尾矿库安全生产标准化评分办法(新版)(共68页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上 尾矿库安全生产标准化评分办法二一一年八月目 录专心-专注-专业一、说明 1.为规范全国尾矿库安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南（AQ2007.4-2006）的有关规定，制定本评分办法。2.本评分办法适用于尾矿库安全生产标准化评审。3.在评审年度（申请之日起前一年）内未发生人员死亡的生产安全事故，且满足下列要求的尾矿库，方可参加安全生产标准化等级评审：建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险

2、源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程； 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用、缴纳并专户存储安全生产风险抵押金；设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员；主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品

3、；按照国家有关规定进行定期检测检验;有登记档案和检测、评估报告及监控措施；制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备； 尾矿坝的轮廓尺寸符合设计要求； 尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计规定的安全超高和最小干滩长度的要求；排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损；坝体渗流控制满足设计要求，坝面无沼泽化；坝面按设计设置排水沟、覆土、植被，坝面、坝肩无裂缝或冲沟；上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，进行稳定性专项评价。4.本评分办法用标准化得分确定尾矿库安全生产标准化等级。5.尾矿库安全生产标准化系统由9个元素组成，每个元素划分为若干子元素，

4、每一子元素包含若干个问题。6.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下： 元素分值明细表元 素分 值1.安全生产组织保障6002.风险管理3003.安全教育培训1.1604.尾矿库建设2.2005.尾矿库运行3.5706.检查4.5007.应急管理5.2808.事故、事件报告、调查与分析6.2309.绩效测量与评价7.160总分3000标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化评审得分3000100。7.

5、尾矿库安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下：尾矿库安全生产标准化等级划分表评审等级标准化得分一级90（2700）二级75（2250）三级60（1800）9.尾矿库安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。二、尾矿库安全生产标准化评分办法1安全生产组织保障1.1目标（60分）策划（6分） 是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？(分数是：3分；否：0分) 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责

6、任人员及评价方法？(分数是：3分；否：0分)执行(12分) 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？(分数是：4分；否：0分) 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？(分数是：1分；最高分：4分) 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？(分数是：2分；否：0分) 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正和更新？ (分数是：2分；否：0分)符合(18分) 尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？ (分数是：4分；否：0分) 设立安全生产目标时是否考虑：(分数是：1分；最高分：4分) 管理评审的结果； 风险评价的

7、结果； 以往安全生产的绩效； 标准化系统评估的结果。 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求；(分数是：2分；否：0分) 安全生产目标是否包含： (分数是：2分；最高分：4分) 改进安全生产管理的具体措施； 尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性和造成的损失等。 按照实施计划要求对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例： （分数选择一个答案）1.90%-100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(24分) 是否完成了所有安全生产目标和指标？(分数是：3分；否：0分) 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？(分数是：3

8、分；否：0分) 员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度？（分数选择一个答案）1.90%-100%（8分）2.75%90%（4分）3.60%75%（2分）4.60%以下（0分） 安全生产目标和指标的有效性： (分数是：2分；最高分：10分) 明确性； 可测量性； 可接受性； 实际性； 时限性。1.2安全生产法律法规与其他要求（ 100分）1.2.1需求识别与获取（30分）策划（3分） 是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？(分数是：1分；否：0分) 是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其

9、职责？ (分数是：2分；否：0分)执行(6分) 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？(分数是：2分；否：0分) 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？(分数是：1分；否：0分) 内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？(分数是：2分；否：0分) 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？(分数是：1分；否：0分)符合(9分) 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：(分数是：1.5分；最高分：9分) 法律； 行政法规； 地方法规； 部门规章； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。绩效(12分) 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：(

10、分数是：1分；最高分：4分) 需求识别方法行之有效； 需求识别所需资源（人员、资金）保障充分； 需求识别涉及所有部门与员工； 所有识别法律法规与其他要求被认可（无错认、无冗余）。 获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括：(分数是：4分；最高分：8分) 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单； 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本。1.2.2融入（40分）策划（4分） 针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？(分数是：2分；否：0分) 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：2分；否：0分)执行(8分) 是否已将识别的安全生产法律法规

11、与其他要求融入标准化系统？(分数是：3分；否：0分) 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？(分数是：3分；否：0分) 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？(分数是：2分；否：0分)符合(12分) 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(16分) 安

12、全生产法律法规与其他要求融入的有效性：(分数是：2分；最高分：8分) 将其规定融入安全生产责任制与规章制度； 将其规定融入作业指导书或安全操作规定； 将其规定写入员工安全培训教材； 将其规定融入安全生产活动中。 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数选择一个答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）1.2.3 评审与更新（30分）策划（3分） 针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？(分数是：2分；否：0分) 上述制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：1分；否：0分)执行(6分) 是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审

13、？(分数是：2分；否：0分) 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？(分数是：2分；否：0分) 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是：2分；否：0分)符合(9 分) 安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(12分) 评审、更新安

14、全生产法律法规与其他要求的有效性：(分数是：3分；最高分：12分) 评审、更新方法正确； 评审、更新及时； 评审、更新全面无遗漏、无冗余； 相关部门、人员全部了解评审、更新内容。1.3安全机构设置与人员任命（60）策划（6分） 是否有设置安全管理机构和任命安全管理人员的文件？(分数是：6分；否：0分)执行(12分) 是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员？ (分数是：6分；否：0分) 最高管理者是否已书面任命尾矿库负责人与安全管理人员？ (分数是：6分；否：0分)符合(18分) 安全生产管理机构、人员的配置是否满足安全生产管理需要？(分数是：4分；否：0分) 所有任命书是否由最

15、高管理者和接受任命的人员签字？(分数是：2分；否：0分) 根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培训： (分数是：1分；最高分：8分) 金属非金属矿山安全标准化规范培训； 尾矿库安全技术规程和尾矿库安全监督管理规定培训； 尾矿库基础知识培训； 安全生产管理培训； 标准化系统内部评审人员培训； 危险源辨识和风险评价培训； 安全生产岗位职责培训； 事故、事件调查技术培训。 依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？(分数是：4分；否：0分)绩效(24分) 安全生产管理机构和人员配置的有效性：(分数是：3分；最高分：24分) 机构和人员配置满足法律法规要求； 相关人员全

16、部参加了培训； 相关人员了解自身全部岗位职责； 相关人员了解尾矿库存在的全部风险； 相关人员了解全部风险控制措施； 相关人员履行了全部控制措施； 相关人员掌握事故、事件调查技术； 相关人员掌握标准化系统内部评审技术。1.4安全生产责任制（60分）策划（6） 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？(分数是：3分；否：0分) 是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？(分数是：3分；否：0分)执行(12分) 是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？(分数是：3分；否：0

17、分) 是否对安全生产责任制进行了逐级说明？(分数是：2分；否：0分) 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？(分数是：2分；否：0分) 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？(分数是：3分；否：0分) 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？(分数是：2分；否：0分)符合(18分) 安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？（分数选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 对安全生产责任制进行逐级说明的程度：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 主要负责人的安全生

18、产职责是否包含下列各项：(分数是：0.5分；最高分：6分) 建立、健全安全生产责任制； 组织制定安全生产规章制度和操作规程； 保证安全生产投入的有效实施； 督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； 组织制定并实施生产安全事故应急预案； 及时、如实报告生产安全事故； 组织制定安全生产方针与目标； 主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题； 定期听取员工对安全生产工作的意见和建议； 每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审； 组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺； 定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。 对职能部门和岗位安全生产

19、责任制落实情况进行考核的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(24分) 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况：（分数选择一个答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） 安全生产责任制考核的有效性：(分数是：2分；最高分：12分) 至少每季度考核1次； 要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核； 考核结果与安全奖惩等挂钩； 考核过程认真细致； 考核结果客观公正； 针对考核发现

20、的问题提出纠正和预防措施。1.5文件与资料控制（60分）策划（6分） 是否有文件与资料控制管理制度？(分数是：2分；否：0分) 制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？(分数是：2分；否：0分) 制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？(分数是：2分；否：0分)执行(12分) 是否对员工进行了安全生产标准化系统相关文件培训？(分数是：2分；否：0分) 是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？(分数是：2分；否：0分) 下列安全生产记录是否得到有效保留：(分数是：0.5分；最高分：8分) 管理评审报告； 事故、事件的相关记录； 风险评价信息； 培训

21、记录； 标准化系统评估报告； 安全检查与绩效测量记录； 健康监护记录； 安全生产会议记录； 安全活动记录； 法定检测记录； 许可文件； 应急管理记录； 纠正与预防行动记录； 承包商和供应商信息； 安全设备、设施和装置的维护和校验记录； 技术资料、图纸。符合(18分) 是否制定下列安全生产规章制度？(分数是：1分；最高分：11分) 安全生产检查制度； 安全教育培训制度； 重大危险源监控制度； 重大隐患上报与整改制度； 危险物品管理制度； 职业危害防治管理制度； 特种作业管理制度； 事故和事件管理制度； 设备设施安全管理制度； 安全生产档案管理制度； 安全生产奖惩制度。 标准化系统文件制定、评审与

22、修订过程是否有员工参与？(分数是：3分；否：0分) 文件与资料控制制度的执行情况：（分数选择一个答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）绩效(24分) 标准化系统文件的效力与效率：(分数是：2分；最高分：14分) 文件需求响应及时； 文件产生的流程畅通； 文件层次结构清晰、合理； 文件内容精练、正确； 不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾； 文件分发充分； 文件培训充分。 标准化系统文件控制系统的效力：(分数是：1分；最高分：10分) 主索引表； 制定时间； 版本； 解释权； 批准； 变化与废止； 存储媒介； 保存期限； 外部文件； 可获取性。1.6外部联系与内部沟通（60分）策划（

23、6分） 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？(分数是：1分；否：0分) 是否有与外部联系的制度？(分数是：1分；否：0分) 是否有内部沟通制度？(分数是：2分；否：0分) 是否有合理化建议制度？(分数是：2分；否：0分)执行(12分) 是否已识别外部联系对象？(分数是：1分；否：0分) 是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？(分数是：2分；否：0分) 是否保存外部的安全投诉记录？(分数是：2分；否：0分) 基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？(分数是：1分；否：0分) 基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？(分数是：2分；否：0分) 是否有便于收集员工合

24、理化建议的措施或渠道？(分数是：1分；否：0分) 是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？(分数是：2分；否：0分) 是否及时向外界披露重大安全生产事项？(分数是：1分；否：0分)符合(18分) 外部联系制度的执行情况：(分数是：1分；最高分：3分) 有明确的联系对象； 有负责联系的责任部门与责任人员； 有外部联系记录。 报告安全投诉并进行了调查的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 基层安全会议是否依据要求的频次召开？(分数是：3分；否：0分) 员工熟悉合理化建议制度的详细

25、内容，了解建议的渠道、格式、受理过程的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 员工参与合理化建议活动的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分 对员工的合理化建议给予认可与解释的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(24分) 外部联系的有效性：（(分数是：1分；最高分：4分) 联系对象识别充分； 联系时机恰当； 投诉响应及时； 外部联系记录齐全

26、。 内部沟通的有效性：(分数是：3分；最高分：6分) 管理者、员工对沟通机制的信心； 及时、有效地处理员工反映的安全问题。 合理化建议的有效性：(分数是：2分；最高分：6分) 以公平的方式评审提出的各项建议； 员工对建议机制的信心； 有效地发现并处理问题。 外部联系与内部沟通制度的效力：(分数是：2分；最高分：8分) 理解沟通的目的； 理解沟通的内容并作出积极反应； 掌握投诉与沟通程序； 对投诉信息反馈的满意度。1.7承包商的选择与管理（80分）策划（8分） 是否有承包商选择、评价与管理制度？(分数是：4分；否：0分) 是否已指定与承包商协调或联系的人员？ (分数是：4分；否：0分)执行(16

27、分) 是否已识别承包商可能带来的重大风险？(分数是：2分；否：0分) 作为选择的参考因素，备选承包商是否提供下列信息：(分数是：0.5分；最高分：2分) 相关资质； 安全管理制度； 遵守安全生产法律法规与其他要求的能力； 安全绩效。 合同是否明确双方的安全生产责任与义务？(分数是：2分；否：0分) 是否对承包商的作业现场进行检查，以识别及控制可能的风险？(分数是：2分；否：0分) 指定协调或联系的人员是否就承包商的安全生产表现定期与其沟通？(分数是：2分；否：0分) 在许可承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训：(分数是：0.5分；最高分：4分) 操作规程； 紧急处置程序；

28、 事故、事件报告程序； 员工安全、健康责任； 与任务相关风险； 法律法规要求； 防护设施与个体防护用品要求； 许可要求。 是否对承包商的安全生产表现进行了评估？(分数是：2分；否：0分)符合(24分) 承包商的选择遵循有关要求的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 对承包商检查的执行情况：(分数是：2分；最高分：8分) 严格按规定或计划进行； 针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通； 检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认； 对问题整改结果进行跟踪复核。 指定协调或联系的人员就承包商的安全生产表现定期

29、与其沟通的情况：（分数选择一个答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） 在许可承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(32分) 承包商在合同期内的安全生产表现如何？(分数是：4分；最高分：24分) 积极参加企业组织的各项安全生产活动； 主动配合企业的安全生产监督检查； 注重从业人员安全培训； 按规定开展安全检查与隐患排查； 认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患； 及时通报或沟通重大安全生产事项。 是否因承包商的原因导致事故、事件的发生？(分数是：0

30、分；否：8分)1.8安全投入（80分）策划（8分） 是否制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度？(分数是：3分；否：0分) 安全生产经费使用管理制度是否包括：(分数是：1分；最高分：5分) 按照规定足额提取经费； 专款专用； 专门账户管理； 安全措施计划的编制要求； 责任部门、人员及其职责。执行(16分) 是否依据风险评价的结果为以下几个方面投入了安全生产费用：(分数是：2分；最高分：14分) 安全工程； 安全管理； 安全设备设施； 劳动防护用品； 安全标志； 安全奖励； 安全教育培训； 在确定安全生产费用投入时是否进行了充分论证？(分数是：2分；否：0分)符合(24分) 是否按规定足额提

31、取安全生产费用？(分数是：6分；否：0分) 安全生产费用使用范围是否符合相关规定？(分数是：6分；否：0分） 编制年度安全技术措施计划时，是否考虑下列方面：(分数是：2分；最高分：10分) 安全生产法律法规与其他要求的相关规定； 风险控制要求； 事故应对措施； 员工的合理化建议； 工艺、设备安全技术改造。 是否建立安全生产费用提取和使用记录？(分数是：2分；否：0分)绩效(32分) 是否存在因安全生产投入不足而未能及时整改的重大隐患？(分数是：0分；否：4分) 是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？(分数是：0分；否：3分) 安全投入的有效性：(分数是：5分；最高分：25分) 尾矿坝坝

32、体及周围山体稳定； 排洪、排渗设施满足要求； 相关方满意； 相关人员能力得到提升； 安全标志清晰齐全。1.9工伤保险（40分）策划（ 4分） 是否建立了职工工伤保险、保障制度？(分数是：4分；否：0分) 执行(8分) 是否为员工缴纳足额的工伤保险费？(分数是：2分；否：0分) 受伤员工是否享受相应的工伤保险待遇？(分数是：2分；否：0分) 是否收集并保存保险的相关资料和记录？(分数是：2分；否：0分) 是否为员工购买安全生产责任保险？ (分数是：2分；否：0分)符合(12分) 工伤保险相关资料是否齐全？(分数是：6分；否：0分) 从业人员参保的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（6分

33、）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(16分) 工伤保险管理的有效性：(分数是：4分；最高分：16分) 全部参加工伤保险； 根据人员变动情况，工伤保险维护管理及时、有效； 工伤员工医疗救治和经济补偿及时、有效； 员工可随时了解参保信息。2. 风险管理2.1辨识与评价要求(100分)策划（10分） 是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？(分数是：4分；否：0分) 制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？(分数是：3分；否：0分) 制度是否明确了持续风险评价的要求？(分数是：3分；否：0分)执行(20分) 是否进行危险源辨识与风险评价，并确定

34、重大危险源？(分数是：5分；否：0分) 是否已通过初始及持续的风险评价，对风险评价实施动态管理？(分数是：5分；否：0分) 是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？(分数是：5分；否：0分) 风险评价的结果是否文件化？(分数是：5分；否：0分)符合(30分) 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？（分数选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了相关方的活动？（分数选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 是否认定并评估工作或活动的次生风险？（分数选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）

35、3.否（0分） 是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？（分数选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化？（分数选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）绩效(40分) 危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？(分数是：8分；否：0分) 制度规定的风险评价流程是否清楚？(分数是：6分；否：0分) 风险评价方法是否合理？(分数是：6分；否：0分) 风险控制措施是否包括：(分数是：4分；最高分：12分) 工程控制措施； 管理控制措施； 个体防护措施。 是否采用下列方式开展持续风险识别与评价：(分数是：1分；最

36、高分：8分) 使用前检查； 任务观察； 设备检查； 班前安全检查确认； 定期安全检查； 定期检修； 安全生产标准化系统评估； 班组。2.2风险评价（120）策划（12分） 是否制定了尾矿库建设期风险评价计划？(分数是：3分；否：0分) 是否制定了尾矿库运行期风险评价计划？(分数是：6分；否：0分) 是否针对上述计划配备了相应的资源？(分数是：1分；最高分：3分) 人力资源； 财力、物力资源； 技术资源。执行(24分) 是否进行了尾矿库建设期风险评价？(分数是：5分；否：0分) 是否进行了尾矿库运行期风险评价？(分数是：5分；否：0分) 是否已对生产流程进行了辨识，并建立了关键流程及其关键设备设

37、施清单？(分数是：5分；否：0分) 是否对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价，分析与之相关的安全及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施？(分数是：5分；否：0分) 初始风险评价结果是否已经文件化？(分数是：4分；否：0分)符合(36分) 尾矿库建设风险评价是否包括：(分数是：1分；最高分：7分) 规划选址风险； 异常状态风险； 承包商选择风险； 建设质量风险； 闭库风险； 闭库再利用风险； 尾矿库有用矿物再回收风险。 尾矿库运行风险评价是否包括： (分数是：2分；最高分：22分) 暴雨风险； 山体滑坡、泥石流风险； 喀斯特地貌导致的风险； 地震风险； 外来尾矿、废水风险； 库区周围非

38、法作业风险； 库内采、选尾矿风险； 运行工艺导致的风险； 坝体稳定性导致的风险； 排洪、排渗设施导致的风险； 法律、法规、标准需求。 是否已分析所有与尾矿库运行关键流程相关的风险？（分数选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 在对关键尾矿设施进行风险评价时是否包括下列内容：(分数是：1分；最高分：3分) 可靠性； 安全性； 经济性。绩效(48分) 对尾矿库建设风险识别与评价的有效性：(分数是：4分；最高分：20分) 评价方法正确； 评价人员胜任工作； 评价内容全面； 评价结果客观； 制定的风险控制措施有效。 对尾矿库运行风险识别与评价的有效性：(分数是：4分；最高分：20分

39、) 评价方法正确； 评价人员胜任工作； 评价内容全面； 评价结果客观； 制定的风险控制措施有效。 与尾矿库运行关键流程相关风险评价的充分、有效性：（分数选择一个答案）1.充分、有效（3分）2.一般（2分）3.无效（0分） 对关键尾矿设施进行风险评价的充分、有效性：（分数选择一个答案）1.充分、有效（3分）2.一般（2分）3.无效（0分） 员工对自身及其相关风险识别和控制措施了解的程度：（分数选择一个答案）1.好（2分）2.一般（1分）3.差（0分）2.3 关键任务识别与控制（80分）策划（8分） 是否建立了关键任务识别与分析制度？(分数是：3分；否：0分) 是否建立任务观察制度，确保在需要时对

40、作业任务进行完整的或部分的观察？(分数是：3分；否：0分) 是否有许可作业管理制度？(分数是：2分；否：0分)执行(16分) 是否已依据风险分析结果编制关键任务作业指导书？(分数是：2分；否：0分) 是否就关键任务作业指导书对相关作业人员进行培训？(分数是：2分；否：0分) 作业前或班组安全例会是否讨论作业指导书？(分数是：2分；否：0分) 是否认定了需要许可的作业范围？(分数是：2分；否：0分) 是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门？(分数是：2分；否：0分) 是否按计划执行了任务观察？(分数是：2分；否：0分) 是否针对任务观察发现的问题提出有针对性的改正意见？(分数是：2分；否：0分) 任务观察时是否对好的行为给予赞誉与强化？(分数是：2分；否：0分)符合(24分) 关键任务有作业指导书的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 作业指导书是否明确：(分数是：1分；最高分：5分) 主要作业内容； 作业过程可能的危险有害因素 作业程序； 作业过程的安全注意事项； 紧急情况下的现场应急处置措施。 执行关键任务的人员接受作业指导书培训的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）