基于cas理论的云创新模式-王洪生.pdf

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1、2016年第11期 Sci眦eand嘏。ment Rese础 2016 No11doi：103969jissn1000769520161 1034基于CAS理论的云创新模式王洪生1，张玉明2(1山东农业大学经济管理学院，山东泰安271018；2山东大学管理学院，山东济南250100)摘要：云创新是当今互联网+时代充分利用云计算、大数据等信息技术，更加开放的创新模式，具有低成本、高效率的显著特征。在应用CAS理论系统阐述云创新复杂性特征基础上，分析该系统的微观学习机制、组织协调机制、利益导向机制、市场评估机制；同时，应用IBM公司、互联网金融、work 20云创新的案例进行分析。据此提出云创新模

2、式的理论模型，揭示创新的主体、环境与要素之间的内在作用关系；最后提出包括柔化组织结构、优化创新环境、强化学习交流等措施提高云创新的效果，以期为我国组织创新提供有益借鉴。关键词：CAS理论；云创新；创新机制中图分类号：F425 文献标志码：A 文章编号：10007695(2016)“一018405The Cloud Innovation Model from the Perspective of CAS TheoryWANG Hongshen91，ZHANG Yumin92(1College of EconomiesManagement，Shandong Agricultural Univers

3、ity，Taian 271018，China；2School of Management，Shandong University，Jinan 250100，China)Abstract：Cloud innovation which fully utilizes the information technology of cloud calculation，big data and etc is theopen innovation during the“Intemet+”times，and“low COSt，high efficiency”is its notable characterist

4、icsBased on theCAS theory and innovation theory，the paper analyzes the complexity features of cloud innovation，and then explains its microlearning mechanism，coordination mechanism，benefits orientation mechanism，and market evaluation mechanismThe paper constructs the theory model of cloud innovation

5、which consists of a lot of agents and outlines the interaction rela-tions among the agents，environments and innovation resourcesAt last，the paper puts forward some measures，such asmaking organization structure soft，optimizing innovation environments and strengthening study and communications to iner

6、ease the innovation level in order to have guidance for the organization innovationKey words：complex adaptive system theory；cloud innovation；innovation mechanism创新始终伴随着人类社会发展的进程，尤其是在当今动态、多变的信息经济时代，组织要提高竞争力，实现可持续发展，必须更加注重创新。面对新形势、新环境、新挑战，传统创新方式的局限性日益明显，已落后于时代发展，必须要寻找新思路、新途径、新模式，才能更好地应对变化。正是在这样的背景下，具有

7、开放、民主、共享等特性的云创新模式应势而生1。云创新是当今互联网+时代，充分利用互联网平台、云计算、大数据等信息技术，更加开放的创新模式。它强调超越时空、组织界限，打破创新仅是研发部门内部活动的观念，整合利益相关方等诸多主体和创新资源，使创新主体自由、自愿、平等地参与创新。任锦鸾悼1指出创新系统是一个复杂适应系统。当前有关云创新的文献较少，本文基于复杂系统理论(CAS)视角系统化地探讨云创新的特征、机理，并据此为建立相关理论模型提供了新的研究思路，以期为促进企业和国家创新提供理论层面的参考。1相关文献回顾Henry Chesbrough【31提出的开放式创新模式指出创意可以从公司外部和内部同时

8、获得。GassmannL41认为企业的开放式创新强调外部创新开放企业的边界。任丽梅等”1认为云创新是充分利用现代网络技术、基础设施，将世界各地的创新资源和创新能力聚合、优化，为大量用户开放使用的一种新型创新模式。冯旭等旧。梳理了云创新的来历，指出它具有参与大众化、互动化、进出动态化和网络社区化等特征。张玉明等1认为云创新是由创新发起者和众多参与者共同参与的创新形式，参与者不限地域、不限范围，是一种真正意义的由众多主体参与、集合众人智慧的群体创新活动，具有开放性和民主性、收稿日期：20150907。修回日期：20151209基金项目：国家社会科学基金重大项目“科技型中小企业融资征信平台和数据库建

9、设研究”(15ZDBl57)万方数据王洪生等：基于CAS理论的云创新模式 185低成本和高效率等显著特征。朱卫杰等8从创新参与主体的角度梳理了创新模式的演化规律，如图l所示。图I 创新模式演化研究框架刨并越再更加横囊与主体多群证太众他随着参与主体的变化，创新模式从单纯的封闭式创新逐步向完全开放的云创新模式演化，参与主体越来越多，范围越来越广泛，其中云创新是借助互联网平台、云计算等信息技术在全球范围内整合资源，参与主体更加大众化、多样化。约翰H霍兰一1指出复杂适应系统(CAS)是按一定规则、非线性相互作用的行为主体组成的动态系统，这些主体能够创造性地解决问题，并迅速学习和适应周围的环境。陈禹刮认

10、为CAS理论的显著特征在于主体能够“学习”和“成长”，并能与环境产生互动作用。以上关于创新模式演化、云创新内涵和主体的文献回顾可以看出，云创新是由多主体参与并相互作用，主动适应动态、多变的环境，更加开放的创新模式，与复杂适应系统(CAS)的主要特征一致。本文从复杂适应系统理论视角分析云创新模式，以期更深入地认识云创新，并用于指导创新型国家的建设之中。2云创新系统复杂性特征分析云创新系统除了具有复杂系统的开放性、动态性等一般特征外，还具有复杂适应系统(CAS)的多主体性、环境复杂性、主动性和涌现性等复杂性特征。(1)多主体性。多主体性是系统成为复杂适应系统的基本前提。云创新是组织或个人通过现代通

11、讯等新兴技术，把组织内外众多的创新资源有机整合起来，运用科学的管理方式J，由众多利益相关方共同参与的创新模式。该内涵的界定表明：云创新体现的是众人的智慧，因此云创新系统具有多主体性。它可包括以下创新主体：个人(比如大量的家庭主妇、自由职业者、技术人员等)、企业(比如合作伙伴、顾客、竞争者等)、非正式组织(比如兴趣小组、行业协会等)、正式组织(比如研究机构、高等院校、政府机构等)等。1)个人。参与云创新的个人不仅是那些不希望被时间、地域和工作方式约束的自由职业者，还可能是那些对发起者发布项目有兴趣的在职人士。2)企业。参与云创新的企业是多样化的，或者是云创新的发起者，或者是发起者的合作伙伴，或者

12、是发起者的竞争对手。发起者通过云创新模式来征集创新素材，改善企业创新状况；合作伙伴通过参与其中，增加整个创新设计的附加值，同时带来自身成本的降低；竞争者通过参与云创新获取经验、知识等一些间接性的收益。3)非正式组织。如因共同兴趣爱好组成的兴趣小组，它们是云创新的贡献者。4)正式组织。正式组织如研究机构、高等院校、政府机构、民间团体等，正式组织的参与将会有助于搭建起研究和产业推广之间的平台，推动产学研合作等。政府机构既可能是云创新的发起者，如制定某项政策之前进行的民意征集；也可能是云创新的贡献者，主要是为推进云创新而做的相关基础设施建设等工作。持续创新推动着IBM公司走在时代前列，IBM公司的创

13、新实践集中体现了云创新模式。IBM公司每2年开展一次的Innovation Jam(创新果酱)均会吸引数万人参加，包括IBM的职员、职员家属、大学生、IBM的全球商业伙伴以及世界各地的客户，这些不同地域、不同职业的人通过网络汇集在一起形成一个巨大的“创新资源云”。IBM所构建的“创新资源云”分为内部云与外部云，内部云的参与主体主要为IBM的全球数万名员工，外部云的参与主体则广泛包含了员工家属、合作伙伴、客户、学术机构等多个类型的个体与组织。众多的参与主体通过在线讨论、互动、共享，提出数万个创新点子，这些点子进一步筛选成为下一步公司努力的方向。(2)创新主体的主动性。系统个体具有主动性是复杂适应

14、系统(CAS)理论的核心思想，它承认个体能够在与环境交流和互动作用中有目的、有方向地改变自己的行为方式和结构，达到适应环境的合理状态，并且在互动过程中接受反馈结果，修正自己的“反应规则”。云创新主体包括个人、企业等，这些创新主体之间并没有形成严格意义的契约关系，或者是为了追求既定利益，或者是为了实现自身的价值，尽管他们创新目的不一样，但都是自愿、主动，按照公认的规则相互作用，反馈彼此的行动，并智能化地改进自己的行为引。众筹是指项目发起者借助于互联网平台为其项目向广泛的投资者融资的一种互联网金融创新模式。参与众筹融资的投资者怀有不同的目的，有的是为了享受参与创新的过程；有的把这种投资作为一种慈善

15、行为；还有的投资者或以较低的价格获得产品从而获得经济上的回报。与此同时，参与众筹的融资者不仅可获得项目融资，还能获得技术或管理经验上的帮助，通过与消费者、投资者的互动交流获取开发产品的市场信息、接受程度，从而贴近市场操作。无论是参与众筹融资的投资者，还是发起者，他们主动参与到这种云创新活动中，使自己的智慧得到发挥、个人价值得到体现，并获得相应的回报。万方数据186 王洪生等：基于CAS理论的云创新模式(3)主体对环境的适应性。资源依赖理论认为，没有一个组织在资源上是自给自足的，所有组织为了生存都必须与其环境进行交换，选择环境和适应环境。进入到21世纪，人们已置身于虚拟化、信息化、网络化、创新化

16、、全球化、协同化、复杂化的知识经济社会环境中，在进人互联互通的信息时代，人们的生活方式、生产方式和消费方式都在转变。同时，技术的便利性使得组织可借助互联网平台在全球范围内寻求创新资源，得到理想的创新思想或者方案。鼓励创新、尊重个性的创新文化环境为创新主体提供了创新平台和空间，更加有利于提高整个社会成员的创新能力和创新效果。创新环境存在着极大的不确定性，一直处于变化过程中，云创新主体只有根据变化的环境持续地进行调整、修正，与周围环境产生良好互动，通过学习、反馈改进自己的运行模式而适应环境，才能实现具有理想效果的创新技术或者创新做法。互联网金融是在互联网背景下实现金融资金融通、支付等业务的一种云创

17、新模式，社交网络、搜索引擎以及大数据挖掘为互联网企业和传统金融机构的金融业务创新创造了良好的环境。同时，随着人们消费观念变化和成熟度提高，个性化需求越来越强烈，人们迫切需要中间成本低、透明度更强、操作更加便捷的金融服务方式，余额宝、P2P网络融资等金融服务模式便在这种情境下产生。(4)非线性和涌现。“涌现”在复杂适应系统(CAS)理论中处于非常重要的位置，它是指系统中的微观主体在通过主动学习、适应环境的基础上最终导致宏观系统在性能和结构上的突变。具体地讲，系统中的一些组成单元构成系统后会产生各部分或部分简单相加所不具备的特性，这种新生成的整体特性成为整体涌现性(Emergence)o 13。在

18、云创新系统中，个人、企业、正式组织和非正式组织是云创新系统中具有“活性”的微观主体，这些主体会与资金、人才、机制、规则等创新要素以及创新环境形成不同的组合，并且他们相互之间的互动、交流与合作存在着非线性反馈作用。众所周知，非线性具有放大作用，从而导致该种模式的创新效果和效率产生质的飞跃和提升。IBM公司在云创新开展过程中，众多参与主体间的互动、交流是产生创新、创意与解决方案的前提条件，通过开展云创新活动，IBM公司科学合理地确定出未来信息服务业发展的重点领域。2006年，IBM公司的Innovation Jam最终提出了智能医疗支付系统、简化的业务引擎等10大创新方案，这10大创新领域成为IB

19、M重要的发展领域，并取得了巨大经济收益与社会收益。2006年以来，IBM的营业收入持续稳步增长，从2006年的914亿美元增长到2011年的1 069亿美元；2008_2010年IBM公司的硬件净利率均值在8左右，而软件和服务净利则分别高达40和38|1“。从以上数据可以看出，云创新的实施为IBM公司业务领域优化、整体经营业绩提升达到了“涌现性”的效果。3云创新系统机制分析“机制”是指事物间的关系或联系方式。在整个云创新系统中，创新机制是云创新主体、要素以及创新环境之间相互作用与相互影响的表现形式，反映了它们之间相互结合的方式。由于云创新强调广泛参与和自由流动，各组成因素之间的关系不断变化且形

20、式多样，因此，云创新的实现需要有一定的创新机制予以保障。(1)微观学习机制。微观机制是复杂适应系统所特有的机制，它包括标示、内部模型和积木机制o，如图2所示，在云创新系统中，由个人、企业、正式组织和非正式组织所构成的不同产业集群、产学研共同体、知识共同体是“标示”，它们为了共同提高创新的目标而自发地组织起来；云创新系统中的资金、设备等硬要素和技术、知识、人才、机制、流程等软要素可以被认为是“积木”，积木的不同组合形成不同的“内部模型”。云创新主体的微观机制体现的是创新主体、要素以及环境之间的联系。因为复杂适应系统中的微观主体有预知机制和能力，能够根据经验、环境的变化作出判断和进行下一步的行动，

21、因此云创新主体具有学习新知识的欲望和提升自身能力或价值的愿景，这种诉求使这些微观主体、环境、要素之间得到互动、交流和学习。也可以说，云创新系统的微观学习机制在一定程度上保障了创新效果的实现。图2云创新系统微观学习机制(2)组织协调机制。云创新是由个人、企业、正式组织或非正式组织等多种主体共同参与的创新活动，需要一定的组织协调机制来调整规范它们之间的相互关系，从而保障创新效果的实现。具体地讲，创新供给方通过向创新需求方提供创新发展信息与创新课题解决方案2种途径为需求方创造价值。需求方分别评价各参与方通过不同渠道为组织所创造的价值，依此向各参与方分配经济利益，激励各参与方的积极性，维持合作关系的长

22、久稳定。有效地开展分工协作是保障创新平台运作秩序与活力的重要保证。由于云创新活动面向所有社会群体，融合了大量的创意、人才、技术、思想及设计等各类创新资源，数量庞大、种类繁多，需要高效的协调机制将分散的、无体系的创新资源进行整合，将分散的创新意愿融合成集体共同的创新意愿；而各平台之间也需要有协调机制，尤其是针对共性技术创万方数据王洪生等：基于CAS理论的云创新模式 187新平台，通过不断完善共性技术开发合作环境，发挥整体优势，节约资源利用，推动产业进步。IBM公司即兴大讨论创新活动由来自全球104个国家公司的职员家属、客户、商业合作伙伴、学术机构以及55万名全球职员参与，如果不能对众多参与主体的

23、互动与交流进行有效的组织和协调，其讨论可能偏离企业所关注的方向和领域，IBM据此设置了比较严谨的协调机制，组织部门每天会选出最好的创新创意放在醒目位置，并由公司高管负责组织与引导讨论的主题和方向，防止讨论过于发散。(3)利益导向机制。“逐利性”是各类主体参与市场经济活动的动力，云创新活动中的参与主体的类型和性质千差万别，追求的利益目标也不尽相同。例如，企业作为云创新活动的主要参与者，盈利是其核心的目标，同时持续健康成长也是它们参与云创新的主要动力；环保组织是一种公益团体，其参与的最终目标则是推动生态环境保护与改善；兴趣小组参与创新可能是为了体现自身的价值，或者利益导向驱动它们参与了云创新。通过

24、云创新活动开展，需求方能获取经济与声誉两方面收益。相对传统的创新模式，云创新模式的显著特征是“较低成本、高效率”，可为组织带来高质量的创新成果，进而推动组织获取可观的经济利益；与此同时，云创新能够充分整合全球范围内组织内外各类主体所拥有的创新资源，无形之间可为组织带来可观的经济收益。高校、科研组织、兴趣团队、行业专家、兴趣爱好者等组织或个人均拥有不同的创新资源，云创新活动实现后为这些主体创造的收益也是多元化的，如图3所示，比如产品收益、服务收益、学习收益以及名誉收益等等。work(沃客)2O是将创新创意人才、创新资源在互联网环境下进行深度挖掘和有效整合的云创新工作模式。创新需求方通过平台以有偿

25、任务招投标的形式面向广泛的创新主体征集创意和产品，胜出方将和网站按比例获得经济收益；同时，成功的创新方案在创新社区得到人们的认可，取得声誉收益。另外，众多的创新参与者在互动、交流、共享中学到新的知识，得到学习收益。图3云创新的多元收益(4)市场评估机制。创新绩效的市场评估是指在事后对创新活动是否达到之前预期的评价。对于企业而言，主要是指创新活动是否达到了获取更高市场份额或更高经济收益的预期。云创新系统向市场输出产品或者解决问题方案，这些产品受欢迎的程度和市场占有率将决定了云创新的成效，从而对创新主体如何配置创新资源起到导向作用。对于政府而言，主要是指政策的出台与实施是否达到之前对社会经济活动产

26、生某种特定影响的预期。由于云创新能够为组织带来多方面的收益，因此，其创新绩效的评估需要对组织获得的各种形式的创新收益展开评估，进而综合评定创新绩效。对于企业而言，应该主要评估其云创新活动的经济利益、市场份额、声誉等三方面的收益。对于政府在政策的制定过程中采用云创新模式，除了能够提高政策制定的科学性之外，还能提高社会公民对政府的满意度，因此对政府政策创新的绩效评估，应当评估政策的效用与公民满意度的提高程度。与此同时，创新主体为了提高创新目标，也要认真研究来自市场的信息、最新技术等。评估机制是云创新运行机制的重要组成部分，其主要作用保证了云创新活动各个环节的科学性与合理性。4云创新系统模型构建依据

27、CAS理论分析云创新模式的特征和运行机制后，可以构建其理论模型。云创新系统的主要组成要素是创新方案需求者、云服务平台、创新方案提供者、创新环境，它们各自在云创新过程中发挥不同的作用。创新方案需求者是指征集创新方案的参与者，代表了需求方，是创新方案的发起者，通过收集信息界定问题后在云创新平台发布方案征询，与方案提供者进行互动并对创新方案筛选和实施。云服务平台在云创新过程中发挥“桥梁”作用，实现组织创新需求与其它参与主体贡献创意、思想或解决方案的提供者之间有效对接。这里的云服务平台是宽泛意义的平台，包括资金、设备、机制、流程、体质等要素。创新方案提供者是指由拥有创新资源的各类主体组合而成，他们是创

28、新解决方案的主要供给者。创新环境是创新主体进行创新的平台和空间，主要包括全球社会环境、市场竞争环境、创新文化环境以及法律保障环境。创新方案的需求者和提供者是创新的主体，创新环境和云服务平台成为云创新的核心要素。创新主体在参与云创新活动中，在虚拟化、信息化、网络化、创新化、全球化、协同化、复杂化的社会创新环境下进行，与环境进行着物质、能量、技术、信息、知识的交换，伴随着对环境的依赖、适应以及创新资源的流动，创新主体、要素以及环境之间构成了一个完善的运行系统，如图4所示。创新环境对主体创新活动形起到了制约和保障的作用，为云创新活动的开展提供了服务平台和沟通渠道，更加开放、民主的创新环境为创新主体更

29、加强万方数据188 王洪生等：基于CAS理论的云创新模式烈的创新参与性、妥协性、主动性创造了条件，创新主体之间频繁的互动、学习、反馈以及共享使创新效果得以提升；与此同时，微观学习机制、市场评估机制、组织协调机制以及利益导向机制等创新机制为云创新效果的实现起到了保障和协调平衡作用，使得创新活动顺利开展。图4云创新系统模型5研究结论与启示本文基于复杂适应系统(CAS)理论，创新演化理论、资源依赖理论分析了云创新具有多主体性、环境复杂性、主动性、对环境适应性以及涌现性特有的特征，进一步分析了该系统的各种运行保障机制，同时应用IBM公司、众筹、互联网金融、work20云创新的案例作了说明，最后构建了云

30、创新模式的理论模型。本文的研究能够使人们更深入地认识并利用云创新模式，对企业创新或创新型国家建设有一定的指导意义。(1)柔化组织结构。在云创新模式中，面对动态、不确定的创新环境和更加模糊的创新边界，组织结构应该是柔性的、网络化的，通过利用自身的柔性调节机制，做到既能够将外部资源与内部资源有效整合，又能够不断提高组织对外部变化环境的应变能力。建立柔性组织，能够通过弹性的领导关系、下放的决策权力、横向的沟通渠道增加组织的灵活性和应变能力；通过综合考虑组织战略目标、资源条件、创新项目所面临的市场环境等因素，设计灵活、可调节的创新资源组织方式，通过组织结构的灵活建设，提供参与创新的动力。(2)优化创新

31、环境。复杂适应系统中的主体对环境具有主动适应性，因此，开放、共享、民主的创新环境会促进云创新主体更加自愿地参与创新。具体而言，一方面，创新组织首先提高创新系统的开放性，使创新主体能够融合内外部资源，使创新资源在组织网络内能够自由流动，提高资源的配置效率，为实现云创新提供必备的物质条件；另一方面，要将创新理念融人到组织的价值观中，调动员工的发散性思维，形成敢于突破旧条例和旧规范的企业文化，不断提高组织研发水平。(3)强化学习交流。根据CAS理论，复杂适应系统中的主体在与环境、其他主体之间互动、交流中学习或积累经验，并根据学到的经验改变自身的结构和行为方式，才能更加适应环境5】，因此，组织应大力提

32、倡个人、企业、正式组织、非正式组织等主体之间的互动、学习和交流，通过研讨会、共同学习、课题合作等多种方式分享知识和经验，共同探讨不同问题的优化解决方案，实现低成本、高效率的云创新活动，从而积极推进整个创新型国家建设的进程和步伐。(4)广泛运用云创新。云创新是基于互联网平台的多主体创新模式。李克强总理在2015年两会政府工作报告中提出要推动“大众创业、万众创新”。万众创新，实质上就是大众广泛参与的云创新模式。在万众创新过程中，人们可充分利用互联网平台开放、自由、民主、共享的互联网精神，发挥云创新模式低成本、高效率的特征，融合众人智慧，整合各种创新资源，必将涌现出高质量、高水平的创新活动。参考文献

33、：1王洪生，张玉明科技型中小企业云融资模式研究J科技管理研究，2014(13)：768l2任锦鸾基于复杂性理论的创新系统理论及应用研究D天津：天津大学，20023HENRY COpen innovation：the new imperative for creating andprofiting from technologyMBoston：Harvard Business SchoolPress，20034GASSMANN OOpening up the innovation process：towards an agen-daJR&D Management，2006，36：2232285任

34、丽梅，黄斌云创新2l世纪的创新模式M北京：中共中央党校出版社，2010：18196冯旭，罗霞对云创新模式的再认识J西南民族大学学报，2011(8)：1221257张玉明，王洪生基于云创新的政府管理创新研究J东南学术，2014(2)：748朱卫杰，鲁若愚创新模式的演化机理J科技和产业，2013(12)：1371399约翰H霍兰隐秩序M周晓牧，韩晖译上海：上海科技教育出版社，2000：15415710陈禹，复杂适应系统(CAS)理论及其应用由来、内容与启示J系统辩证学学报，2001(4)：353911王洪生，张玉明云创新：新能源汽车产业发展新模式以比亚迪新能源汽车为例J科技管理研究，2015(23

35、)：19519912张玉明，王洪生复杂适应系统视角下的互联网金融特征及运作机制研究J山东大学学报(哲学社会科学版)，2014(5)：233213王淑贤基于CAS视角的企业集成创新研究J科技进步与对策，2008(11)：12814辛伟康从财务角度浅谈IBM的业务转型EBOL(2012一0213)2014一06一05http：techifengcomintemetdetml2012021315吴邵艳，杜纲基于CAS理论的企业动态能力构建机理研究J北京科技大学学报，2005(4)：108112作者简介：王洪生(1970一)，男，山东肥城人，博士，副教授，主要研究方向为互联网金融、管理创新。张玉明(1962一)，男，山东济南人，博士研究生导师，教授，主要研究方向为管理创新与中小企业成长。万方数据