哥学派就认为试图控制通过垄断或垄断者对产出的实际限制行为（垄断者对产出的实际限制行为（Bork, 1966, p.15）。）。 国会希望通过这部法律，来国会希望通过这部法律，来阻止市场势力的分配效应阻止市场势力的分配效应, ,即用垄断利润加净福即用垄断利润加净福利损失最小化来描述消费者福利。利损失最小化来描述消费者福利。非经济目标：非经济目标：小企业的保护小企业的保护。美国国会通过谢尔曼法的目的，是为了向所有竞争者提供。美国国会通过谢尔曼法的目的，是为了向所有竞争者提供公平竞争的机会。公平竞争的机会。分散权力。分散权力。即反对经济集中趋势。美国国会希望通过谢尔曼法来实现自由

40、即反对经济集中趋势。美国国会希望通过谢尔曼法来实现自由竞争的资本主义市场制度的优势，使企业的成功和失败都取决于在公平竞争竞争的资本主义市场制度的优势，使企业的成功和失败都取决于在公平竞争基础上的有效竞争。基础上的有效竞争。43美国反垄断政策的体系和目标美国反垄断政策的体系和目标 （五）联邦贸易委员会法和克莱顿法的目标（五）联邦贸易委员会法和克莱顿法的目标联邦贸易委员会法和克莱顿法于联邦贸易委员会法和克莱顿法于1914年通过，其出台是为了使谢尔曼年通过，其出台是为了使谢尔曼法可以执行和具体化。法可以执行和具体化。 FTC法最基本的政策内容就是规定了禁止采用法最基本的政策内容就是规定了禁止采用“不

41、公正的竞争方法不公正的竞争方法”。其主要关注：生产效率，竞争机会的确保，消费者从效率中受益。其主要关注：生产效率，竞争机会的确保，消费者从效率中受益的愿望，提高公众对现行政治制度的满意度等。的愿望，提高公众对现行政治制度的满意度等。 克莱顿法第克莱顿法第2、第、第3条处理具体的实践问题。第条处理具体的实践问题。第2条用于处理价格歧条用于处理价格歧视。第视。第3条禁止各种具有束缚消费者与特殊的供应者关系的活动条禁止各种具有束缚消费者与特殊的供应者关系的活动, ,如搭如搭配、条件性合约、排斥性销售合约。第配、条件性合约、排斥性销售合约。第7 7条禁止通过股票收购实施反条禁止通过股票收购实施反竞争的

42、兼并活动。所禁止的这些活动被认为对平等有效的对抗性竞争竞争的兼并活动。所禁止的这些活动被认为对平等有效的对抗性竞争机会有阻碍作用。机会有阻碍作用。44美国反垄断政策的体系和目标美国反垄断政策的体系和目标 Hofstadter (1965, pp.199-200)曾经用简练的语言对美国反曾经用简练的语言对美国反垄断法的目标做过如下精彩的总结垄断法的目标做过如下精彩的总结：反垄断的目标有三种类型。第一种是经济的；古典的竞争模型反垄断的目标有三种类型。第一种是经济的；古典的竞争模型确定了经济效率的最大化只有通过竞争才能产生这样一种信念确定了经济效率的最大化只有通过竞争才能产生这样一种信念第二种目标是

43、政治的；反垄断的原则试图阻止个人权力的第二种目标是政治的；反垄断的原则试图阻止个人权力的积累和保护民主政府。第三种是社会的和道德的；竞争的过程积累和保护民主政府。第三种是社会的和道德的；竞争的过程被看成是一种品德发展的训练机器，人民的竞争能力被看成是一种品德发展的训练机器，人民的竞争能力刺激刺激国民道德的基础国民道德的基础相信要得到保护。相信要得到保护。45美国反垄断政策的体系和目标美国反垄断政策的体系和目标 （六）美国竞争政策目标变化的新趋势：微软公（六）美国竞争政策目标变化的新趋势：微软公司案件司案件2001年年6月月28日，美国哥伦比亚特区联邦上诉法院作出裁决，驳回地日，美国哥伦比亚特区

44、联邦上诉法院作出裁决，驳回地方法院法官杰克逊方法院法官杰克逊2000年年2月作出的将微软一分为二的判决，但维持月作出的将微软一分为二的判决，但维持有关微软从事违反了反垄断法的反竞争商业行为的判决。有关微软从事违反了反垄断法的反竞争商业行为的判决。与美国历史上一些重大反垄断案相比，微软案具有显著的特点：与美国历史上一些重大反垄断案相比，微软案具有显著的特点：微软基本上是靠自我发展起来的垄断公司。微软基本上是靠自我发展起来的垄断公司。 微软的发展是以知识产权和知识创新为基础的。微软的发展是以知识产权和知识创新为基础的。 微软并没有利用对个人电脑操作系统市场的绝对垄断权无理地抬高价微软并没有利用对个

45、人电脑操作系统市场的绝对垄断权无理地抬高价格，其网络浏览器开始时还是免费赠送的。格，其网络浏览器开始时还是免费赠送的。 对微软公司一案的判决，表明在新经济时代，美国的竞对微软公司一案的判决，表明在新经济时代，美国的竞争政策重点在于：通过促进竞争推动技术创新。争政策重点在于：通过促进竞争推动技术创新。46欧盟竞争政策的主要内容和目标欧盟竞争政策的主要内容和目标 （一）罗马条约（一）罗马条约欧盟竞争法的主体由欧盟竞争法的主体由19571957年的年的“罗马条约罗马条约”第第8585至第至第8686条以及欧盟成条以及欧盟成员国的国内竞争法所构成。员国的国内竞争法所构成。罗马条约第罗马条约第8585条

46、第条第1 1款，概括了欧盟对联合行使市场势力的政策：款，概括了欧盟对联合行使市场势力的政策： 只要可能会影响成员国家之间贸易，有其明确的目标或具有阻碍、限制或扭只要可能会影响成员国家之间贸易，有其明确的目标或具有阻碍、限制或扭曲共同市场内部竞争效应的下列行为，就与共同市场不相容因而要加以禁止曲共同市场内部竞争效应的下列行为，就与共同市场不相容因而要加以禁止：所有企业之间的协议、企业集团的决议或企业行为的协调，特别是具有如：所有企业之间的协议、企业集团的决议或企业行为的协调，特别是具有如下特征的行为尤其要禁止：下特征的行为尤其要禁止：（1 1）直接或间接固定买价和卖价或其他任何贸易条件的；）直接

47、或间接固定买价和卖价或其他任何贸易条件的；（2 2）限制或控制生产、市场、技术发展或投资的；）限制或控制生产、市场、技术发展或投资的；（3 3）分割市场或货源的；）分割市场或货源的；（4 4）对同类交易对象运用不同的交易条件，从而它们处于竞争劣势的；）对同类交易对象运用不同的交易条件，从而它们处于竞争劣势的；（5 5）缔结合同时，要求对方接受无论在性质上还是从商业惯例上均于合同标）缔结合同时，要求对方接受无论在性质上还是从商业惯例上均于合同标的无关的附加条件。的无关的附加条件。 47欧盟竞争政策的主要内容和目标欧盟竞争政策的主要内容和目标8585条第条第1 1款所禁止的协议，可能被作为例外来处

48、理：款所禁止的协议，可能被作为例外来处理： 企业之间的任何协议或各种协议；企业之间的任何协议或各种协议；企业集团任何决策或各类决策；企业集团任何决策或各类决策；企业协商行为或各种协商行为；企业协商行为或各种协商行为；如果这些行为能够改善生产，或商品的分配，或推动技术进步的经济进步，如果这些行为能够改善生产，或商品的分配，或推动技术进步的经济进步，并让消费额者公平地享受到由此带来的利益，但是不包括以下行为：并让消费额者公平地享受到由此带来的利益，但是不包括以下行为：（1 1）为达到这些目标，造成了对有关企业的不是必不可少的限制；）为达到这些目标，造成了对有关企业的不是必不可少的限制；（2 2）在

49、有关产品的大部分领域中消除了企业之间竞争的可能性）在有关产品的大部分领域中消除了企业之间竞争的可能性 欧盟的竞争政策并不是专门地为了实现消费者剩余和生产者欧盟的竞争政策并不是专门地为了实现消费者剩余和生产者剩余最大化的狭隘目标。在欧盟中，如果限制贸易的协议、联剩余最大化的狭隘目标。在欧盟中，如果限制贸易的协议、联合和协商行为，能够达到改善生产或商品的分配，或促进经济合和协商行为，能够达到改善生产或商品的分配，或促进经济进步的目的，它们才是被允许的，但是其充分必要条件是消费进步的目的，它们才是被允许的，但是其充分必要条件是消费者能够从中得到利益。者能够从中得到利益。 48欧盟竞争政策的主要内容和

50、目标欧盟竞争政策的主要内容和目标 （二）欧盟的兼并控制规则（二）欧盟的兼并控制规则欧盟与美国一样，都试图在用竞争法直接控制企业行为，运用欧盟与美国一样，都试图在用竞争法直接控制企业行为，运用法律来调控具有集中趋势的市场结构。例如第法律来调控具有集中趋势的市场结构。例如第8686条一直用于调条一直用于调控主导企业的兼并活动。控主导企业的兼并活动。在在19891989年，欧盟的一项规制赋予了欧共体委员会具有处理市场年，欧盟的一项规制赋予了欧共体委员会具有处理市场结构演化的政策权力，这一规制区分了严格的国家兼并与影响结构演化的政策权力，这一规制区分了严格的国家兼并与影响共同体层面的市场结构的兼并。共