国际技术贸易完整版课件全套ppt教程(最新).ppt
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1、1第一章第一章 国际技术贸易概论国际技术贸易概论2掌握技术及技术贸易的含义与特点熟悉技术贸易的类型与方式了解当代技术贸易迅速发展的原因及作用学习目标学习目标3第一节第一节 国际技术贸易概述国际技术贸易概述技术的含义与特点技术是无形的知识 技术是整套的系统知识技术具有商品的属性。4国际技术贸易的含义与特点国际技术贸易的标的是无形的知识 国际技术贸易一般只限于技术使用权的转让 国际技术贸易的当事人是合作与竞争的关系国际技术贸易的价格确定复杂国际技术贸易所涉及的问题多、难度大、时间长5第二节第二节 国际技术贸易的类型与方式国际技术贸易的类型与方式许可贸易国际技术咨询服务国际合作生产 国际合作开发6国
2、际工程承包补偿贸易特许专营BOT方式7第三节第三节 国际技术贸易的产生与发展国际技术贸易的产生与发展国际技术贸易的产生 国际技术贸易的发展 二战后国际技术贸易迅速发展的原因8第四节第四节 技术贸易的作用技术贸易的作用 成为技术传播的重要途径 成为疏通商品贸易的手段加速了国际贸易方式多样化的进程 9改善了发展中国家的贸易条件促进了各国经济和技术的发展 增强了国家的综合国力 10小结小结国际技术贸易是不同国家的工商企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，将其技术使用权授予、出售或购买的一种贸易行为。是商品经济条件下国际技术转让的最主要的方式。国际技术贸易的方式多种多样，其中最重要的是技术许可贸
3、易，目前国际间的技术转让主要是通过许可贸易进行的。此外还有国际技术咨询服务、合作生产与合作开发、工程承包和补偿贸易等交易方式。11国际技术贸易早在古代就出现了，二战以后，在第三次科技革命的推动下，随着以信息技术、生物技术、新材料技术、新能源技术、空间技术、海洋开发技术等高新技术的迅猛发展，技术贸易快速发展，成为战后国际贸易的一个显著特征。20世纪90年代以来，国际技术贸易已经成为国际贸易中的重要内容，成为推动各国乃至世界经济发展的推动器，其在世界经济发展中的作用变得日益重要。 12第二章第二章 国际技术贸易相关理论国际技术贸易相关理论13熟悉国际技术贸易相关理论的发展历史掌握技术进步与经济增长
4、模型，技术差距理论，产品生命周期理论，发展中国家技术选择理论，要素密集型变换理论，技术效用与博弈分析了解各种理论的特点及优缺点能运用国际技术贸易相关理论解释现实政策措施学习目标学习目标14第一节第一节 技术进步与经济增长模型技术进步与经济增长模型古典经济学 亚当斯密（Adam Smith） “三大定理” 自由市场劳动分工新机器形式的技术进步15马克思经济学 资本主义根本机制、经济增长、技术进步结合分析技术进步导致生产关系变革技术因素制度因素16熊彼特经济学 一、引进新产品二、引用新技术，即新的生产方法三、开辟新市场四、控制原材料的新供应来源五、实现企业的新组织。 17内生增长理论 哈罗德-多马
5、经济增长模型理论 索洛经济增长理论和索洛剩余 阿罗“干中学” 模型罗默专业化报酬递增的理论 18第二节第二节 技术差距理论技术差距理论将技术作为生产要素因素模型波斯纳理论传统的H-O模型的缺点波斯纳理论文章的实证研究的佐证克鲁格曼多种产品技术差距理论 19第三节第三节 产品生命周期理论产品生命周期理论弗农产品生命周期理论 （1）引入期（Introduction）；（2）成长期（Expansion）；（3）成熟期（Maturity）；（4）销售下降期（Sales Decline）；（5）衰亡期（Demise）。 2021第四节第四节 发展中国家技术选择理论发展中国家技术选择理论一、中间技术论舒马
6、赫 小的是美好的（Small is Beautiful） 赶超战略 拿来主义 本土化 资金限制22二、适用技术论埃金森和斯蒂格利茨 “干中学”和本土化特点因素结合 雷迪，适用技术林毅夫：自生能力与赶超战略适者生存原理23第五节第五节 要素密集型变换理论要素密集型变换理论 一、要素密集度与赫克歇尔-俄林模型要素密集度国家的要素禀赋 二、里昂惕夫悖论与要素密集度逆转三、要素密集型变化理论24第六节第六节 技术效用与博弈分析技术效用与博弈分析外部性（Externality） 正外部性负外部性 技术外溢（Technology Spillover ）产业集群（Industrial Cluster ）25
7、一、技术溢出理论马歇尔：内部经济与外部经济韦伯：信息交流、劳动力组织和市场规模科斯：交易成本 克鲁格曼：规模经济和不完全竞争二、技术定价和博弈分析一是决策主体（Player）；二是策略集；三是效用（Utility）。 26小结小结技术进步与经济增长之间的关系古典经济学和马克思经济学都将技术作为外生变量内生增长模型将技术作为内生变量引入模型中，考察了技术进步和经济增长的相互作用关系，为理解技术在经济增长中的作用提供了有效理论支持。技术差距理论考察了技术发明国和技术模仿国在收入、经济增长和福利方面的相互影响原理。27将技术差距理论应用于生产和国际贸易领域则产生了产品生命周期理论，产品生命周期理论能
8、有效解释当代国际贸易中某种新产品研究后不同国家先后拥有生产该种产品比较优势的原因。发展中国家技术选择理论指出，发展中国家不能盲目追求发达国家的高新技术、应该选择最适合自身特点的技术。要素密集型变换理论在解释里昂惕夫之谜的同时，考察了国家动态比较优势以及相同产品在不同要素充裕度国家内的不同生产技术特点。博弈分析的方法越来越广泛应用于对技术许可费的定价领域。28第三章第三章 国际技术贸易的内容国际技术贸易的内容 29掌握专利、商标及专有技术的概念及特征了解专利与专有技术的联系与区别 熟悉取得专利权、商标权的条件，以及专利、商标权的保护措施了解专有技术在国际贸易中的保护途径掌握知识产权的概念及其国际
9、保护了解知识产权保护的国际公约和国际组织 学习目标学习目标30第一节第一节 专利专利 专利及专利权的概念专利的种类 专利权的特征 授予专利权的条件 不授予专利的发明创造31专利的种类 发明专利实用新型专利 外观设计专利 32专利权的特征 专有性地域性时间性实施性33授予专利权的条件 新颖性创造性实用性 34第二节第二节 商标商标商标的概念及作用 商标的种类 商标权及其内容 商标的注册及商标权的确立原则 商标权的特征 商标权的法律保护 35商标的概念及作用商标是指生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商品与其他人生产或经营的同类商品有所区别的标记消费者识别商品的标志商品质量和服务质量的保证宣传
10、商品和促进销售的重要手段36商标的种类制造销售服务37商标权及内容使用权禁止权转让权许可使用权38商标的注册及商标权的确立原则先使用原则先注册原则无异议原则39商标权的特征独占性地域性时间性40第三节第三节 专有技术专有技术专有技术的概念 专有技术的特征 专有技术与专利的联系与区别 专有技术的保护 41专有技术的概念指未经公开、未申请专利、可以传授和转让、从事生产或经营管理所必需的技术知识、技能和经验42专有技术的特征保密性经济性可传授性历史性43专有技术与专利的联系和区别法律地位不同技术内容的范围不同存在的时间不同保密性不同44专有技术的保护 通过合同法的保护通过民事中侵权行为规则加以保护通
11、过发布不正当竞争法加以保护通过刑法加以保护45第四节第四节 知识产权的国际保护知识产权的国际保护知识产权的概念知识产权的特征有关知识产权保护的国际公约和国际组织46有关知识产权保护的国际公约和国际组织保护公约产权巴黎公约商标国际注册马德里协定专利合作条款商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定与贸易有关的知识产权协定世界知识产权组织47小结小结国际技术贸易的基本内容，即国际技术贸易的标的是无形的技术知识，它一般包括受法律保护的工业产权，即专利权和商标权，以及不受法律保护的专有技术三项内容。专利通常是指专利权，是指政府主管当局根据发明人的申请，经审核认定其发明符合法律规定的条件，而在一定期限内授予发
12、明人的一种法定权益，即在法律规定的有效期内专利所有人对其发明依法享有的制造、使用和销售的权利。专利的种类包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。专利权是一种具有财产性质的权利，是受到专利法保护的一种工业产权。从法律上说，专利权具有专有性、地域性、时间性和实施性的特征。一项技术发明要想获得专利权，除了必须按一定程序提出申请外，最主要的是该项技术发明必须具有新颖性、创造性和实用性。48商标是指生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商品与其他人生产或经营的同类商品有所区别的标记。这种标志可以由文字、数字、字母、图形、颜色等组成，也可以是几种形式结合在一起组成。商标的种类很多，归纳起来看，可以划分
13、为制造商标、销售商标和服务商标三种类别。商标权是一个集合概念，它包含使用权、禁止权、转让权和许可使用权四方面内容。各国对商标权的确定，大致有三种不同原则。专有技术是指那些未经公开、未申请专利、可以传授和转让的、从事生产或经营管理所必须的技术知识、技能和经验。专有技术不像专利技术和商标一样经过法律的认可而得到保护，它是一种非法定的权利。知识产权是指法律赋予人们对其智力成果享有专门利用的权利。人们通常将知识产权的保护客体分为工业产权和版权（包括著作权）两部分。有关知识产权保护的国际公约主要有保护公约产权巴黎公约、商标国际注册马德里协定、专利合作条约、商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定和与贸易有关
14、的知识产权协定等。有关知识产权保护的国际组织主要有世界知识产权组织等。 49第四章第四章 国际技术贸易合同条款国际技术贸易合同条款及交易程序及交易程序 50掌握技术许可合同的概念和种类熟悉国际技术许可合同的条款内容了解专利、商标及专有技术许可的特殊条款内容了解技术许可合同中的限制性条款问题了解国际技术贸易的交易程序学习目标学习目标51第一节第一节 技术许可合同的概念和种类技术许可合同的概念和种类普通许可合同排他许可合同独占许可合同分许可合同交叉许可合同52第二节第二节 国际技术许可合同的条款内容国际技术许可合同的条款内容合同的一般条款合同的特殊条款专利许可合同的特殊条款商标许可合同的特殊条款专
15、有技术许可合同的特殊条款53合同的一般条款序文关键名词术语的定义转让技术的内容和范围技术的价格与支付 保证54合同的一般条款技术培训税费考核验收附件及其他尾部55专利许可合同的特殊条款专利条款专利的保持有效条款侵权的处理56商标许可合同的特殊条款商标的内容和特征商标权的合法性和有效性引进方使用商标的形式商标许可的备案或注册关于产品的质量监督权57第三节第三节 国际技术贸易的交易程序国际技术贸易的交易程序交易前的准备阶段商务谈判阶段合同的签订与履行阶段58交易前的准备阶段 交易前技术受方的准备 交易前技术供方的准备59商务谈判阶段 技术贸易谈判的特点与内容 技术受方谈判前的准备 技术供方商务谈判
16、前的准备 技术贸易的对外询价 技术贸易的比价 商务谈判的程序与技巧60合同的签订与履行阶段合同的订立与签订合同的备案合同的生效、履行与终止61小结小结技术许可合同是国际技术贸易合同的主要的和基本的形式。通常根据授权性质和使用地域范围，技术许可合同可划分为普通许可合同、排他许可合同、独占许可合同、分许可合同和交叉许可合同。在国际技术贸易中，双方当事人究竟签订哪种类型的许可，要考虑多种因素后决定。 62国际技术许可合同条款分为两大部分，分别是合同的一般条款和合同的特殊条款。合同的一般条款包括序文、关键名词术语的定义、转让技术的内容和范围、技术的价格与支付等。专利许可合同、商标许可合同和专有技术许可
17、合同又各有其特殊条款。国际技术许可贸易是一项复杂的工作，其交易程序一般都要经过交易前的准备阶段、商业谈判阶段、合同的签订与履行阶段三个阶段。正规的商务谈判一般包括开局、询盘、发盘、还盘、接受和签约几个程序。63第五章第五章 国际技术贸易价格与支付国际技术贸易价格与支付 64了解技术贸易价格的构成及其含义领会国际技术贸易中的估价原则掌握各种计价方式及不同计价方式对转让方和受让方的影响掌握国际技术贸易合同不同支付方式的特点正确运用国际技术贸易合同价款的不同支付方式学习目标学习目标65第一节第一节 技术价格的概念及组成技术价格的概念及组成技术贸易价格的概念技术贸易价格的组成66技术贸易价格的组成转让
18、成本（transfer cost）研究与开发成本的分摊（RD cost amortization）利润补偿（profits compensation）67第二节第二节 影响技术贸易价格的因素影响技术贸易价格的因素与技术本身相关的因素对技术贸易价格的影响与技术环境相关的因素对技术贸易价格的影响供受双方所在国的税收政策对技术贸易价格的影响68与技术本身相关的因素对技术价格的影响 技术的生命周期技术的开发费用技术的转让费用技术的市场费用对技术转让过程中的开发费用、转让费用及市场费用的综合分析69与技术环境相关的因素对技术贸易价格的影响政府的干预技术进口国的政治风险 产业规范支付方式与支付货币的差价合
19、同条款 技术供方之间的竞争状况 70第三节第三节 技术贸易价格的评估技术贸易价格的评估技术使用费评估的一般原则估定使用费基本标准考虑的主要因素影响基本使用费的合同条款技术使用费的谈判其他外部因素71估定使用费基本标准考虑的主要因素估定使用费基本标准考虑的主要因素许可方估定基本使用费时考虑的主要因素许可方估定基本使用费时考虑的主要因素被许可方支付技术使用费考虑的主要因素被许可方支付技术使用费考虑的主要因素72影响基本使用费的合同条款使用权的性质产品销售的地域范围采用的支付方式支付货币差价保证条款的严格程度73第四节第四节 技术使用费的支付方式与清算技术使用费的支付方式与清算总付总付提成支付提成支
20、付入门费与提成支付结合方式入门费与提成支付结合方式各种支付方式的运用各种支付方式的运用74总付总付总付方式的特点总付方式的特点总付方式的利弊分析总付方式的利弊分析对总付方式使用的限制对总付方式使用的限制总付方式的使用条件总付方式的使用条件75提成支付提成支付提成支付的特点提成支付的特点提成基础提成基础提成率提成率提成期限提成期限76小结小结技术贸易价格是指技术受方为取得技术使用权所愿支付的、供方可以接受的使用费的货币表现，它由技术的转让成本、研究成本和利润补偿三部分组成。影响技术贸易价格的因素有：技术所处的生命周期、技术的使用范围和权限、技术的许可方式、生产量或产量、不同的支付方式与支付货币、
21、不同的合同条款、国际市场的竞争状况、技术转让双方所在国的税收政策等。因此，确定技术使用费时，要考虑各种因素。评估使用费的一般原则是：首先，根据各自的立场和意图，制定使用费的基本标准；其次，根据具体合同条件和其他外部因素，对基本使用费进行调整；最后，在交易磋商时进行讨价还价，力争有利于己方并能为对方所接受的使用费金额。77技术转让费有总付、提成支付、入门费与提成支付结合三种基本支付方式，其中入门费与提成支付结合的支付方式运用最普遍。各种支付清算方式都有不同的特点及优缺点，需要根据实际情况正确选择和运用各种支付清算方式。78第六章第六章 国际技术贸易法规与惯例国际技术贸易法规与惯例79了解国际技术
22、贸易合同法律适用的一般原则掌握国际技术贸易合同法律选择中的明示选择、暗示选择和适用国际公约原则熟悉和解、调解、仲裁、司法诉讼等争端解决机制的异同点和优缺点掌握限制性商业惯例的含义学习目标学习目标80第一节第一节 国际技术贸易合同法律适用的一般原则国际技术贸易合同法律适用的一般原则 国际技术贸易合同属于涉外合同 涉外合同指当事人一方是外国人，或者交易标的在国外，或者交易合同的权利义务关系发生在国外的合同。 81国内立法 民法通则合同法中华人民共和国对外贸易法中华人民共和国技术进出口管理条例计算机软件条例82国际公约国际条约是指国家间或国家组成的国际组织间订立的在缔结各方间创设法律权利义务的契约性
23、规定（英国国际法学家奥本海）。国际条约包括多边条约和双边条约。当国内立法与国际公约冲突时，优先考虑国际公约，本国在加入时声明除外。 83国际惯例 在国际交往中逐渐形成的一些习惯做法和先例,最初被某些国家长期反复使用,后来为各国接受并承认其法律的效力，这种习惯做法和先例就叫做国际惯例。国际惯例通常是不成文的,但又是国际法的主要来源之一。在国际技术贸易业务中，有的问题在国内立法中未规定，国际条约中也未作规定，即可适用于国际惯例。84第二节第二节 国际技术贸易合同适用法律的选择国际技术贸易合同适用法律的选择明示选择暗示选择适用国际公约85明示选择明示选择是指当事人在合同中就合同所适用的法律所作的明确
24、表示。如合同中规定“合同受特别法支配或管辖或者合同依特别法解释” 就是一种明示选择方式。 86暗示选择暗示选择是指通过对合同或案件的当时情形用合理的必然性进行解释所作的肯定性选择。暗示选择由于当时人未在合同中明确规定适用的法律，因此当发生争执时，法院或仲裁机构只能根据当事人的意思及有关规定推定。 87适用国际条约适用国际条约双方当事人所属国为某国际条约的缔约国，当事人所签订的合同事用于该国际条约。88第三节第三节 国际技术贸易合同中争端的解决国际技术贸易合同中争端的解决 和解调解仲裁诉讼 89和解争端问题不大，未涉及争端双方重大的经济权益问题，而且争端的事实清楚，争端的责任或后果比较明确，不需
25、要复杂的举证手续。合同条款中对这些争端的处理有具体规定，因双方解释不同，导致争端未能及时解决的。当事双方在整个合同的执行过程中，合作得比较友好，都不愿因此争端影响双方的大局。 90调解指定专家的办法和专家应具备的条件专家提出的解决方案及其法律效力解决争议的程序和合同各方应提交的证明文件和有关材料专家费用的负担91仲裁仲裁指合同当事人双发达成协议，在双方发生争议时，如果通过调解不能解决，愿将有关争议提交双方所同意的第三方进行裁决，裁决的结果对双方均有约束力，双方均必须遵照执行。仲裁协议的内容要求完整、明确。仲裁的程序包括仲裁申请、指定仲裁人、仲裁审理、仲裁裁决等。 92诉讼诉讼是指在技术受让方或
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