小额贷款公司增资扩股申请材料.doc

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1、- .附件1： 小额贷款公司增资扩股申请材料参考文本小额贷款公司二年月日增资扩股申请材料目录一、增资扩股申请书二、市、县市主管部门的审查意见书三、小额贷款公司股东会决议四、小额贷款公司章程或修正案草案五、公司最近一个月的财务报表以及经审计的上一年度财务会计报告六、参与增资的原股东情况证明包括：1. 参与增资的法人股东同意增资的股东会或董事会会议决议；最近一个月的财务报表、经审计的上一年度的财务会计报告；上一年度至最近一个月的纳税证明材料。2. 参与增资的自然人股东出资能力证明材料。七、新增股东根本情况证明吸纳新股东时提供包括：1. 新增法人股东同意对小额贷款公司投资的股东会或董事会会议决议，最

2、近一个月的财务报表、经审计的上一年度的财务会计报告如申请增资时间在下半年的，还须提供经审计的上半年财务会计报告，上一年度至最近一个月的纳税证明材料，企业营业执照及组织机构代码证复印件，企业简介，企业信用记录证明；企业法定代表人简历、复印件、信用记录证明、无犯罪记录证明。2.新增自然人股东的个人简历、复印件、信用记录证明、无犯罪记录证明、出资能力证明材料。八、股东协议书吸纳新股东时提供九、股东承诺书吸纳新股东时提供十、股东关联情况法律意见书吸纳新股东时提供十一、其它根据主管部门要求提供的材料。注：请按本目录清单及后附样式顺序装订申报材料。增资扩股申请材料之一小额贷款公司文件司报号关于小额贷款公司

3、增资扩股的请示县市主管部门/市金融办/自治区金融办：一、公司根本情况：批准开业的时间、注册资本、依法合规经营概况等。二、公司根本经营情况及申请增资扩股的理由。三、拟增资扩股情况：原注册资本、股东构造以及增资后注册资本、股东构造，包括增资幅度，是否吸纳新股东，各股东增资额、总出资额以及占出资额比例等，并形成新老股本构造比照表如下：股东名称或原出资额万元出资比例%本次增资额万元增资后出资总额万元出资比例%是否新增股东公司1否公司2是自然人1自然人2合 计如本年度已实施过增资扩股，请提供上年末资本金及本年累计增资比例情况。四、参与增资的股东根本情况：法人股东情况包括公司名称、成立时间、法定代表人、净

4、资产、资产负债率、盈利情况、对外投资比例等。自然人股东情况包括、性别、出生年月、学历、简历、现居住地、个人资产情况等。五、其他需特别说明事项。六、申请人联系方式：包括联系人，固定、移动、 ，详细通讯地址及邮政编码等。可以确定1-2名联系人。小额贷款公司：加盖公章 年月日 说明：1.根据指引第五条规定，逐级向主管部门递交本增资扩股申请书，例如：增资幅度在设区市金融办审批权限的，待县市级主管部门出具审查意见后再向设区市金融办递交申请，即提交设区市金融办的申请书落款时间须在县市级主管部门审查意见书落款时间之后。2.增资扩股申请书、主管部门审查意见书按时间先后倒序排列。增资扩股申请材料之二关于对小额贷

5、款公司增资扩股申请材料的审查意见书市金融办/自治区金融办： 我单位于年月日收到小额贷款公司增资扩股的申请材料，依据?XX壮族自治区人民政府关于印发XX壮族自治区小额贷款公司管理方法的通知?桂政发200971号等文件精神，对其进展了认真审查，具体审查情况和意见报告如下： 一、审查容一增资扩股情况。公司申请增加注册资本金万元，由万元增至万元，增资幅度%；本年累计增资万元，增资幅度%如有，增资扩股后股权设置情况如下： 股东名称或原出资额万元出资比例%本次增资额万元增资后出资总额万元出资比例%是否新增股东公司1否公司2是自然人1自然人2合 计二增资扩股资格条件。 对照本指引第三条，对公司及股东资格条件

6、进展评价，包括公司经营是否规、是否具有出资能力，入股资金是否为自有资金且来源合法等情况。三增资扩股资料情况。对照本指引第四条，对增资扩股申请材料进展评价，包括是否齐全、规、有效等。二、审查意见提出审查时发现的问题和应给予关注的事项。经审查，小额贷款公司提供的申请材料容齐全，符合根本符合小额贷款公司增资扩股的有关规定，同意小额贷款公司增加注册资本金万元，增资后注册资本金总额为万元；本次增资扩股未吸纳新股东或本次增资扩股吸纳新股东名，股权构造未发生变化或股权构造发生变化。审查人：要求两名以上含两名审查人员同时审查并签字。主管部门公章年月日增资扩股申请材料之三小额贷款公司股东会决议至少应包括的容：会

7、议时间、地点、全体股东名称或，实际到会股东名称或。会议同意公司增资扩股以及公司章程修订等有关事项的决议。小额贷款公司法定代表人签名并加盖公章法人股东法定代表人签名并加盖公章 所有自然人股东签名并盖指模年月日 增资扩股申请材料之四小额贷款公司章程或修正案草案根据股东会议决议的事项修订相关容。小额贷款公司法定代表人签名并加盖公章法人股东法定代表人签名并加盖公章 所有自然人股东签名并盖指模年月日增资扩股申请材料之五小额贷款公司财务情况1.小额贷款公司最近一个月的财务报表原件。2. 小额贷款公司经审计的上一年度财务会计报告须提供原件；如在其他申报事项中向主管部门提交过原件，可在复印件上注明并加盖公章。

8、注：审计报告须提供原件如在其他申报事项中向主管部门提交过原件，可在复印件上注明并加盖公章，加盖会计师事务所审验章或骑缝章, 提供会计师事务所及注册会计师的资质证明包括营业执照、会计师资格年检记录复印件等；财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表等, 需经公司法定代表人、财务负责人、会计签字确认。增资扩股申请材料之六-1公司股东会董事会决议注：参与增资的原有法人股东提供至少应包括的容：会议时间、地点、全体股东名称或，实际到会股东名称或。会议同意对小额贷款公司增加投资等有关事项的决议。公司法定代表人签名并加盖公章公司股东签章注：法人股东法定代表人签名并加盖公章；所有自然人股东签名并盖指模年月日

9、增资扩股申请材料之六-2公司财务情况及纳税证明材料注：参与增资的原有法人股东提供1.公司最近一个月的财务报表原件。2. 公司经审计的上一年度财务会计报告须提供原件；如在其他申报事项中向主管部门提交过原件，可在复印件上注明并加盖公章。3. 上一年度至最近一个月的纳税证明材料复印件。注：1.审计报告须加盖会计师事务所审验章或骑缝章，提供会计师事务所及注册会计师的资质证明包括营业执照、会计师资格年检记录复印件等；2.财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表等, 需经公司法人代表、财务负责人、会计签字确认；3.对财务报表应收账款、其他应收款、长期投资、其他应付款、应交税费、资本公积、所得税等会计科

10、目在审计报告中要作出附注说明。4.纳税证明材料主要指分税种所执行税率、年度合计纳税情况说明及纳税凭证复印件加盖公章。增资扩股申请材料之六-3自然人股东出资能力证明材料注：参与增资的原有自然人股东提供提供存款、国债、股票、房产、土地、其他收益等相关凭证的复印件注明“与原件一致并签名盖指模，必要时须提供原件核对。如为夫妻共同财产须提供结婚证复印件等证明材料。注：银行活期账户近1个月日均余额、定期存单、国债、股票等流动性较强的资产合计至少到达出资额的60%以上，各设区的市可根据本地实际情况上调该比例。增资扩股申请材料之七-1公司股东会董事会决议注：新增法人股东提供至少应包括的容：会议时间、地点、全体

11、股东名称或，实际到会股东名称或。会议同意投资小额贷款公司等有关事项的决议。公司法定代表人签名并加盖公章公司股东签章注：法人股东法定代表人签名并加盖公章；所有自然人股东签名并盖指模年月日增资扩股申请材料之七-2公司财务情况注：新增法人股东提供1.公司最近一个月的财务报表原件。2. 公司经审计的上一年度财务会计报告原件。3. 上一年度至最近一个月的纳税证明材料复印件。注：1.至少应有1个完整年度的经营存续期，并提供期间完整年度的财务审计报告；如申请增资时间在下半年的，还须提供上半年的财务审计报告。2.审计报告须提供带防伪标识的原件，加盖会计师事务所审验章或骑缝章, 提供会计师事务所及注册会计师的资

12、质证明包括营业执照、会计师资格年检记录复印件等；3.财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表等, 需经公司法人代表、财务负责人、会计签字确认；4.对财务报表应收账款、其他应收款、长期投资、其他应付款、应交税费、资本公积、所得税等会计科目在审计报告中要作出附注说明。5. 纳税证明材料主要指分税种所执行税率、年度合计纳税情况说明及纳税凭证复印件加盖公章。增资扩股申请材料之七-3个人简历性别出生年月注：1寸彩色免冠照片籍贯民族政治面貌学历毕业院校专业职称职务工作单位固定移动简历从高中阶段填写，包括至今为止的学习和工作经历从高中阶段填写，包括至今为止的学习和工作经历例如：年月年月 在学校就读年月年

13、月 在单位工作，任职务期间，在学校专业就读年月至今 在单位工作，任职务 本人承诺上述资料真实。 签名并盖指模 年 月 日注：新增法人股东法定代表人、自然人股东提供增资扩股申请材料之七-4股东根本情况证明材料注：新增股东提供一、股东证照1.企业法人营业执照、组织机构代码证复印件注明“与原件一致并加盖公章、企业简介包括企业根本信息、主营业务、经营情况及开展前景、财务状况等。2.法人股东法定代表人、自然人股东复印件注明“与原件一致并签名盖指模。必要时须提供原件核对。二、股东无犯罪记录证明由户籍所在地的公安部门提供的法人股东的法定代表人和自然人股东的无贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场

14、经济秩序等犯罪记录的证明须提供原件，加盖公安部门公章。三、股东信用记录证明法人股东和自然人股东的信用记录情况，可由法人股东和自然人股东出具委托书并办理相关手续，通过人民银行征信系统查询法人股东及其法定代表人、自然人股东的信用记录，重点反映其在融资等方面有无重大违约记录，并提交信用信息报告备查。法人股东在信用信息报告各页加盖公章；法人股东法定代表人及自然人股东在信用信息报告各页签名并盖指模上述材料按法人股东、法人股东法定代表人、自然人股东的顺序排列；每名自然人股东的资料按复印件、无犯罪记录证明、信用记录证明的顺序排列，排列完1名股东上述3项资料后，再排下1名股东的资料。增资扩股申请材料之七-5自

15、然人股东出资能力证明材料注：新增自然人股东提供提供存款、国债、股票、房产、土地、其他收益等相关凭证的复印件注明“与原件一致并签名盖指模，必要时须提供原件核对。如为夫妻共同财产须提供结婚证复印件等证明材料。注：银行活期账户近1个月日均余额、定期存单、国债、股票等流动性较强的资产合计至少到达出资额的60%以上，各设区的市可根据本地实际情况上调该比例。增资扩股申请材料之八XX小额贷款公司股东协议书注：有新增股东时提供 一、协议各方法人股东注明：法人名称、企业法人代码、住所和法定代表人。自然人股东注明：自然人、和住址。二、协议容一公司名称与注册资本；二公司增资扩股前的注册资本、股权构造；三公司增资扩股

16、后的注册资本、股权构造；四放弃优先购置权的相关容；五出资时间获主管部门批准同意后日或其他约定；六权利和义务；七其他重要事项；八争议解决。小额贷款公司法定代表人签名并加盖公章法人股东法定代表人签名并加盖公章 所有自然人股东签名并盖指模年月日增资扩股申请材料之九小额贷款公司股东承诺书注：有新增股东时提供本小额贷款公司参与增资的股东重承诺如下：一、承诺所提交的文件、证件及有关材料真实可靠，复印件与原件容一致，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。二、承诺严格遵守国家法律、法规；严格遵守?XX壮族自治区小额贷款公司管理方法?桂政发200971号等规章制度及监管政策，服从各级主管部门的监管要求；严格遵守公司章程。三、承诺不从事非法集资活动，不吸收存款或变相吸收存款，保证入股资金来源合法；承诺不以借贷资金入股，不以他人的委托资金入股，不抽走入股资金。在今后的经营过程中如出现、违规行为，我们将承当应负的法律责任和经济责任。小额贷款公司法定代表人签名并加盖公章参与增资的股东签章法人股东法定代表人签名并加盖公章， 自然人股东签名并盖指模年月日增资扩股申请材料之十股东关联情况法律意见书注：有新增股东时提供1.律师事务所主要审核是否关联人入股，并出具不关联的意见。关联标准可参照?股票上市规那么?。2.提供律师事务所及执业律师资质证明包括营业执照年检记录、执业律师年检记录复印件。. word.zl