基于dea和malmquist指数的我国义务教育供给效率研究-杨斌.pdf

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1、江西财控大挚IW删UNMRoF月NEc0*眦S学校代码密级中图分类号UDC。硕士学位论文MASTER DISSERTATIoN论文题目 叁里坠堑坚型里g尘壁塑墼塑壅璺鉴查墼童(中文) 供给效率研究论文题目(英文)作 者申请学位Rescarch on the supply efficiency ofcompulsory educationinChinabasedONDEAandMalmquistindex杨斌硕士导 师 罗良清教授培养单位 统计学院学科专业竺兰兰!竺兰兰竺!研究方向 数理金融二0一七年六月万方数据独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽

2、我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：踔日期：厶组五四关于论文使用授权的说明本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。(保密的论文在解密后遵守此规定)张排翩张殛錾吼趔绰万方数据目 录1绪论111选题背景和研究意义1111选题背景1112研究意义212国

3、内外研究综述3121国外研究综述3122国内研究综述413研究内容与研究方法5131研究内容5132研究方法514研究框架及创新点6141论文框架6142本文创新点62义务教育供给效率的理论基础721相关概念的界定7211义务教育7212效率7213教育供给722义务教育供给效率的基本理论8221公共产品供给效率8222教育效率9223义务教育供给效率93DEA方法的理论基础1131 DEA方法的介绍及拓展1 1311 DEA方法的介绍11312 DEA模型的拓展1132经典的DEA模型12321 C2R模型12322 BC2模型14323 Malmquist全要素生产率模型164我国义务教育

4、供给效率实证研究2041指标体系的构建20411指标选取的原则20万方数据412义务教育供给效率的理论指标2l413义务教育供给效率的实践指标21414指标体系信度检验2342我国义务教育供给效率评价24421我国31个省市自治区的教育供给效率评价24422我国31个省市自治区的全要素生产率评价30423我国各省域投入产出指标的最优目标值与规模效益分析3 1424我国义务教育供给效率的地域特征分析335政策建议与结论3851提高义务教育供给效率的政策建议38511供给侧改革下教育经费的政策建议38512供给侧改革下教育师资的政策建议38513供给侧改革下教育资产的政策建议38514供给侧改革下

5、教育产出的政策建议3952全文总结与研究展望39521全文总结39522研究不足与展望一40参考文献41致 谢44万方数据Contents1Introduction111 Research backgrounds and significance1111 Research backgrounds2112 Research significance312 Domestic and international research status3121 Intemational research status4122 Domestic research status513 Research conte

6、nt and research methods5131 Research content6132 Research methods614 Research framework and innovation6141 Paper framework6142 Innovation point62The theoretical basis of the supply efficiency of compulsory education721 The definition ofrelated concepts7211 Compulsory education。7212 Efhciency7213 Edu

7、cation supply722 The basic theory ofthe supply efficiency ofcompulsory education8221 Supply efficiency ofpublic goods8222 Educational efficiency9223 Supply efficiency ofcompulsory education93Theoretical basis of DEA method1 131 Introduction and extension ofDEA method11311 DEAmethod isintroduced11312

8、 DEAmodel development1l32 The classical DEA model12321 C2R model12322 BC2 model14323 Malmquist total factor productivity model164An empirical study on the supply efficiency of compulsory education in China2041 Construction ofindex system20万方数据411 The principle ofindex selection20412 The theoretical

9、index of performance evaluation of compulsoryeducation finacial expenditure21413 The practical index of the supply efficiency of compulsory educmion：11414 Reliability ofindex system2242 Evaluation on the supplying efficiency of compulsory education in China24421 Evaluation of educational supply effi

10、ciency in 3 1 provinces andautonomous regions of China24422 The evaluation of total factor productivity in 3 1 provinces andautonomous regions ofChina30423 An analysis of optimal target value and economies of scale ofinput-output indicators in Chinese provinces31424 Analysis on the regional characte

11、ristics of the compulsory educationsupply efficiency in China335Policy recommendations and conclusions385I Policy suggestions on increasing the supply efficiency of compulsoryeducation：；8511 Suggestions on education funding in supplyside structural reform一38512 Suggestions on education teachers in s

12、upplyside structural reform38513 Suggestions on educational assets in supplyside structural reform38514 Suggestions on educational outputs in supplyside structural reform3952 The summary and prospect ofthe research39521 Research summary39522 Research lack and prospect40Referencesz1Thanks441V万方数据摘要百年

13、大计，教育为本。教育是民族振兴、社会进步的基石，教育的供给关系着我国人民的素质，人才的培养，国立的强大。进入新常态后，不仅中国的经济出现供求矛盾，抑制生产力的增长，“十三五”时期教育的一个客观现实是教育供求失衡，资源不足以及利用率低下，要改变教育产能的低迷状态，必须进行供给侧结构性改革，主动靠向经济发展新常态，引领新常态，顺势而为，才能真正体现义务教育质量的改观和提升。本文从实证研究角度，综合运用多学科知识，借助文献法、实证研究等方法，从理论到实际，构建义务教育供给效率的指标体系，对我国义务教育供给效率问题进行了系统的研究。首先，对义务教育供给效率的相关核心概念进行梳理和阐明，为后面的工作打下

14、基石。接着，对数据包络分析(DEA)方法相关理论进行介绍，得出DEA在义务教育供给效率的适用性。然后，在阅读和参考以往文献的基础上，构建义务教育供给效率的理论指标体系。本文通过对义务教育供给效率的理论指标进行卡方检验、Bartlett球形度和指标体系信度检验，确定最终的义务教育供给效率实践指标，该指标体系包含投入和产出指标两大类。最后在构建投入一产出指标体系的基础上，运用DEA数据包络分析方法，分析我国义务教育供给效率的省际差异和三大区域差异。选取2005年到2014年我国各省份的面板数据，分析10年间我国不同省份义务教育供给效率差异及其空间动态变化趋势。根据Malmquist全要素生产率指数

15、得出我国义务教育供给效率及其分解情况。找出非DEA有效决策单元的改进方向，以期在一定程度上对促进我国义务教育健康发展有所裨益。从宏观和微观上评价我国义务教育供给的有效性。本文在构建义务教育指标体系的过程中，对指标进行适用性检验，确保DEA评价方法的科学严谨性，保证了DEA评价方法的切实可行，证明本文研究具有一定的价值所在。最后一章对本文进行研究结论的总结和政策建议的提出，旨在提高义务教育供给效率，实现我国义务教育DEA供给有效。关键词：义务教育，供给效率，供给侧结构性改革，DEA模型，Malmquist指数万方数据AbstractEducation IS a fundamental task

16、crucial for generations to comeEducation iS thecornerstone of national rejuvenation and social progressSupply of education iscorrelated with quality of people，cultivation of talents and enhancement of nationalpower in ChinaAfter entering into the new normal，the contradiction between supplyand demand

17、 appears in ChinalS economy,inhabiting growth of productivityAnobjective reality in education during“13th Five-Year”period is the imbalancebetween supply and demand of education with insufficient resources and lowutilizationIn order to change the downturn of education productivity,Supplysidestructur

18、al reform must be carried out，actively approaching the new normal ofeconomic developmentGuiding the new normal and adapting to the terrain couldtruly reflect improvement and promotion of compulsory education qualityAdopting a combination of multidisciplinary knowledge and documentarymethod as well a

19、s empirical study,this paper constructs indicator system of supplyefficiency of compulsory education from theory to practice from the perspective ofempirical research，making a systematic study on supply efficiency of compulsoryeducation in ChinaFirstly,this paper analyzes and expounds relevant core

20、conceptsof supply efficiency of compulsory education，laying footing stone for the followingworkThen，this paper introduces correlation theories of data envelopment analysis(DEA)，obtaining applicability of DEA in supply efficiency of compulsory educationFurthermore，this paper constructs theoretical in

21、dicator system of supply efficiency ofcompulsory educationThis paper utilizes theoretical indicator system of supplyefficiency of compulsory education to conduct chisquare test，and reliability tests ofBartlett degree of sphericity and indicator systemThe ultimate practice indicator ofsupply efficien

22、cy of compulsory education is determined，and the indicator systemincludes input indicator and output indicatorEventually,this paper adopts DEA toanalyze inter-provincial differences and three main regional differences in supplyefficiency of compulsory education in China on the basis of constructing

23、the indicatorsystems of input and outputPanel data of various provinces in China from 2005 to20 1 4 are selected to analyze supply efficiency difference of compulsory education andspatial dynamics variation trend of various provinces in China during the ten yearsThe supply efficiency and its decompo

24、sition of compulsory education in China areobtained，in light of Malmquist total factor productivity indexThis paper finds outimprovement direction of nonDEA effective decision making units，expecting to be2万方数据conducive to promoting healthy development of compulsory education in China tosome extentEf

25、fectiveness of compulsory eduction supply in China is evaluatedfrom the macro and micro levelIn the process of constructing the indicator system of compulsory eduction，thispaper tests applicability of indicators and ensures scientific rigorousness as well asfeasibility of DEA evaluation method，provi

26、ng the certain value of the research of thispaperThe last chapter summarizes research conclusions of this paper and proposespolicy suggestions，aiming to improve supply efficiency of compulsory education andrealize the effectiveness of DEA supply of compulsory eduction in ChinaKey words：compulsory ed

27、uction，supply efficiency,supplyside structural reform，DEA model，Malmquist index万方数据1绪论1绪论11选题背景和研究意义111选题背景根据我国的义务教育法，凡是我国适龄儿童必须接受具有强制性、公益性和普及性的义务教育，而且是国家必须保障的公益事业。义务教育是基础教育的关键和高等教育的承接点，具有准公共产品和外部性特征。义务教育的发展能够促进学生的品行培养，激发学习兴趣，培育健康体魄，养成良好习惯，世界各国格外重视。实施义务教育，提高教育质量，使学生在德智体全方位发展，更为国家培养的社会主义建设者和接班人有理想、有文

28、化、有纪律、有道德奠定基础。改革开放二十多年以来，在国家的领导下，加j二各级政府和全社会的共同付出，我国义务教育在稳中求进的大跨步前进中取得了举世瞩目的伟大成就，“两基”的目标初步实现，“两基”指基本普及九年义务教育和基本扫清青少年文盲。2015年我国小学招生人数为172904万人，在校生人数达969218万人，招生人数比上年增加7062万人，在校生人数比2014年增加24112万人；专任教师34756万人，比上年减少128万人；毕业生143725万人，比上年减少3938万人；专任教师56851万人，比上年增加512万人，小学校舍建筑面积6735204万平方米，比上年增加265485万平方米。

29、初中学校我国有524万所，较上年减少218所。初中在校生人数为431195万人，毕业生人数为141759万人，其中在校生人数比去年减少7268万人，毕业生人数比2014年增加408万人。2015年初中总共招生人数141102万人，相比2014年招生人数减少3680万人；2014年初中校舍建筑面积为5256355万平方米，2015年校舍建筑面积为5504207万平方米，相比2014年增加247852万平方米。西南大学评估组对义务教育的评估情况显示：我国2014年小学生均预算内教育经费支出相比2010年增长9143，增加366851元。党的十七大关于“优先发展教育，建设人力资源强国”的战略部署，制

30、定的教育规划纲要中精准识别了当前义务教育阶段的目标，肯定的提出提高九年义务教水平和质量的方针政策，纲要中也表达了国家在发展义务教育事业中全局地位。21现在以及将来我国义务教育供给规模在人口基数的影响下将不断扩大，政府加大对义务教育的投入力度，大力建设公办学校，增加专任教师的数量，扩大义务教育供给，满足不断增长的义务教育需求。各省政府只关注义务教育投入的增加和供给的扩大，忽略了义务教育供给效率和产出的质量。当前我国义务教育存在供给不足、区域发展不均衡的事实，面对这个存在的事实，我们应该格外重视义务教育有效供给问题，这对义务教育均衡发展，提高义务教育供给效率尤为重要。万方数据基于DEA和MaImq

31、uist指数的我国义务教育供给效率研究我国义务教育资源一直短缺，阻碍我国义务教育发展的主要因素是资源支出效率不高和部分地区财政投入不足。各省份政府和教育部门只会一味地增加资源投入，反而对义务资源的使用效率问题不重视，即供给效率问题，未能优化义务教育资源配置。从目前国内的研究报告和文献可以发现，大部分研究是对我国义务教育的资金投入、教育资源的均等化、教育公平和效率以及教育发展现状等一般状况的研究较多，直接关注义务教育供给效率问题为数不多。本文在借鉴前人对教育效率和公共产品供给效率的研究基础上，将各地区义务教育部门视为本研究的决策单元，构建义务教育供给的投入产出指标体系，采用DEA方法和Malmq

32、uiSt全要素生产率模型评价我国义务教育供给效率。112研究意义我国经济发展从“十二五”时期以来长期性结构不合理问题日益加剧。在2015年11月习总书记主持召开的中央财经领导小组第十一会议上首次提出了“供给侧改革”，明确提出“在适度扩大总需求的同时，着力加强供给侧结构性改革，着力提高供给体系质量和效率，增强经济持续增长动力”。【3J在供给侧结构性改革的新机遇下我国的教育该以什么样的姿势迎接新的挑战?供给侧结构性改革包含社会和经济两大范畴，教育属于社会范畴，教育的一举一动不光攸关教育自身发展，同时牵动经济社会发展大局。14】2016年习总书记在扶贫和反腐败工作中做了一系列动作和成就，扶贫是一个复

33、杂且巨大的系统，而教育又是扶贫中的一个重要部分，一件关乎民生的工程，教育应该怎么扶，各省相关部门都在探索提高的道路。结合当下的供给侧改革和扶贫大环境下，本文研究我国31个省份和东中西三大地区间的义务教育供给效率，有一定的理论意义和现实意义。研究义务教育供给效率，能够全面、系统评估我国义务教育供给现状，从供给规模、供给质量和供给效率等多个方面分析和评价义务教育供给效率，有利于分析当前我国义务教育供给存在的突出问题及导致问题出现的深层次原因，进而丰富教育产品有效供给内容的研究。将DEA数据包络分析方法引入我国义务教育供给效率的评价，能够完善义务教育领域供给效率评价方法体系。国内研究尚未涉及义务教育

34、供给效率，将DEA数据包络分析方法引入义务教育供给效率研究领域，结合实际情况，构建义务教育供给效率的投入产出指标，对我国义务教育供给效率的研究，旨在优化当前我国义务教育的资源，全方位考虑义务教育的供给方，实现均衡义务教育发展。本文通过收集我国31个省市的数据，经过指标的遴选，模型的建立，最终根据分析结果评价我国义务教育供给的3 1个省市和三大地区间的差异，能够有效、综合评价我国义务教育经费的投入、师资力量的分配、教育固定资产的投入、教育数量和质量产出等情况，探讨我国在义务教育事业中的优势及薄弱环节，揭示义务教育在区域问发展不均衡的原因。此外，对我国义务万方数据1绪论教育DEA供给有效性进行分析

35、和评价，有利于进一步研究影响义务教育供给效率的因素，摸索义务教育供给制度创新的路径，为改善义务教育供给效率、实现DEA供给有效提供合理的政策建议。12国内外研究综述121国外研究综述国外教育学者很少对教育供求进行分析，主要是在预测教育需求变化、教育供给主体多元化等方面重点研究，而义务教育供给效率更鲜有人涉及。公共服务供给效率的精确测算本身就很难，对于义务教育这类准公共服务要想精确测算就存在更大的困难，这是因为教育作为一种无形的公共产品，对于教育产生的间接效益即社会效应是很难做到量化计算，加上教育资源的投入和产出在核算时尽管有些可以进行质量调整，但是在实际的核算中依然无法准确的进行量化计算。因此

36、对于义务教育供给效率的衡量，国内外学者都用DEA方法研究处理这类问题。国外学者运用DEA方法对政府财政供给效率的研究较多。Balaguer和Colletal(2007)5】利用数据包络分析方法对西班牙各个地区的政府财政供给效率作为研究对象进行分析，研究发现经济和人口发达城市其财政效率越高。Carrington(1997)171等采用两阶段DEA方法以澳大利亚新南威尔士州的警察服务效率作为研究对象，研究发现如果新南威尔士州的警察服务效率要达到DEA供给最优则政府对该地区财政投入要减少135的资金投入，警察人员数量减少6。关于城市的财政效率研究方面，Afonso和Femandes(2008)6l以

37、葡萄牙的各个自治市为研究对象，研究表明葡萄牙各个市的财政供给效率普遍呈现非DEA有效状态。在区域经济效率中的研究，Macmillan(1986)峭】用DEA方法评价中国主要省份的经济效率，对DEA无效地区进行了分析。Bannistter等(1995)91用DEA方法发现墨西哥产业集中度与制造业效率呈积极关系，高度工业化地区的生产前沿面往往在低效的尺度，高度聚集的地区始终处于规模报酬递减的状态。在教育质量上，B Livia和ALaura(2009)lI U】以罗马尼亚的教育部门为研究对象，认为教育机构的质量确保了国家对教育的长期预算拨款，并指出教育部门应更多的侧重于教育质量而不是数量。Baciu

38、(2012)111】从制度效率的角度对罗马尼亚义务教育进行分析，认为学校建立更科学的体制可以提供教育活动的质量，使公共资金更好的服务于教育质量。DF Cai(2013)等【1 2j使用DEA方法对黑龙江省的教育财政支出进行评价，发现我国的高等教育规模不断扩大，忽视教育质量和效率，造成资源配置不合理和严重浪费，改革教育投资机制是不可避免的，以提高效率和效益，旨在提高教育支出效率和政府效率。H Xue和Y Guo(2011)【l 3J利用DEA模型对我国义务教育资源的利用效率进行实证研究，研究显示：我国中东地区教万方数据基于DEA和Malmquist指数的我国义务教育供给效率研究育资源效率利用不理

39、想，教师的质量对教育资源的利用效率有显著影响。在教育的公平性和效率上，Denis Meuret(2006)14】他认为教育的公平和效率的竞争确实发生了，但是它们两者间的相关系数很低，如果要在两者中选一个，根据罗尔斯正义理论(Rawls Theory ofJustice)必须优先考虑机会平等。122国内研究综述国内的学者对于义务教育供给效率为专题的学术研究尚不多见，对高等教育供给效率，学前教育供给效率、教育财政支出和政府公共服务供给效率的研究颇多。乔宝云(2005)15】基于财政分权理论发现财政分权降低小学教育的有效供给，财政的竞争对准公共产品服务产生较强的排斥，还探讨了财政分权对发达地区和贫困地区的影响。吴建南(2004)16】从总体状况、合规性和直接影响等五个方面构建了教育财政支出绩效评价指标体系，以公平和效率贯穿整个评价体系，以期对公共财政支出的发展有所裨益。陈雪辉(2009)【17以山东省为例，针对高等教育财政效率进行实证分析，以综合指数法，对设计的每个指标进行赋权、打分，计算得到山东省高等教育财政支出绩效评价得分，并提出提高财政支出绩效的建议。徐健(2009)181采用因子分析方法对2006年我国31个地区的高等教育投入产出指标进行降维处理，运用deap21对高等教育效率进行综合评