公共经济学教程PPT第13章--国际经济政策.pptx

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1、第第13章章 国际经济政策国际经济政策2/60目录1234自由贸易政策的理论依据自由贸易政策的理论依据保护贸易政策的理论依据保护贸易政策的理论依据贸易政策的政治经济学贸易政策的政治经济学贸易政策制定的区域主义和多边主义贸易政策制定的区域主义和多边主义13.1 自由贸易政策的理论依据自由贸易政策的理论依据 自18世纪中叶英国开始进入产业革命后，工业资产阶级便逐渐实施了废除谷物法和航海法；逐步降低关税，大大减少纳税商品；取消特权公司；开放殖民地贸易；与外国签订列有最惠国待遇条款的贸易条约等为代表的在世界市场上进行无限制的自由竞争和自由贸易政策。而自由贸易政策的理论依据在理论发展的不同阶段主要有绝对

2、优势理论、比较优势理论和要素禀赋理论等。3/60 13.1.1 绝对优势理论绝对优势理论 亚当斯密（Adam Smith，1723-1790）是古典政治经济学派的代表。在1776年撰写完成的国民财富的性质和原因的研究（即国富论）中，斯密通过对贸易原因的实证分析进行推论，认为自由贸易可使参与贸易的双方均获得贸易利益。这个推论使自由贸易理论获得广泛认同。4/60 1.绝对优势理论产生的背景 亚当斯密所处的时代，正是英国资本主义逐渐占据统治地位的时期，英国手工制造业正在开始向大工业过渡，英国从事国内外贸易的一切生产者、商人和工人的活动，不是受到中世纪遗留下来的行会制度的限制，就是遭受重商主义经济政策

3、的桎梏。从而使对外贸易的道路上荆棘丛生。对于工业品的进口，或者加以极重的税负，或者完全禁止。这一时期的英国资产阶段，为了进一步的产业发展，迫切需要建立一个自由的经济学说体系为它鸣锣开道。5/60 2.绝对优势理论的内容 亚当斯密可以说应运而生，作为国际贸易理论的创始者，也是倡导自由贸易的带头人。斯密花了将近10年的时间，于1776年写出了一部奠定古典政治经济学理论体系的著作国民财富的性质和原因的研究（Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations），简称国富论(The Wealth of Nations )。这部著作中，斯

4、密第一次把经济科学所有主要领域的知识归结成一个统一和完整的体系，而贯穿这一体系的基本思想就是自由的市场经济思想。斯密提出了以自由贸易为核心的国际贸易学说。他认为，在国际贸易问题上，应主张自由地发展对外贸易，反对垄断和政府限制政策6/60 3.亚当斯密认为: 一个人所需要的东西，不要样样都靠自己去生产；而应利用其特长，生产最擅长生产的东西，以此与别人来交换，取得他所需要的产品。这样花费最少，最为有利，比他生产个人所需要的一切东西更为有利。如果一件物品的购买费用小于自己生产的成本，那么就不应该自己生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想制作自己的鞋子，而向鞋匠购买。如果在每一个私人家庭的行

5、为中是精明的事情，在一个大国的行为中就很少是荒唐的了。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有优势的产业生产出来的物品的一部分向他们购买。7/608/60 亚当斯密还论述了自由贸易所带来的好处，概括说来，大致有三个方面：第一，互通有无，交换多余的使用价值。就是说，把本国多余的商品输出国外，换回本国无法生产或生产不足的商品，满足了双方需要；第二，增加社会价值，获取更大利益。由于各国的社会劳动生产率参差不齐，商品价值的货币表现自然不尽相同，这样，通过对外贸易得到的某些商品的数量会超过本国所可能生产的，从而节省了本国的劳动力或增加了使用价值；第三，互惠互利，共同富裕。一国从

6、对外贸易中得到的主要利益在于输出了本国消费不了的剩余货物，因此，即使两国贸易平衡，由于都为对方的剩余货物提供了市场，双方还是都有利益。所以对外贸易具有共同利益，而不是一方得到，一方受损。 为了进一步理解绝对优势理论，我们用一个例子来说明。假设世界上只有甲、乙两个国家，每个国家均可生产X和Y两种产品。它们在分工前和分工后的情况见表13-1。9/60表表13-1 绝对优势说下的国际分工绝对优势说下的国际分工国家国际分工前国际分工后X产品Y产品X产品Y产品劳动量产量劳动量产量劳动量产量劳动量产量甲国11213300乙国21110033世界3232333310/60分工前，甲国生产1个单位的X产品需要

7、1个单位的劳动，生产1个单位Y产品需要2个单位的劳动。乙国生产1个单位的X产品需要2个单位劳动，生产1个单位的Y产品需要1个单位的劳动。这里可以看出，甲、乙两国的劳动消耗各为3个单位，每个国家各生产1个单位X和1个单位Y产品，全世界在生产中的劳动消耗共6个单位，全世界X和Y两种商品的产量共4个单位。甲国在X产品的生产上和乙国在Y产品的生产上分别具有更高的劳动生产率，具有绝对的优势。分工后，甲、乙两国根据自己的绝对优势进行国际分工。甲国将全部3个单位劳动用于生产X产品，可获得3个单位的X产品，但是Y产品只有0单位的劳动，因此Y产品也只有0单位。乙国用全部3个单位劳动专门生产Y产品，共获3个单位，

8、但是因只有0单位劳动用于生产X产品，因此X产品为0单位。可以发现，通过国际分工，在全部劳动消耗不变的情况下，世界总产量增加了2个单位，各国的消费在保持1单位X产品和1单位Y产品时，按照1X：1Y的比率进行交换，甲、乙两国的消费均会有所增加，或劳动消耗会有所减少，福利水平有所提高。13.1.2 比较优势理论比较优势理论比较优势理论最早是由英国经济学家罗伯特托伦斯（R.Torrens）于1815年在其论对外谷物贸易一书中提出来的，后来大卫李嘉图（David Ricardo，1772-1823）在其1817年出版的政治经济学及赋税原理一书中对此进行了详细的阐述，并加以完善。其目的在于说明国际贸易的基

9、础是比较优势，而不是绝对优势。现以两个国家为例进行介绍。李嘉图认为，如果甲、乙两个国家的生产力水平不等，甲国在任何产品的生产上其成本都低于乙国，劳动生产率都高于乙国，处于绝对的优势，而乙国则处于绝对的劣势。这时，甲、乙两国仍然可以根据“两优取强、两劣取弱”的原则进行分工，并通过国际贸易获得好处。因为两国劳动生产率的差异，并不是在所有产品上都一样，这样，处于绝对优势的甲国不必生产全部产品，而应集中生产本国具有最大优势的产品，处于绝对劣势的乙国也不必停止生产所有产品，而应生产劣势较小的产品，通过分工和自由交换，两国可以节约社会劳动，增加产品的产量，世界也会因为自由交换而增加产量，提高劳动生产率。1

10、1/60表表13-2 比较优势说下的国际分工比较优势说下的国际分工12/60国家国际分工前国际分工后X产品Y产品X产品Y产品劳动量产量劳动量产量劳动量产量劳动量产量甲国11213300乙国614100102.5世界726233102.5分工前，甲国生产1单位X产品需要1个单位劳动，而生产1个单位的Y产品需要2个单位的劳动。相比之下，乙国生产1个单位X产品和1个单位Y产品分别需要6个单位和4个单位的劳动。显然，甲国劳动生产率在X和Y产品的生产上均高于乙国。世界全部产出为4个单位，每一个国家分别获得1个单位的X产品和1个单位的Y产品。世界劳动总支出为13个单位，即甲国为3个单位，乙国为10个单位。

11、根据两优取强和两劣取弱的原则进行分工后，由于甲国的比较优势在于生产X产品，因而应集中生产X产品，放弃生产Y产品；乙国的相对优势在于生产Y产品，因而应集中生产Y产品，而放弃生产X产品。 分工后，甲国用原来全部3个单位的劳动去生产X产品，这时得到3个单位的X产品(3/1)；乙国用原来全部10个单位的劳动去生产Y产品，这时可得到2.5个单位的Y产品(10/4)。甲国在保持专业化分工前1个单位X产品消费的同时，还可以用2个单位的X产品来换取乙国生产的Y产品进行消费；乙国则在保持专业化分工前1个单位Y产品消费的同时，还可以用1.5个单位的Y产品来换取甲国生产的X产品进行消费。贸易的基础在于利益的比较：以

12、X产品为Y产品的价值衡量标准，乙国Y产品的劳动成本4/6小于甲国的2/1；而以Y产品为X产品的价值衡量标准，乙国X产品的劳动成本6/4大于甲国的1/2。这就决定了交换的基础，即甲国的优势在于X产品的生产，而乙国的优势在于Y产品的生产。13/60 13.1.3 要素禀赋要素禀赋理论理论 俄林（Ohlin，1899-1979)是当代著名的瑞典经济学家，1977年诺贝尔奖获得者。其国际贸易学说主要阐述于地区间贸易和国际贸易一书。由于他采用了其老师赫克歇尔( Heckscher，1879-1952)的主要观点，创立了较完整的要素禀赋学说，因此该学说义称赫克歇尔俄林原理，简称为赫俄原理或H-O原理。 俄

13、林认为，全世界可以看做一个整体，它划分为若干个大区域，每个大区域又可划分为若干个小区域。区域与区域之间的贸易可称为地区间贸易。国际贸易是地区间贸易的一种，两者并无本质区别，只是由于各国的关税制度、贸易政策和货币制度等各不相同，国际贸易才有另行研究的必要。国际贸易只不过是一种重要的地区间贸易罢了。14/60 俄林将个人间的分工推及地区间的分工，各个地区的生产要素比例不同，使各个地区生产不同的产品。那些某种生产要素在本地区比较丰富的地区，会主要生产需要这种生产要素较多的产品。例如，澳大利亚拥有较多的土地，但劳动力和资本相对较少，它就生产使用较多土地及较少劳动力和资本的羊毛、小麦等；英国拥有较少的土

14、地，较多的劳动力资本和矿藏等，它就生产需要大量劳力、资本等的工业品。 地区间贸易或国际贸易存在的必要条件，是商品和生产要素价格在不同区域或国家间存在差异。在各个孤立的地区，每个地区都有一个价格机制，它受四项基本因素影响，即消费者的欲望、生产要素所有权、生产要素的供给、生产的物质条件。当这些因素之间的关系不同时，商品和生产要素的相对价格必然也就不同，除非不同地区之间生产要素的差异恰好等于商品需求的相应差异。15/60 由于生产要素价格的差异，则各个地区生产同种商品的成本不同。这时各个地区生产含本地区比较丰富的生产要素的产品，会比生产含本地区较缺乏的生产要素的商品较有利。 最后，俄林认为，国际贸易

15、的根本原因是世界各国的要素禀赋差异；而且世界各国应该生产并出口本国丰富要素密集型的商品，进口本国稀缺要素密集型的商品；按照要素禀赋的原则参与国际分工和国际贸易，能够提高本国的国民福利水平，因此各国应该制定并实施自由的贸易政策。这就是著名的赫克歇尔俄林原理，又称要素禀赋理论。16/6013.2 保护贸易政策的理论依据保护贸易政策的理论依据 13.2.1 汉密尔顿的关税保护理论汉密尔顿的关税保护理论 汉密尔顿（Alexander Hamilton，1957-1840）是美国第一届政府的财政部长。1776年以前。北美洲在英国的殖民统治下，经济比较落后，尤以工业为甚。当时大英帝国把它当作农产品及原料的

16、供应地和工业品的销售市场，对其工业发展加以重重限制，使其依赖英国的供应而相当落后。1776年，美国宣告独立。当时摆在美国面前的有两条路，一条是实行保护关税政策，独立自主地发展自己的工业。另一条是实行自由贸易政策，继续向英、法、荷等国出售小麦、棉花、烟草、木材等农林产品，用以交换这些国家的工业品，满足国内市场的工业品需求。17/60 汉密尔顿于1791年向国会递交了一份题为关于制造业的报告的报告。在这份报告中，他力主实行保护关税政策，阐述了保护和发展制造业的必要性和有利条件，提出了以加强国家干预为主要内容的一系列措施。他指出，保护和发展制造业对维护美国的经济和政治独立具有重要意义。一个国家如果没

17、有一定的工业基础，不但不能使国家变得更加强大，而且很难保持住其独立地位。况且，美国工业比英国起步晚得多，基础薄弱，技术落后，生产成本很高，根本无法同英、法等国的廉价商品进行自由竞争。为了国家的福利，必须用关税将美国新建立的工业保护起来，使之生存、发展和壮大。18/60 汉密尔顿指出，为了保护和发展制造业，政府应加强干预，采取如下措施：向私营工业发放政府信用贷款，为其提供发展资金；实行保护关税制度，保护国内新兴工业；限制重要原料出口，免税进口极端必需的原料；为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金；限制改良机器输出；建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。 汉密尔顿的上述主张虽然仅有一部分被国

18、会采纳，但却对美国政府的内外经济政策产生了重要和深远的影响。19/60 1816年美国通过了笫一个明确的保护性关税法案，对进口的棉花、羊毛制品和某些铁制品课税30%-40%。以后美国的关税税率一赢保持着保护性的高税率。1890年麦金来关税法使第一次世界大战前的美国关税税率达到了顶点，该法将整体关税率从38%提高到49.5%。在19世纪后半期和20世纪前期，美国都是以高关税保护本国产业的代表。就是在这样高度保护性的关税下，美国取代了英国的工业产量第一地位，上升为世界工业的霸主。 汉密尔顿的关税保护理论是落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡的国际贸易学理论。这一理论的提出，标志着从重商主义分离出

19、来的两大资产阶级国际贸易学说体系已经基本形成。20/60 13.2.2 李斯特的幼稚工业保护理论李斯特的幼稚工业保护理论 李斯特(Friedrich List，1789-1846)是著名的德国经济学家，资产阶级政治经济学历史学派的主要先驱者，保护贸易理论的倡导人。其主要著作是政治经济学的国民体系。当时德国还是一个政治上分裂、经济上落后的农业国。其经济发展水平不但远远落后于工业革命已经完成的英国，而且与早已进入工业革命阶段的法国以及美国和荷兰等也存在相当差距。在这种情况下，李斯特提出了幼稚工业保护理论。21/60 1.保护的对象和时间 李斯特认为，注重农业的国家里，人民精神萎靡，一切习惯与方法偏

20、于保守，缺乏文化、福利与自由。注重工商业的国家则不然，人们充满增进身心与才能的精神。经过比较，李斯特认为：第一，农业不需要保护，只有那些刚从农业阶段进入工业阶段，而且工业尚未成熟、仍处于幼稚时期的时候，才需要保护。第二，一国工业虽然处于幼稚阶段，但如果没有强有力的竞争者也不需要保护。保护的时间为30年，如果30年后仍不具备与外国竞争的能力，也要放弃保护。22/60 2.保护的对象和手段 李斯特认为，对于幼稚工业的保护应采取征收高额关税的办法来进行。但保护制度并不是要保护一切产品。粮食和原料等贸易不用保护，奢侈品为主的精制品贸易不用保护或只需要轻度保护，只有与国家工业发展有关的产品才应加以保护。

21、 李斯特从落后国家发展幼稚工业的角度，提出保护贸易的政策主张，具有一定的合理性。值得注意的是，同样出于实现国民福利最大化的目标，幼稚工业保护理论与前文各种主张自由贸易的理论，却提出了两种截然不同的贸易政策主张，其原因在于它们对于国民福利的定义或理解不同。幼稚工业保护理论是出于实现长期或者未来国民福利的最大化，并认为为了实现长期国民福利的利益的最大化，实行贸易保护主义牺牲当前的一部分国民福利是值得的，只要未来增加的国民福利足够大。而比较优势理论所定义的国民福利则是当前的国民福利。23/60 13.2.3 凯恩斯的超保护贸易理论凯恩斯的超保护贸易理论 1.超保护贸易政策的产生 在19世纪末到第二次

22、世界大战期间，西方各国处于垄断时期。在这一时期，垄断代替了自由竞争，成为一切社会经济生活的基础。此时，各国普遍完成了产业革命，工业得到迅速发展，世界市场的竞争开始变得异常激烈。尤其是1929-1933年的世界性经济危机，使市场矛盾进一步尖锐化。于是，西方各国为了垄断国内市场和争夺国外市场，纷纷推行带有垄断性质的超保护贸易政策。24/602.超保护贸易政策的理论在上述历史背景下，各国经济学者提出了各种支持超保护贸易政策的理论，其中有重大影响的是凯恩斯主义。凯恩斯(John Maynard Keynes， 1883-1946)是超保护贸易政策理论的代表人物。20世纪30年代，资本主义经济和资产阶级

23、经济理论陷入严重危机，出现了大量的失业。凯恩斯认为原来的自由贸易理论已经过时，于是他在1936出版的代表作就业、利息和货币通论中，抛弃传统的经济理论，提出了一套以缓和资本主义经济危机、解决就业问题为目的，以有效需求不足为基础，以边际消费倾向、边际资本效益和灵活偏好为核心，以国家干预为政策目标的新学说，受到资产阶级的青睐。25/60（1）凯恩斯提倡采取保护贸易措施。凯恩斯曾敦促英国政府放弃自由贸易政策，力主恢复保护关税制度，采取直接措施来限制输入，奖励输出。他认为，保护关税制度有三个好处：第一是促使人们增加对国内产品的消费，从而增加就业；第二是解决了贸易差额方面的压力以后，可以腾出一部分资金用来

24、偿付必要的进口量，并可使伦敦对贫困的债务国家进行借贷；第三是最能得到社会舆论的支持。因此，他设计了两种保护税率供英国政府采用，一种是针对制成品和半制成品的，税率为15%，不能免征，另一种是针对食品和原料的，税率是5%，在特殊情况下可以减免。（2）凯恩斯对自由贸易理论的批评。凯恩斯认为，古典学派的贸易理论是建立在国内充分就业这个假设前提下的。古典学派认为，国与国之间的贸易应当是进出口平衡，以出口抵偿进口，即使由于一时的原因或由于人的力量使贸易出现顺差，也会由于贵金属的移动和因此产生的物价变动得到调整，进出口仍归于平衡。因此，不要为贸易出现逆差而担忧，也不要为贸易出现顺差而高兴。因此应采取自由贸易

25、政策，不要进行人为的干预。26/6013.3 贸易政策的政治经济学贸易政策的政治经济学 自从亚当斯密的国际贸易理论开始，经济学家就开始研究国际贸易的收入分配效应问题。赫克歇尔俄林理论对贸易与收入分配的关系也予以特别的关注。理论中说明了国与国之间按要素禀赋的差异组织专业化生产和从事国际交换，会使两国的总体贸易利益得到改善,这与李嘉图理论模型的结论一致。同时,赫克歇尔俄林理论还指出,在两国均不可能实现完全专业化的前提下, 在短期内，自由贸易会使贸易国内部各生产部门、各要素所有者得到不均等的贸易利益，这个思想在斯托尔帕与萨缪尔森（Stolper and Samuelson）在1941年合写的经典文章

26、保护主义与实际工资（Protection and Real Wages）中得到表述。文中提出关于关税对国内生产要素价格或国内收入分配影响的一种西方经济学理论，被称之为斯托尔珀萨缪尔森定理，该定理证明了实行保护主义会提高一国相对稀缺要素的实际报酬。27/60 1941年斯托尔帕和萨缪尔森以H-O模型为基础提出了斯托尔帕萨缪尔森定理（Stolper-Samuelson Theorem）。斯托尔帕萨缪尔森定理在H-O模型的假设条件下证明了当一国实行自由贸易时，贸易使出口产品的价格相对提高，进口产品的价格相对下降，这会使出口产品生产中密集使用的那种生产要素，即国内供给相对充裕的生产要素的价格提高；同时

27、,它也使出口产品生产中非密集使用的那种生产要素，即国内供给相对稀缺的生产要素的价格下降。例如一国土地充裕、劳动稀缺，在出口食物并进口衣服时会使土地的价格，即地租率相对上升,从而使土地所有者的报酬增加,同时，它使劳动的价格，即工资率相对下降,即使劳动所有者的报酬下降。28/60 斯托尔帕萨缪尔森定理，指出了政府对贸易进行干预或贸易本身所引致的商品相对价格发生变化，对要素收益有着截然不同的影响。意味着某种要素越是专业化，或越是集中于出口生产，它便越能够从贸易中获益。相反，某种要素越是集中于可进口商品的生产，它便越容易因为发生贸易而蒙受损失。 斯托尔帕萨缪尔森定理的结论表明，国际贸易虽然能提高整个国

28、家的福利水平，但是并不对每一个人有利，一部分人在收入增加的同时，另一部分人的收入却减少了。即在一国国内要素自由流动条件下，该国对其使用相对稀缺要素的生产部门进行关税保护，可以提高受保护产品的相对价格，增加该受保护产品密集使用的要素的收入。29/601948年萨缪尔森在对H-O理论进一步研究时，发现在长期内所有的生产要素可以自由流动的条件下，自由贸易会使商品和生产要素的价格均等化（即要素价格均等化定理，The FactorPriceEqualization）。如果贸易是在发达国家和发展中国家进行，自由贸易可能会使发达国家非熟练劳动者的工资水平下降，相当数量的非熟练劳动者可能会失业；发展中国家非熟

29、练劳动者的工资水平可能会上升，其生活状况可能会得到改善。这种国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。萨缪尔森认为在多种要素相对价格有差异的情况下，贸易仍将持续扩大和发展，致使两国间要素价格的差异减少，直到两国国内各种商品的相对价格完全均等化为止。他还进一步论证了两国要素绝对价格的均等化问题。指出在商品市场和要素市场存在这完全的自由竞争以及两国使用同样的技术等条件下，由于要素的相对价格均等化，将会导致要素的绝对价格也趋于均等化。如果说斯托尔帕萨缪尔森定理说明了自由贸易带给同一国家不同要素价格的短期影响,而要素价格均等化理论则反映了自由贸易带给不同国家同种要素价格的长期影响。30/601

30、3.4 贸易政策制定的区域主义和多边主义贸易政策制定的区域主义和多边主义 20世纪的世界经济是以贸易、生产、金融乃至经济政策趋向全球一体化为特征的，而这种一体化又首先以区域经济一体化形式表现出来。区域经济一体化的蓬勃发展，对世界经济各个领域、世界经济总体格局以及国际经济秩序都产生了广泛而深远的影响。但是，长期以来,不同的国家在贸易政策制定中，始终存在着区域主义和多边主义两种主要的政策倾向，它们所代表的是区域经济一体化和多边贸易体制两种经济现象。31/60 13.4.1 贸易政策制定中的区域主义贸易政策制定中的区域主义 1.区域经济一体化的概念 一体化一词英文为Integration，它起源于拉

31、丁文Intrgratio,原意为更新,后来具有将各个部分结合为一个整体的含义。在经济领域，最初是用经济一体化(Economic Integration)概念来表示企业间通过卡特尔、康采恩等形式结合成的经济联合体。20世纪50年代初，人们开始用国际经济一体化来表示将各个分立的国民经济结合成更大范围的经济区，也就是指各国间在经济上结合起来形成一个经济联合体的事态或过程。32/60 关于经济一体化的定义，理论界至今尚未形成明确统一的说法。这主要是因为经济一体化涵盖的内容宽广，每种定义往往只指出经济一体化的某一个或某些特征，无法概括出整个经济一体化的全面内在联系。我们认为经济一体化的含义有广义和狭义之

32、分。广义的经济一体化，即世界经济一体化，是指世界各国经济彼此之间相互开放，形成一个相互联系、相互依赖的有机体。狭义的经济一体化，即区域经济一体化，是指区域内两个或两个以上的国家或地区，在一个由政府授权组成的并具有超国家性质的共同机构下，通过制定统一的对内对外政策、财政与金融政策等，消除国家之间阻碍经济贸易发展的障碍，实行区域内互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形成一个政治经济高度协调统一的有机体的过程。33/60 2.区域主义对贸易政策的制定的影响 区域经济一体化的根本特征是“对内自由贸易，对外保护贸易”。因此，它对多边贸易体制和全球经济的影响必然是双重的，既有一定的积极影响，同时又具有一

33、定的消极影响。随着经济全球化的不断发展，区域经济一体化的消极影响将会变得越来越突出。 （1）区域经济一体化的积极影响。第一，区域经济一体化有助于自由贸易思想的发展。区域经济一体化在区域内奉行自由贸易原则，清除各种贸易壁垒。自由贸易政策实施所带来的各种好处将有助于成员国增强自由贸易意识，同时区域内部保护贸易的约束机制对于成员国内部的贸易保护主张也起到一定的遏制作用，这主要表现在区域经济一体化的经济效应；区域经济一体化的示范效应；区域经济一体化的约束效应等方面。34/60 第二，区域经济一体化有助于多边贸易体制的完善。多边贸易体制和经济一体化所要解决的基本问题是相同的即协调成员国之间的经济贸易关系

34、，推动成员国之间的贸易自由化，因此，区域经济一体化组织在建立和运行中的具体做法可以为多边贸易体制有关问题的解决提供有益的借鉴。尤其是在一些复杂问题上，区域经济一体化拥有涉及谈判主体少、利益关系简单的优势，它可以作为多边贸易体制解决这些复杂问题的“试验区”。35/60 第三，区域谈判与多边谈判具有重要的“协同作用”。所谓区域谈判与多边谈判的“协同作用”，是指在区域集团进行某一问题的谈判时，正值多边贸易体制也在进行同样的谈判，这两场并驾齐驱的谈判可以互相推动，彼此汲取对方的技巧。 第四，区域经济一体化可以为多边贸易谈判提供经验和技巧。区域经济一体化组织和多边贸易体制的建立与运行都要经历一定的谈判过

35、程，在谈判过程中，区域经济一体化组织所积累的谈判经验和技巧对于多边贸易谈判具有重要的参考价值。36/60 （2）区域经济一体化的消极影响。第一，“内外有别”的政策明显背离多边贸易体制的非歧视原则。实行“对内自由贸易，对外保护贸易”的贸易政策是区域经济一体化组织存在的基础，否则，区域经济一体化组织就没有存在的必要。因此，从根本上讲，域经济一体化组织总是带有贸易壁垒的性质，背离多边贸易体制的非歧视原则。 第二，贸易转移效应的消极影响。区域性经济一体化组织内部各成员国同区外国家和地区相比，不可能在全部产品上都具有比较优势，而一般是在大部分产品上具有劣势。就连经济最发达的欧盟各国也不例外。区域经济一体

36、化组织建立后，由于外高内低的关税壁垒，成员国的贸易必然从外部低成本的优势产品转向内部高成本的劣势产品。因此，各种区域经济一体化组织都具有贸易转移效应，只是程度不同而已。37/60 第三，区域经济一体化组织增加了国际市场上的垄断力量。区域经济一体化组织奉行一致对外的原则，各成员国的贸易和经济政策相互协调，趋于一致，其行为类似于微观经济学中的垄断集团。按照标准的垄断模型，区域经济一体化组织抑制区域内外的竞争，降低世界整体福利，并削弱多边贸易规则的作用。38/60 第四，区域经济一体化组织不利于WTO体制发挥作用。区域经济一体化组织的一些好处和WTO体制的现实缺陷将使许多国家由追求多边主义转向追求区

37、域主义。区域经济一体化组织的许多成员国往往会满足于经济一体化组织贸易保护的好处和既得利益，不愿区域性经济一体化组织朝着全球经济一体化的方向改革，也不愿其他国家进行旨在完善多边贸易体制和推进世界贸易自由化进程的谈判。国际货币基金组织就曾指出：区域性经济一体化组织可能会满足于业已得到的好处而丧失其与其他贸易集团成员国谈判的积极性，从而增加贸易摩擦的可能的危险。影响的途径。39/6040/60 3.部分区域一体化组织简介 （1）中国东盟自由贸易区。中国东盟自由贸易区（ChinaASEAN Free Trade Area，CAFTA），是中国与东盟10国组建的自由贸易区。中国和东盟对话始于1991年，

38、中国1996年成为东盟的全面对话伙伴国。2010年1月1日贸易区正式全面启动。自贸区建成后，东盟和中国的贸易占到世界贸易的13%，成为一个涵盖11个国家、19亿人口、GDP达6万亿美元的巨大经济体，是目前世界人口最多的自贸区，也是发展中国家间最大的自贸区。中国东盟自由贸易区以促进中国、东盟之间的企业对话与合作；促进中国与东盟之间的贸易与投资联系；促进各自国家的经济发展和中国东盟自由贸易区建设为目标。41/60 建立中国东盟自由贸易区，对中国与东盟都有着积极的意义。中国东盟自由贸易区的建立，一方面有利于巩固和加强中国与东盟之间的友好合作关系，有利于中国与发展中国家、周边国家的团结合作，也有利于东

39、盟在国际事务上提高地位、发挥作用。另一方面，有利于进一步促进了中国和东盟各自的经济发展，扩大双方贸易和投资规模，促进区域内各国之间的物流、资金流和信息流，促进区域市场的发展，创造更多的财富，提高该地区的整体竞争能力，为区域内各国人民谋求福利。与此同时，中国东盟自贸区的建立，有利于推动东盟经济一体化，对世界经济增长也有积极作用。 其政治意义在于：第一，从中国与东盟各国的关系来看，中国东盟自由贸易区的建立，有助于中国和东盟全面、深入、快速发展友好关系。维护东亚和亚太地区的和平与稳定具有积极意义；第二，从建立国际新秩序来看，建立中国东盟自贸区，有助于发展中国家的团结合作；第三，从提高东盟的国际地位来

40、看，建立中国东盟自贸区，有助于东盟在国际社会事务中发挥更大的积极作用。其经济意义在于：第一，使双方获得“贸易创造”效益；第二，使双方获得投资增长效益；第三，使双方获得规模经济效益；第四，推动双方经济发展42/60中国东盟自贸区建设大致分为三个阶段。 第一阶段（2002年至2010年），启动并大幅下调关税阶段。自2002年11月双方签署以中国东盟自贸区为主要内容的中国东盟全面经济合作框架协议始，至2010年1月1日中国对东盟93%产品的贸易关税降为零。 第二阶段（2011年至2015年），全面建成自贸区阶段，即东盟越、老、柬、缅四国与中国贸易的绝大多数产品亦实现零关税，与此同时，双方实现更广泛深

41、入的开放服务贸易市场和投资市场。 第三阶段（2016年之后），自贸区巩固完善阶段。43/60 （2）跨太平洋战略经济伙伴关系协定。跨太平洋伙伴关系协定（Trans -Pacific Partnership Agreement，TPP），也被称作“经济北约”，是目前重要的国际多边经济谈判组织，前身是跨太平洋战略经济伙伴关系协定（Trans-Pacific Strategic Economic Partnership Agreement）。是由亚太经济合作会议成员国中的新西兰、新加坡、智利和文莱四国发起，从2002年开始酝酿的一组多边关系的自由贸易协定，原名亚太自由贸易区，旨在促进亚太地区的贸易自

42、由化。截至2015年，成员有美国、日本、澳大利亚、加拿大、新加坡、文莱、马来西亚、越南、新西兰、智利、墨西哥和秘鲁。其经济规模占全球经济总量的40%。将对近18000种类别的商品降低或减免关税。44/60 根据TPP的协议，TPP成员国家的政治体制必须是尊重自由、民主、法制、人权、普世价值观。而且TPP统一监管标准包括：贸易和服务自由、货币自由兑换、税制公平、国企私有化、保护劳工权益、保护知识产权、保护环境资源、信息自由（包括新闻自由、互联网自由等等）。 根据TPP的协议，TPP有五大突出特点：一是要求全面市场准入，即消除或削减涉及所有商品和服务贸易以及投资的关税和非关税壁垒；二是促进区域生产

43、和供应链网络的发展；三是解决数字经济、国有企业等新的贸易挑战；四是促进中小企业发展和帮助成员国加强贸易能力建设，实现贸易的包容性；五是作为区域经济一体化平台，吸纳亚太地区其他经济体加入。45/60 （3）中韩自由贸易区。中韩自由贸易区（China Korea Free Trade Area）谈判于2012年5月正式启动，旨在为两国货物贸易提供制度保障，拓展电子商务、节能环保、金融服务等新兴战略服务领域的合作，共同构建一个规范稳定可预期的框架。建立中韩自贸区将有力促进亚太区域一体化。2015年12月9日，中韩双方共同确认中华人民共和国与大韩民国政府自由贸易协定于2015年12月20日正式生效并第

44、一次降税，2016年1月1日第二次降税。中韩自贸协定（FTA）终于落地生根。 根据谈判成果，在开放水平方面，双方货物贸易自由化比例均超过“税目90%、贸易额85%”。协定范围涵盖货物贸易、服务贸易、投资和规则共17个领域，包含了电子商务、竞争政策、政府采购、环境等“21世纪经贸议题”。中韩自贸区谈判实现了“利益大体平衡、全面、高水平”的目标。46/60 13.4.2 贸易政策制定中的多边主义贸易政策制定中的多边主义 在现代贸易政策的制定中“多边主义”（Multilateralism）也为很多国家青睐。学术界对于“多边主义”仍没有统一的确切定义。按照欧洲人的宽泛定义,多边主义是指“两个以上的国家

45、进行国际合作,旨在解决国际问题、处理由于国际关系中人们所认知的或实际存在的无政府状态所引发的冲突”。按照约翰鲁杰的解释,是指“多边主义是一种在广义的行动原则基础上协调三个或者更多国家之间关系的制度形式”。中国一些学者认为“多边主义是指世界各国在国际事务应相互尊重、平等协商、加强合作、反对一国一意孤行，无礼对待别国”。多边主义是关涉世界如何运转的一种信念，全球化时代赋予它新的生命力。当今多边主义的张扬正是源于这一时代的深层动力。一些国际机构都是奉行多边主义，其中世界贸易组织是最具代表性的机构。47/601.世界贸易组织（WTO）的产生的背景在1986年9月乌拉圭回合发动时，15项谈判议题中没有关

46、于建立世界贸易组织的问题，只是设立了一个关于修改和完善总协定体制职能的谈判小组。但是由于乌拉圭回合谈判不仅包括了传统的货物贸易问题，而且还涉及知识产权保护和服务贸易以及环境等新议题，这样如何有效地贯彻执行乌拉圭回合形成的各项协议就自然而然地提到了多边贸易谈判的议事日程上。无论从组织结构还是从协调职能来看，总协定面对庞杂纷繁的乌拉圭回合多边谈判协议均显示出其“先天”的不足，有必要在其基础上创立一个正式的国际贸易组织来协调、监督和执行新一轮多边贸易谈判的成果，WTO便应运而生了。1990年年初，意大利首先提出建立世界贸易组织的倡议，同年7月欧共体把这一倡议以12个成员国的名义向乌拉圭合体制职能小组

47、正式提出来，随后得到加拿大、美国的支持。1994年4月15日在马拉喀什部长会议上通过建立世界贸易协定，决定于1995年1月1日正式建立世界贸易组织。15个议题分别为：关税；非关税措施；热带产品；自然资源产品；纺织品与服装；农产品；GATT条款；保障条款；多边贸易谈判协议和安排；补贴与反补贴措施；争端解决；与贸易有关的知识产权问题，包括冒牌货贸易问题；与贸易有关的投资措施；GATT机制的作用；服务贸易。48/60 2.WTO协定的主要内容 （1）WTO的宗旨。建立世界贸易组织协定（简称WTO协定）序言指出，世界贸易组织的宗旨为：“提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步提高实际收入和有效需求，扩大

48、货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的目的，最优运用世界资源，保护和维护环境，并以不同经济发展水平下各自需要的方式，加强采取各种相应的措施”；“需要作出积极的努力，确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额，与其经济发展需要相适应。”其目标是“产生一个完整的、更具有活力的和永久性的多边贸易体系，来巩固原来关税与贸易总协定以往为贸易自由化所作的努力和乌拉圭叫合多边贸易谈判的所有成果”。 在WTO协定的序言中，明确指出实现其宗旨与目标的途径是“通过互惠互利的安排，导致关税和其他贸易壁垒的大量减少和国际贸易关系中歧视性待遇的取消”49/60 （2）WTO的协定、职能与法律地位。第一，

49、世界贸易组织的协定。根据WTO协定，世界贸易组织的协定包括：向成员方就与所有协定有关的各种问题提供一般的法律框架和本协定各个附件中包括的法律手段；附件1、2、3（统称多边贸易协定）所包括的各项协定和有关法律文件；附件4（统称诸边协议）所包括的各项协定和有关法律，对于那些接受它们的成员国，也是本协定不可分割的一部分，并且对该成员国具有约束力。诸边协议对于那些尚未接受它们的国家，既不产生权利，也不产生义务；GATT1994被列为本协定附件1A，以从法律上区别于1947年10月30日通过的1947年关税与贸易总协定（简称GATT1947），后者是联合州贸易与发展会议第二次筹备委员会最后文件的附件，此

50、后相继被修正、修改和完善。 WTO的4个附件如表13-3所示。50/60表表13-3 WTO的的4个附件一览表个附件一览表51/60附件1附件1A：多边货物贸易协定（包括13项协定：GATT1994、农产品协定、关于实施卫生与植物检疫的协定、纺织品与服装协定、技术性贸易壁垒协定、与贸易有关的投资措施协定、关于实施GATTl994第六条的协定、关于实施GATT1994第七条的协定、装运前检验协定、原产地规则协定、进口许可证程序协定、补贴与反补贴措施协定、保障措施协定）附件1B：服务贸易总协定附件1C：与贸易有关的知识产权协定附件2关于争端解决的规则与程序的谅解附件3贸易政策审评机制附件4诸边协议