第8章 工程索赔与反索赔管理.pptx

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1、第第8 8章章 工程索赔与反索赔管理工程索赔与反索赔管理工程索赔概述工程索赔概述 工程索赔的基本概念工程索赔的基本概念 工程索赔是在工程建设实施过程中，合同当事工程索赔是在工程建设实施过程中，合同当事人一方对非自身过错，而是应由对方承担责任人一方对非自身过错，而是应由对方承担责任或风险的情况造成经济损失或权利损害时，通或风险的情况造成经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济补偿和（或）过一定的合法程序向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求时间补偿的要求索赔的性质索赔的性质 工程索赔性质属于经济补偿工程索赔性质属于经济补偿,而不是惩罚而不是惩罚,并并不一定存在法律的因果关系不一定

2、存在法律的因果关系 工程索赔是承发包双方之间经常发生的管理工程索赔是承发包双方之间经常发生的管理业务业务,是合作方式是合作方式,而不是对立行为而不是对立行为 索赔可是经济补偿索赔可是经济补偿,或工期延长或工期延长,或两者兼有或两者兼有 索赔的工期或费用索赔的工期或费用,必须是合同规定之外的必须是合同规定之外的,不应是合同中已经包含的工期或费用不应是合同中已经包含的工期或费用 工程索赔的特点工程索赔的特点 索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样可向承包人索赔发包人同样可向承包人索赔 只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才只有实际发生了经济

3、损失或权利损害，一方才能向另一方索赔能向另一方索赔 索赔是一种未经确认的单方行为索赔是一种未经确认的单方行为 索赔的成败取决于是否获得对自己有利的证据索赔的成败取决于是否获得对自己有利的证据 索赔没有固定的模式，没有统一标准索赔没有固定的模式，没有统一标准 工程索赔法律依据工程索赔法律依据 中华人民共和国民法通则中华人民共和国民法通则 中国人民共和国合同法中国人民共和国合同法 工程索赔的作用工程索赔的作用 保证合同的实施保证合同的实施 落实和调整合同双方经济责任和关系落实和调整合同双方经济责任和关系 维护合同当事人正当权益维护合同当事人正当权益 祝使工程造价合理祝使工程造价合理 有助于合同双方

4、提高管理素质有助于合同双方提高管理素质 工程索赔条件工程索赔条件 客观性客观性 合法性合法性 合理性合理性工程索赔分类与原因工程索赔分类与原因 按索赔的合同依据分类按索赔的合同依据分类 合同中明示的索赔合同中明示的索赔 有文字依据有文字依据 合同中默认的索赔合同中默认的索赔 按某些条款推论有关依据按某些条款推论有关依据 道义索赔道义索赔 合同内外都无依据合同内外都无依据,业主从道义上给予补偿业主从道义上给予补偿 按索赔有关当事人分类按索赔有关当事人分类 承包人同业主之间的索赔承包人同业主之间的索赔 总承包人和分包人之间的索赔总承包人和分包人之间的索赔 承包人同供货商之间的索赔承包人同供货商之间

5、的索赔 业主与供货商之间的索赔业主与供货商之间的索赔 按索赔目的分类按索赔目的分类 工期索赔工期索赔 费用索赔费用索赔 按索赔的处理方式分类按索赔的处理方式分类 单项索赔单项索赔 总索赔总索赔 按索赔的业务性质分类按索赔的业务性质分类 工程索赔工程索赔:涉及施工条件或技术和施工范围等涉及施工条件或技术和施工范围等 商务索赔商务索赔:涉及物资采购、运输和保管等事项涉及物资采购、运输和保管等事项 工程索赔的必然性工程索赔的必然性 工程项目的特殊性工程项目的特殊性 工程项目内外部环境的复杂性和多变性工程项目内外部环境的复杂性和多变性 参与工程建设主体的多元性参与工程建设主体的多元性 业主负责起草合同

6、业主负责起草合同 投标的竞争性投标的竞争性 不可预见事件的影响不可预见事件的影响 工程索赔的原因工程索赔的原因 业主违约业主违约 与监理工程师指令和通知有关与监理工程师指令和通知有关 合同缺陷合同缺陷 工程变更工程变更 施工条件变化施工条件变化 不可抗力事件不可抗力事件 其他承包人干扰其他承包人干扰 国家政策及法律和法规变更国家政策及法律和法规变更工程索赔程序工程索赔程序 工程索赔的处理原则工程索赔的处理原则 索赔必须以合同为依据索赔必须以合同为依据 及时合理地处理索赔及时合理地处理索赔 加强主动控制，减少或增加工程索赔加强主动控制，减少或增加工程索赔 工程索赔程序工程索赔程序 发出索赔意向通

7、知发出索赔意向通知 递交索赔报告递交索赔报告 监理工程师审查索赔报告监理工程师审查索赔报告 监理工程师与承包人协商补偿监理工程师与承包人协商补偿 监理工程师索赔处理决定监理工程师索赔处理决定 业主审查索赔处理业主审查索赔处理 承包人是否接受最终索赔处理承包人是否接受最终索赔处理 工程索赔文件工程索赔文件 索赔证据索赔证据 对索赔证据的要求：真实性、全面性、及时性、关对索赔证据的要求：真实性、全面性、及时性、关联性、有效性联性、有效性 证据分类证据分类 干扰事件存在和事件经过的证据干扰事件存在和事件经过的证据 证明干扰事件责任和影响的证据证明干扰事件责任和影响的证据 证明索赔理由的证据证明索赔理

8、由的证据 证明索赔值的计算基础和计算过程的证据证明索赔值的计算基础和计算过程的证据 常见的索赔证据类型常见的索赔证据类型 招标文件、合同及附件、施工设计、图纸、技术规范等招标文件、合同及附件、施工设计、图纸、技术规范等 经业主或监理工程师签认的签证、信件、工程师指令等经业主或监理工程师签认的签证、信件、工程师指令等 施工计划及现场实施情况记录、施工日志及工长工作日志施工计划及现场实施情况记录、施工日志及工长工作日志 工程送电、送水、道路开通、封闭日期、停电停水日期工程送电、送水、道路开通、封闭日期、停电停水日期 工程预付款、进度款拨付日期记录工程预付款、进度款拨付日期记录 工程图纸、变更、交底

9、记录的送达份数即日期记录，照片工程图纸、变更、交底记录的送达份数即日期记录，照片 工程现场气候记录工程现场气候记录 工程验收报告及技术鉴定报告工程验收报告及技术鉴定报告 工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等凭据工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等凭据 行政主管部门有关规定行政主管部门有关规定 索赔报告索赔报告 对索赔报告的要求对索赔报告的要求 索赔事件是真实的索赔事件是真实的 责任分析清楚和准确责任分析清楚和准确 索赔要求合理（有根有据）索赔要求合理（有根有据） 索赔报告简洁、条理清楚、有逻辑性索赔报告简洁、条理清楚、有逻辑性 索赔报告简明委婉索赔报告简明委婉 索赔报告的格式索

10、赔报告的格式 索赔方向对方提出索赔要求的索赔意向通知索赔方向对方提出索赔要求的索赔意向通知 在通知中应简要说明索赔事项、主要索赔理由和要求在通知中应简要说明索赔事项、主要索赔理由和要求 索赔报告正文索赔报告正文 索赔报告的格内容索赔报告的格内容 标题标题 索赔事件叙述：工程部位、时间、原因、经过等索赔事件叙述：工程部位、时间、原因、经过等 理由：索赔依据（法律依据和合同条款规定）理由：索赔依据（法律依据和合同条款规定） 影响：事件对索赔方的影响影响：事件对索赔方的影响 结论：损失大小、补偿金额和工期结论：损失大小、补偿金额和工期 附件：有关证明文件，详细计算书附件：有关证明文件，详细计算书索赔

11、的计算方法索赔的计算方法 工期索赔（一般是承包人提出）的目的工期索赔（一般是承包人提出）的目的 根据合同条款规定，免去或推卸自己可能承担根据合同条款规定，免去或推卸自己可能承担的误期赔偿费的责任的误期赔偿费的责任 确定新的工程竣工期及其相应的维修期确定新的工程竣工期及其相应的维修期 确定与工期延长有关的索赔费用确定与工期延长有关的索赔费用 如由于工期延长而产生的人工费、材料费、机械费、如由于工期延长而产生的人工费、材料费、机械费、分包费、现场管理费、总部管理费、利息、利润等分包费、现场管理费、总部管理费、利息、利润等额外费用额外费用 工期索赔的处理原则工期索赔的处理原则 按施工合同文本规定，可

12、延期原因包括按施工合同文本规定，可延期原因包括 发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件 发包人未能按预定日期支付工程预付款、进度款发包人未能按预定日期支付工程预付款、进度款 工程师未按合同约定提供所需指令、标准工程师未按合同约定提供所需指令、标准 设计变更和工程量增加设计变更和工程量增加 一周内非承包人原因停水电气造成停工累计超一周内非承包人原因停水电气造成停工累计超8小时小时 不可抗力不可抗力 专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况承包人的可索赔延误和不可索赔延误承包人的可索赔延误和不可索赔延

13、误 可索赔延误可索赔延误只可索赔工期的延误只可索赔工期的延误可索赔工期和费用的延误可索赔工期和费用的延误只可索赔费用的延误只可索赔费用的延误 不可索赔延误不可索赔延误承包人原因造成的延误承包人原因造成的延误 工期索赔计算依据工期索赔计算依据 合同约定的工程总进度计划合同约定的工程总进度计划 合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图 合同双方共同认可的周、月、日实施计划合同双方共同认可的周、月、日实施计划 合同双方共同认可对工期的修改文件，如会议纪要信件合同双方共同认可对工期的修改文件，如会议纪要信件 施工日志，气象资料施工日志，气象资料 业主或工程师的变

14、更指令业主或工程师的变更指令 影响工期的干扰事件影响工期的干扰事件 受干扰后的实际工程进度受干扰后的实际工程进度 其他有关工期的资料其他有关工期的资料 工期索赔的计算方法工期索赔的计算方法 直接法：通过查看施工日志、变更指令直接计算直接法：通过查看施工日志、变更指令直接计算 比例分析法：针对受影响的单项或分项工程比例分析法：针对受影响的单项或分项工程 工期索赔工期索赔受干扰部分的工程造价受干扰部分的工程造价 受干扰部分工延误受干扰部分工延误工程合同造价工程合同造价 例：例： 在某工程施工中，业主推迟办公楼工程基础设计图纸的批准，在某工程施工中，业主推迟办公楼工程基础设计图纸的批准，使该单项工程

15、延期使该单项工程延期10周。该单项工程合同价为周。该单项工程合同价为80万元，而整个工万元，而整个工程合同总价为程合同总价为400万元。万元。则承包商提出工期索赔则承包商提出工期索赔 80 10周周400万万2周周 网络分析法网络分析法 通过分析干扰事件发生前后网络计划值差异而计算工期索赔通过分析干扰事件发生前后网络计划值差异而计算工期索赔 例：合同工期例：合同工期55天，因业主缘故天，因业主缘故A延期延期6天，天，E延期延期4天天213456A,12B,14C,15D,19E,20F,22213456A,18B,14C,15D,19E,24F,22 费用索赔费用索赔 费用索赔的含义费用索赔的

16、含义 费用索赔的特点费用索赔的特点 费用索赔的成功与否关系到承包商的盈亏、业主的建费用索赔的成功与否关系到承包商的盈亏、业主的建设成本，因此双方分歧较大设成本，因此双方分歧较大 费用计算比索赔资格或权利的确认更复杂，无统一计费用计算比索赔资格或权利的确认更复杂，无统一计算方法，是费用索赔中一项困难的工作算方法，是费用索赔中一项困难的工作 在实践中常常许多干扰事件交织在一起，成本增加和在实践中常常许多干扰事件交织在一起，成本增加和工期延误原因很难清楚准确划分，费用很难准确的计工期延误原因很难清楚准确划分，费用很难准确的计算出来，双方往往有很大分歧算出来，双方往往有很大分歧 我国规定索赔费用构成我

17、国规定索赔费用构成 直接费直接费 直接工程费，包括人、工材料费和设备使用费直接工程费，包括人、工材料费和设备使用费 措施费：为完成工程项目施工的非实体项目的费用措施费：为完成工程项目施工的非实体项目的费用 间接费间接费 规费：政府和有关权力部门规定必须交纳的费用规费：政府和有关权力部门规定必须交纳的费用 企业管理费：施工企业组织施工和经营管理所需费用企业管理费：施工企业组织施工和经营管理所需费用 利润利润 税金税金 其他：利息和分包费其他：利息和分包费 按国际惯例索赔费用的构成按国际惯例索赔费用的构成 直接费：人工费、工材料费和机械设备费直接费：人工费、工材料费和机械设备费 管理费：施工现场管

18、理和公司总部管理两部分管理费：施工现场管理和公司总部管理两部分 利润及其额外费利润及其额外费 费用索赔计算费用索赔计算 计算原则计算原则 实际损失原则：以补偿实际损失为准实际损失原则：以补偿实际损失为准 合同原则：符合合同规定合同原则：符合合同规定 合理性原则：符合会计核算原则，工程惯例合理性原则：符合会计核算原则，工程惯例 充分准备好全部计算资料充分准备好全部计算资料 费用索赔计算方法费用索赔计算方法 总费用法总费用法 索赔费用实际总费用投标报价预算费用索赔费用实际总费用投标报价预算费用 一般当分项法难以采用时，才使用总费用法一般当分项法难以采用时，才使用总费用法 分项法分项法 按每个或每类

19、索赔事件所引起损失的费用项目分别按每个或每类索赔事件所引起损失的费用项目分别计算索赔值计算索赔值 将各索赔项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值将各索赔项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值工程反索赔工程反索赔 工程反索赔概述工程反索赔概述 反驳或防止对方提出索赔，不让对方索赔成功反驳或防止对方提出索赔，不让对方索赔成功或全部成功或全部成功 完整的索赔管理应该包括索赔和反索赔两方面完整的索赔管理应该包括索赔和反索赔两方面 反索赔意义反索赔意义 减少或预防损失的发生减少或预防损失的发生 既鼓舞管理人员，又利于整个工程的施工和管理既鼓舞管理人员，又利于整个工程的施工和管理 既可免于损失，有可发现新索赔机会

20、，变守为攻既可免于损失，有可发现新索赔机会，变守为攻 会促进和提高管理工作的水平会促进和提高管理工作的水平 反索赔基本内容反索赔基本内容 防止对方索赔防止对方索赔 反击或反驳对方的索赔反击或反驳对方的索赔 反索赔的步骤反索赔的步骤 索赔要求或报告的时限性索赔要求或报告的时限性 索赔事件的真实性索赔事件的真实性 干扰事件原因责任分析干扰事件原因责任分析 索赔理由分析索赔理由分析 索赔证据分析索赔证据分析 索赔值审核索赔值审核 索赔争议概述索赔争议概述 争议的解决方法争议的解决方法 按我国按我国合同法合同法规定，当事人可以通过和解规定，当事人可以通过和解或调解解决合同争议或调解解决合同争议 当事人

21、不愿意和解或调解的，可提出仲裁申请当事人不愿意和解或调解的，可提出仲裁申请 仲裁无效或没有提出仲裁的，可向法院起诉仲裁无效或没有提出仲裁的，可向法院起诉工程索赔争议的解决工程索赔争议的解决 和解和解 调解调解 仲裁仲裁 诉讼诉讼 和解和解 分清责任分清责任 坚持原则坚持原则 及时解决及时解决 把握技巧把握技巧 调解调解 调解种类调解种类 人民（民间）调解人民（民间）调解 行政调解行政调解 调解注意问题调解注意问题 实事求是，查清原因实事求是，查清原因 分清责任，依法调解分清责任，依法调解 协调说服，互谅互让协调说服，互谅互让 及时调解及时调解 仲裁（公断）：交于仲裁机构作出判断仲裁（公断）：交

22、于仲裁机构作出判断 特点特点 体现当事人的意思自治体现当事人的意思自治 专业性专业性 保密性保密性 裁决的终局性裁决的终局性 仲裁程序仲裁程序 申请和受理申请和受理 组成仲裁法庭组成仲裁法庭 开庭和裁决开庭和裁决 执行执行 诉讼：请求人民法院行使审判权诉讼：请求人民法院行使审判权 特点特点 程序和实体判决严格依法程序和实体判决严格依法 当事人在诉讼中对抗的平等性当事人在诉讼中对抗的平等性 二审终审制二审终审制 执行的强制性执行的强制性 FIDIC施工合同条件争端的解决施工合同条件争端的解决 FIDIC规定的解决争端程序规定的解决争端程序 提交工程师确定提交工程师确定 不论承包人还是业主提出索赔

23、不论承包人还是业主提出索赔 提交争端裁决委员会决定提交争端裁决委员会决定 收到提交的争议文件后收到提交的争议文件后84日内作出合理裁决日内作出合理裁决 双方协商双方协商 不满意或裁决委员会不满意或裁决委员会84日内没有作出裁决，在词期限后日内没有作出裁决，在词期限后28日内再次提交仲裁，仲裁机构收到申请后日内再次提交仲裁，仲裁机构收到申请后56日内开始审理日内开始审理 仲裁仲裁 争端裁决委员会争端裁决委员会 争端裁决委员会的组成争端裁决委员会的组成 签订合同时双方协商提名组成裁决委员会（签订合同时双方协商提名组成裁决委员会（1或或3名成员）名成员） 争端裁决委员会的性质争端裁决委员会的性质 非

24、强制性，但有法律效力，相当于我国合同争议的调解非强制性，但有法律效力，相当于我国合同争议的调解 裁决委员会的工作裁决委员会的工作 不常驻工地，但需定期现场考察和了解潜在问题不常驻工地，但需定期现场考察和了解潜在问题 裁决委员会成员的义务裁决委员会成员的义务 中立，不从某一方获得利益，不得在某一方任职中立，不从某一方获得利益，不得在某一方任职 争端裁决程序争端裁决程序 接受申请：收到文件后接受申请：收到文件后8484日内作出裁决日内作出裁决 调查调查 召开听证会召开听证会 调解合同争议并作出决定调解合同争议并作出决定 争端的仲裁争端的仲裁 在争端裁决委员会的裁决作出后在争端裁决委员会的裁决作出后

25、5656日才开始审理日才开始审理 当事人在仲裁和诉讼中只能选择一种解决方法当事人在仲裁和诉讼中只能选择一种解决方法 国际上规定仲裁机构的裁决是终局性的，但无强制国际上规定仲裁机构的裁决是终局性的，但无强制执行权执行权 （需经申请通过法院强制执行）（需经申请通过法院强制执行） 工程索赔与反索赔案例工程索赔与反索赔案例 合同依据索赔的案例合同依据索赔的案例 索赔意向通知案例索赔意向通知案例 费用索赔案例费用索赔案例1 费用索赔案例费用索赔案例2 反索赔案例反索赔案例 道义索赔案例：道义索赔案例： 1、合同分析、合同分析 合同条件中关于工程变更的条款为：合同条件中关于工程变更的条款为：“业业主有权对

26、本合同范围内的工程进行他认为必要主有权对本合同范围内的工程进行他认为必要的调整。业主有权指令不加代替地取消任何工的调整。业主有权指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有权指令增加新工程程或部分工程，有权指令增加新工程但增但增加或减少的总量不得超过合同额的加或减少的总量不得超过合同额的25%。这些。这些调整并不减少乙方全面完成工程的责任，而且调整并不减少乙方全面完成工程的责任，而且不赋予乙方针对业主指令的工程量的增加或减不赋予乙方针对业主指令的工程量的增加或减少任何要求几个补偿的权利。少任何要求几个补偿的权利。” 在报价单中有门窗工程一项，工作量在报价单中有门窗工程一项，工作量10133.2平平

27、方米。对工作内容承包商的理解（翻译）为方米。对工作内容承包商的理解（翻译）为“以以平方米计算，根据工艺的要求运进、安装和油漆平方米计算，根据工艺的要求运进、安装和油漆门和窗，根据图纸中标明的规范和尺寸施工。门和窗，根据图纸中标明的规范和尺寸施工。”即认为承包商不承担门窗制作的责任。对此项承即认为承包商不承担门窗制作的责任。对此项承包商报价仅为包商报价仅为2.5LE(埃磅埃磅)每平方米每平方米.而上述的翻而上述的翻译译“运进运进”市不对的市不对的, 应为应为“提供提供”，即承包商，即承包商承担门窗制作的责任，而报价时没有门窗详图。承担门窗制作的责任，而报价时没有门窗详图。如果包括制作，按照当时的

28、正常报价应为如果包括制作，按照当时的正常报价应为130 LE(埃磅埃磅)每平方米。每平方米。 在工程中，由于业主觉得承包商门窗报价很低，在工程中，由于业主觉得承包商门窗报价很低，则下达变更令加大门窗面积，增加门窗层数，则下达变更令加大门窗面积，增加门窗层数，使门窗工作量达到使门窗工作量达到25090平方米，且大部分门平方米，且大部分门窗都有板、玻璃、纱三层。窗都有板、玻璃、纱三层。 2、承包商的要求、承包商的要求 承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为由要求与业主重新商讨价格，业主的答复为，由要求与业主重新商讨价格，业主的答复为，合同规定业主有权变更工

29、程，工程变更在合同合同规定业主有权变更工程，工程变更在合同总额总额25%范围之内，承包商无权要求重新商讨范围之内，承包商无权要求重新商讨价格，所以门窗都以原合同单价支付。价格，所以门窗都以原合同单价支付。 对合同中对合同中“25%的增减量的增减量”是合同总价格，而不是合同总价格，而不是某个分项工程量，例如本例中尽管门窗增加了是某个分项工程量，例如本例中尽管门窗增加了150%，但墙体的工程量减少，最终合同总额并未，但墙体的工程量减少，最终合同总额并未有多少增加，所以合同价格不能调整。实际付款有多少增加，所以合同价格不能调整。实际付款必须按实际工程量乘以合同单价，尽管这个单价必须按实际工程量乘以合

30、同单价，尽管这个单价仅为正常报价的仅为正常报价的1.3%。 承包商在无奈的情况下，与业主的上级接触。承包商在无奈的情况下，与业主的上级接触。由于本工程承包商报价存在较大的失误，损失很由于本工程承包商报价存在较大的失误，损失很大，希望业主能从承包商大，希望业主能从承包商 实际情况及双方友好关系的角度考虑承包商的索实际情况及双方友好关系的角度考虑承包商的索赔要求。最终业主同意：赔要求。最终业主同意： （1）在门窗工作量增加）在门窗工作量增加25%的范围内按原合同单的范围内按原合同单价支付，即价支付，即12666.5平方米按原价格平方米按原价格2.5LE(埃磅埃磅)每平方米计算。每平方米计算。 （2

31、）对超过的部分，双方按实际情况重新商讨）对超过的部分，双方按实际情况重新商讨价格。最终确定单价为价格。最终确定单价为130LE(埃磅埃磅)每平方米，每平方米，则承包商取得费用赔偿：则承包商取得费用赔偿： （2509010133.21.25) (130 2.5) =12423.5127.5 =1614978.75(LE) 3、案例分析、案例分析 （1）这个索赔实际上是道义索赔，即承包商的索）这个索赔实际上是道义索赔，即承包商的索赔没有合同条件的支持，或按合同条件是不应该赔赔没有合同条件的支持，或按合同条件是不应该赔偿的。业主完全从双方友好合作的角度出发同意补偿的。业主完全从双方友好合作的角度出发

32、同意补偿。偿。 （2）翻译的错误是经常发生的，它会造成对合同）翻译的错误是经常发生的，它会造成对合同理解的错误和报价的错误。由于不同语言之间存在理解的错误和报价的错误。由于不同语言之间存在着差异，工程中又有一些习惯用语。对此如果在投着差异，工程中又有一些习惯用语。对此如果在投标前把握不准或不知业主的意图，可以向业主询问，标前把握不准或不知业主的意图，可以向业主询问，请业主解答，且不可自以为是地解释合同。请业主解答，且不可自以为是地解释合同。 （3）在本例中报价时没有门窗详图，承包商会）在本例中报价时没有门窗详图，承包商会有很大风险，就应请业主对门窗的一般要求予有很大风险，就应请业主对门窗的一般

33、要求予以说明，并根据这个说明提出的要求报价。以说明，并根据这个说明提出的要求报价。 （4）但有些索赔或争执难以解决时，可以由双）但有些索赔或争执难以解决时，可以由双方的高层进行接触，商讨解决办法，问题常常方的高层进行接触，商讨解决办法，问题常常易于解决。一方面，对于高层，从长远的友好易于解决。一方面，对于高层，从长远的友好合作的角度出发，许多索赔可能都是合作的角度出发，许多索赔可能都是“小事小事”；另一方面，使上层了解索赔处理的情况和解决另一方面，使上层了解索赔处理的情况和解决的困难，更容易吸取合同管理的经验和教训。的困难，更容易吸取合同管理的经验和教训。 例、某国一个输油码头的建设。某承包人

34、在例、某国一个输油码头的建设。某承包人在19781978年年6 6月月1212日向业主提出投标条件，日向业主提出投标条件，8 8月月7 7日，一个咨日，一个咨询公司代表业主发回一个信函，游客站有意接受询公司代表业主发回一个信函，游客站有意接受承包人承包人6 6月月1212日的投标书，建议承包人考虑向有关日的投标书，建议承包人考虑向有关厂商发出钢板桩的订货，并提出了钢板桩的具体厂商发出钢板桩的订货，并提出了钢板桩的具体尺寸。承包人在他认为需要进入施工现场的时候，尺寸。承包人在他认为需要进入施工现场的时候，可以随时进入。可以随时进入。2 2周以后承包人与钢板桩的厂商订周以后承包人与钢板桩的厂商订了

35、合同并通知了业主。了合同并通知了业主。3 3周以后，承包人将一些临周以后，承包人将一些临时工棚及部分设备、小型翻铲和部分按中国人进时工棚及部分设备、小型翻铲和部分按中国人进入了现场，并开始作业。入了现场，并开始作业。 1212周后，咨询公司突然代表业主通知承包人：业主决定放周后，咨询公司突然代表业主通知承包人：业主决定放弃该码头的建设，要求承包人拆除现场已建的设施及设备，弃该码头的建设，要求承包人拆除现场已建的设施及设备，恢复原状。承包人为此提出索赔。索赔项目如下：拆除费恢复原状。承包人为此提出索赔。索赔项目如下：拆除费用用48264826美元，临时工棚、房屋租金美元，临时工棚、房屋租金120

36、01200美元，开办费美元，开办费1000010000美元，钢板桩解除合同赔偿费美元，钢板桩解除合同赔偿费72957295美元（以上合计美元（以上合计2332123321美元）、利润（上几项之和乘以美元）、利润（上几项之和乘以30%30%的的6996.36996.3美元），美元），管理费管理费25002500美元，总索赔美元，总索赔32817.332817.3美元。双方提请仲裁，美元。双方提请仲裁，结果承包人索赔未能成功。其原因为中标前往来信函未构结果承包人索赔未能成功。其原因为中标前往来信函未构成准法律文件；咨询公司通知承包人只是有意接受，而承成准法律文件；咨询公司通知承包人只是有意接受，而

37、承包人又未向业主要求发出中标通知书（业主不答复属默包人又未向业主要求发出中标通知书（业主不答复属默认）；钢板桩订货也只是建议。考虑去订货不是指示去订认）；钢板桩订货也只是建议。考虑去订货不是指示去订货；承包人进入现场也没有明确由法律效力的指示。由于货；承包人进入现场也没有明确由法律效力的指示。由于承包人没有获得具有法律效力的文件，所以仲裁结果是业承包人没有获得具有法律效力的文件，所以仲裁结果是业主不予赔偿。主不予赔偿。工程合同的总体策划与风险管理 概要概要 阐述建设工程合同常用类型、计价方式、使用阐述建设工程合同常用类型、计价方式、使用范围及如何策划、选择使用；常用合同的结构范围及如何策划、选

38、择使用；常用合同的结构模式、特点；工程合同的风险意识、分析及评模式、特点；工程合同的风险意识、分析及评价；工程保证担保的类型及应用范围；工程保价；工程保证担保的类型及应用范围；工程保险的种类即理赔管理；案例分析险的种类即理赔管理；案例分析 建设工程全寿命期合同体系建设工程全寿命期合同体系 建设工程全寿命期：建设工程项目从项目构思、建设工程全寿命期：建设工程项目从项目构思、建议书、可行性研究、项目批准立项、经过勘建议书、可行性研究、项目批准立项、经过勘探设计、招标投标、项目施工、项目竣工验收探设计、招标投标、项目施工、项目竣工验收合格、使用运行结束的全过程合格、使用运行结束的全过程 建设工程合同

39、体系中最主要的三方面主体是业建设工程合同体系中最主要的三方面主体是业主、承包人、监理单位。主、承包人、监理单位。 合同类型及策划合同类型及策划 建设工程合同总体策划，应充分考虑与工程项建设工程合同总体策划，应充分考虑与工程项目相关的各种因素，与工程项目的特点、业主目相关的各种因素，与工程项目的特点、业主自身的资金状况和要求、工程建设条件及承包自身的资金状况和要求、工程建设条件及承包人的技术管理水平等有着密切相关的因素。一人的技术管理水平等有着密切相关的因素。一般归纳为三个方面：工程项目方面、业主方面、般归纳为三个方面：工程项目方面、业主方面、承包人方面承包人方面 工程项目方面工程项目方面 项目

40、的投资规模、建筑类型、结构形式、工程地质项目的投资规模、建筑类型、结构形式、工程地质情况、施工现场及周围环境条件、施工技术复杂程情况、施工现场及周围环境条件、施工技术复杂程度、建筑市场行情及社会环境、法律环境度、建筑市场行情及社会环境、法律环境 业主方面业主方面 业主资金状况、信誉程度即管理项目的水平，对项业主资金状况、信誉程度即管理项目的水平，对项目的要求和目标及期望采取的合同管理模式，业主目的要求和目标及期望采取的合同管理模式，业主对承包人、监理单位的信任程度及对该工程项目管对承包人、监理单位的信任程度及对该工程项目管理上介入的程度理上介入的程度 承包人方面承包人方面 承包人目前的经济能力

41、状况、企业规模等级、同类承包人目前的经济能力状况、企业规模等级、同类工程的施工经验、技术、管理水平、信誉程度即抵工程的施工经验、技术、管理水平、信誉程度即抵御各种风险的能力御各种风险的能力 按项目实施阶段划分按项目实施阶段划分 建设工程项目全寿命期一般划分为三个阶段：建设工程项目全寿命期一般划分为三个阶段： 决策阶段决策阶段 项目咨询、可行性研究、土地开发征用、建筑物拆迁补偿、土项目咨询、可行性研究、土地开发征用、建筑物拆迁补偿、土地使用转让、贷款、融资地使用转让、贷款、融资 实施阶段实施阶段 勘察、设计、委托招标、施工、装饰、材料设备采购、担保、勘察、设计、委托招标、施工、装饰、材料设备采购

42、、担保、保险、技术开发、贷款、融资保险、技术开发、贷款、融资 使用阶段使用阶段 水电气、房屋销售、房屋出租、使用管理、物业管理、保险、水电气、房屋销售、房屋出租、使用管理、物业管理、保险、拆除拆除 按合同计价方式划分按合同计价方式划分 总价合同：业主支付给承包人的施工工程款项总价合同：业主支付给承包人的施工工程款项在承包合同中是一个规定的金额，以工程设计在承包合同中是一个规定的金额，以工程设计图纸和说明书为依据图纸和说明书为依据 固定总价合同固定总价合同 调价总价合同调价总价合同 固定工程量清单合同固定工程量清单合同 总价合同特征总价合同特征 承包人承担了工程项目施工中的大多数风险。承包人承担

43、了工程项目施工中的大多数风险。 单价合同：工程项目设计图纸内容和技术指标单价合同：工程项目设计图纸内容和技术指标不够明确、具体，即投标单位按业主提供的工不够明确、具体，即投标单位按业主提供的工程量清单内的分部分项目工程填报单价程量清单内的分部分项目工程填报单价 固定单价合同固定单价合同 可调单价合同可调单价合同 单价合同特征单价合同特征 单价合同招标前，业主无须对招标工程项目范围作出完整单价合同招标前，业主无须对招标工程项目范围作出完整的、详细的规定，从而可缩短施工前的准备工作时间的、详细的规定，从而可缩短施工前的准备工作时间 单价合同的合同管理难度及工作量较大，不易控制工程项单价合同的合同管

44、理难度及工作量较大，不易控制工程项目总价目总价 成本加酬金合同：将建设工程项目的总成本分成本加酬金合同：将建设工程项目的总成本分成直接成本费和承包人应得的酬金部分成直接成本费和承包人应得的酬金部分 成本加固定费用合同成本加固定费用合同 成本加定比费用合同成本加定比费用合同 成本加浮定酬金合同成本加浮定酬金合同 目标成本加奖励合同目标成本加奖励合同 成本加固定最大酬金合同成本加固定最大酬金合同 成本加酬金合同特征成本加酬金合同特征 承包人不承担风险，业主承担了全部量、价的风险承包人不承担风险，业主承担了全部量、价的风险 业主无法对工程项目的总造价实行有效控制业主无法对工程项目的总造价实行有效控制

45、 承包人在成本控制上无积极性承包人在成本控制上无积极性 合同类型的选择合同类型的选择 合同类型选择的依据合同类型选择的依据 工程项目的设计深度工程项目的设计深度 项目规模和复杂程度项目规模和复杂程度 工程项目准备时间即工期的要求工程项目准备时间即工期的要求 项目的外部环境项目的外部环境 合同条件的完整程度合同条件的完整程度 项目的管理水平和风险项目的管理水平和风险 合同类型选择的方法合同类型选择的方法 设计深度与工程项目准备时间成正比关系，随着手设计深度与工程项目准备时间成正比关系，随着手机号深度的增加，相应的合同类型选择由成本家酬机号深度的增加，相应的合同类型选择由成本家酬金、单价合同到固定

46、价格合同金、单价合同到固定价格合同 工程项目规模。规模小，可选择类型较多，规模大，工程项目规模。规模小，可选择类型较多，规模大，复杂程度高，宜选择单价合同复杂程度高，宜选择单价合同 如果合同条件不完善，承包人的项目管理水平较低、如果合同条件不完善，承包人的项目管理水平较低、项目管理方式比较落后，宜选择成本加酬金的合同项目管理方式比较落后，宜选择成本加酬金的合同方式方式 当对工程项目的风险和投资概算准确性有特殊要求当对工程项目的风险和投资概算准确性有特殊要求时，宜选择固定总价合同时，宜选择固定总价合同 合同结构模式合同结构模式 平行承包模式（平行承包模式（Design-Bid-Build,DBB

47、模式）模式） 设计招标施工模式，在国际上最为通用设计招标施工模式，在国际上最为通用 特征是强调工程项目的实施必须按照设计招标特征是强调工程项目的实施必须按照设计招标施工的顺序方式进行，只有前一个阶段结束后，下施工的顺序方式进行，只有前一个阶段结束后，下一阶段才能开始一阶段才能开始 施工总承包模式施工总承包模式 通用性强，其程序按部就班，但花费时间较长，总价不易通用性强，其程序按部就班，但花费时间较长，总价不易控制，易引起较多索赔，勘察设计单位与施工单位易摩擦控制，易引起较多索赔，勘察设计单位与施工单位易摩擦 施工分项直接发包模式施工分项直接发包模式 宜于充分利用竞争机制，进度控制和缩短工期，提

48、高工程宜于充分利用竞争机制，进度控制和缩短工期，提高工程质量，较低合同价质量，较低合同价 业主需协调各承包人之间的关系，要求较高管理水平和成业主需协调各承包人之间的关系，要求较高管理水平和成本，不易控制投资本，不易控制投资 设计施工承包模式（设计施工承包模式（D+B模式）模式） 承包人承担工程项目设计和施工任务，把设计承包人承担工程项目设计和施工任务，把设计和施工紧密结合在一起和施工紧密结合在一起 项目总承包模式（项目总承包模式（EPC）交钥匙模式）交钥匙模式 总承包人承担工程项目的设计、采购、施工、总承包人承担工程项目的设计、采购、施工、竣工验收一系列工作竣工验收一系列工作 施工管理模式（施

49、工管理模式（Construction Manager（CM） Approach CM模式）模式） 代理型代理型CM模式模式 CM经理是业主的咨询和代理，可帮助业主进行分段工程招标经理是业主的咨询和代理，可帮助业主进行分段工程招标 风险性风险性CM模式模式 CM公司不是公司不是“业主代理人业主代理人”，而是以承包人的身份工作，而是以承包人的身份工作 BOT模式（建设经营移交方式）模式（建设经营移交方式） BOT(Build-Operator-Transfer)承包模式由称为特许承包模式由称为特许权协议书，是基础设施工程项目管理方式权协议书，是基础设施工程项目管理方式 由某一公司负责融资和组织建设

50、，建成后允许经营一由某一公司负责融资和组织建设，建成后允许经营一段时间段时间 工程合同风险管理工程合同风险管理 工程项目风险工程项目风险 不确定的内外干扰因素，从而导致目标降低、经济不确定的内外干扰因素，从而导致目标降低、经济效益降低，甚至项目失败效益降低，甚至项目失败 风险管理风险管理 根据自己的知识、经验对有可能存在的风险进行识根据自己的知识、经验对有可能存在的风险进行识别、分析及评价，并采取措施来避免风险的影响，别、分析及评价，并采取措施来避免风险的影响，以减少风险带来的损失以减少风险带来的损失 风险管理内容风险管理内容 风险识别、风险分析与评价、风险处置风险识别、风险分析与评价、风险处